证券投资基金管理人利益冲突规则研究

发布时间：2021-03-20 10:00

　　证券投资基金管理人的利益冲突行为是基金运营中不可避免的现象,它主要表现为关联交易和基金管理费的计提两种形式,其存在给投资者的利益带来极大的风险,因而对基金管理人利益冲突行为进行法律规制是证券投资基金法的重要内容。本文拟从四个部分进行全面阐释:第一章为证券投资基金概述,该章主要介绍了各国对于证券投资基金的定义、证券投资基金的当事人及其法律地位。第二章主要对基金管理人利益冲突行为的一般问题进行了探讨,依据信托法,基金管理人对基金负有忠实义务,而其利益冲突行为则是违背了忠实义务的具体表现,主要分为关联交易和基金管理费两种形式。第三章研究了关联交易的法律规制问题。笔者在本部分前两节分别就不同国家或地区对于“关联人士”的界定以及对本人交易、共同交易和代理交易的法律规制状况进行了比较分析,然后在最后一节中借鉴美国基金立法的实践经验同时结合我国现实的基金立法体制以及实际案例,对现行法律的不足之处阐明观点和意见:第一,效仿美国基金法制,将几类较为常见的关联人士以枚举的方式明确在立法中,清晰地界定其范围;第二,采取一般性禁止和例外豁免相结合的规制政策。虽然多数情形下,关联交易会造成对投资者利益的侵害,但... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：46 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 证券投资基金及其当事人
    第一节 证券投资基金的定义
        一、证券投资基金概念的引出
        二、各国法制对证券投资基金的定义
        三、我国对证券投资基金的定义
    第二节 证券投资基金的当事人及其法律地位
        一、基金份额持有人
        二、基金托管人
        三、基金管理人
第二章 基金管理人利益冲突规则的一般问题
    第一节 规制基金管理人利益冲突行为的法理基础
        一、基金管理人的忠实义务
        二、基金管理人利益冲突行为的特征
    第二节 基金管理人利益冲突行为的主要表现形式
        一、利益冲突行为之关联交易
        二、利益冲突行为之基金管理费的计提
第三章 关联交易规则研究
    第一节 对关联交易主体的法律规制
        一、美日基金法制对关联人士的规定
        二、我国基金法制对关联人士的规定
    第二节 对关联交易形态的法律规制
        一、对本人交易的规制
        二、对共同交易的规制
        三、对代理交易的规制
    第三节 完善我国基金关联交易法律规制环境的构想
        一、我国基金业发展及法律规制的现状
        二、完善我国证券投资基金关联交易法律规范的建议
第四章 基金管理费规则研究
    第一节 基金管理费概述
        一、证券投资基金管理费法律规制的必要性
        二、基金管理费的规制方式
    第二节 我国现行基金法制对基金管理费规定的不足
        一、我国现行基金法制对基金管理费规定的不足
        二、基金管理费对于基金管理人的约束和激励机制
    第三节 完善我国基金法制对基金管理费规定的建议
        一、就“治标”而言
        二、就“治本”而言
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]再揭基金黑幕[J]. 碧元.  中国改革. 2005(10)
[2]证券投资基金关联交易监管研究[J]. 胡家夫,骆红艳.  证券市场导报. 2005(04)
[3]我国基金管理人激励机制分析[J]. 夏彬.  南方金融. 2005(03)
[4]论证券投资基金利益冲突交易[J]. 林贵文,罗雪光.  福建政法管理干部学院学报. 2004(01)
[5]基金管理费用结构分析和完善建议[J]. 许宁.  韶关学院学报(社会科学版). 2003(08)
[6]契约型投资基金的信托法构造[J]. 高良.  政法论丛. 1998(02)

博士论文
[1]创业投资基金组织形式法律制度研究[D]. 李伟.中国政法大学 2001



本文编号：3090816