“新三板”转板上市制度研究

发布时间：2017-04-20 02:06

  本文关键词：“新三板”转板上市制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：本文始终以“新三板”的转板上市制度为主线，兼采比较、系统以及实证分析方法，分别从“新三板”转板上市制度的概述、我国实施“新三板”转板上市制度的制度和实践障碍、国外成熟资本市场转板制度的成功经验、我国“新三板”转板上市制度的建立和完善四个方面进行研究。 对“新三板”转板上市行为的认知是本文研究的基础。第一部分从四个层面对“新三板”转板上市的基本问题进行剖析，即首先研究转板制度的定义及其实践，进而过渡到本文对“新三板”转板上市制度的界定，然后，进一步分析“新三板”转板上市的特点，最后，，论证建立“新三板”转板上市制度的原因。 第二部分在第一部分的基础上，讨论我国转板制度的历史源流与现实障碍。我国资本市场只有退市和重新上市的相关规定，重新上市也仅限于从主板退市的企业，因此并无“新三板”转板上市的制度实践。之后，文章进一步分析没有此制度实践的原因，并指出障碍存在于四个方面：目前关于“新三板”转板上市的规定没有相关细则且层级较低；《证券法》关于上市条件的限制；发行与上市未能在实践中真正分离；配套制度的欠缺。 第三部在明确第二部分得出的我国建立“新三板”转板上市制度的现实障碍的基础上，有针对性地研究国外成熟资本市场的制度实践，寻求克服上述障碍的有益借鉴。分别研究和探讨实现转板制度良好运行的资本市场五个方面的问题：市场整体状况；发行与上市制度；转板上市条件的规定及相关程序安排和设计；配套制度；监管制度。 第四部分以我国现阶段证券市场发展实况为基点提出建立我国“新三板”转板上市制度的若干思考。分别从完善资本市场的结构体系、落实发行核准与上市审核相分离、法律规则的解释和修改、转板上市的条件设定、配套制度、监管制度、针对转板上市公司的退市制度几个方面，提出建立我国“新三板”转板上市制度的建议。
【关键词】：“新三板” 转板上市制度 研究
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F832.51;D922.287
【目录】：

• 内容摘要4-5
• Abstract5-7
• 目录7-9
• 引言9-14
• （一） 选题的背景和意义9-11
• （二） 文献综述11-12
• （三） 研究思路和方法12-13
• （四） 研究创新和不足13-14
• 一、 “新三板”转板上市制度概述14-19
• （一） 转板制度的定义14-15
• （二） “新三板”的转板上市15
• （三） “新三板”转板上市的特点15-17
• （四） 建立“新三板”转板上市制度的原因分析17-19
• 二、 我国转板制度的历史源流与现实障碍19-24
• （一） 场外交易市场和场内交易市场的首次升降连通19-20
• （二） 退市制度正式出台，转板上市制度仍未建立20-21
• （三） 建立“新三板”转板上市的现实障碍21-24
• 三、 境外市场转板上市制度的实践及其借鉴24-37
• （一） 资本市场整体状况25-28
• （二） 发行与上市制度28-30
• （三） 转板上市的条件及相关安排30-35
• （四） 配套制度35-36
• （五） 监管制度36-37
• 四、 建立我国“新三板”转板上市制度的若干思考37-52
• （一） 进一步完善资本市场的结构体系37-38
• （二） 真正落实发行核准与上市审核相分离的制度38-40
• （三） 法律规则的修改和解释40-42
• （四） 转板上市的条件设定42-46
• （五） 配套制度的完善46-49
• （六） 监管制度的完善49-50
• （七） 取消上市保荐制度50-51
• （八） 配套建立针对转板上市公司的退市制度51-52
• 结语52-53
• 参考文献53-56
• 后记56

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前8条

1 刘国胜;;我国资本市场结构下“转板”机制的探寻——以二十年资本市场立法为路径[J];改革与战略;2011年09期

2 陈汉平;;美国OTCBB做市商制度成功运作的原因探究[J];北京化工大学学报(社会科学版);2012年04期

3 狄芊芊;;论新三板市场的“介绍上市”[J];财会学习;2013年05期

4 邢会强;;介绍上市:一种境外资本市场流行的上市方式[J];国际融资;2013年09期

5 李f;;美国多层次资本市场的结构及其借鉴作用[J];经济视角(下);2013年02期

6 叶檀;;创业板失败 新三板上位[J];华东科技;2013年06期

7 陈露;;中国资本市场的层次构建与转板制度——基于分离均衡模型的研究[J];上海金融;2008年09期

8 潘玉军;;我国新三板转板机制及对国际经验的借鉴研究[J];商品与质量;2011年S7期

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 关璐;非上市公众公司法律问题研究[D];吉林大学;2013年

  本文关键词：“新三板”转板上市制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：317634