股指期货市场操纵行为的法律界定研究

发布时间：2021-06-21 22:29

　　2010年4月,我国的股指期货市场在上海证券交易所正式开启,股票指数期货对我国资本市场的发展具有里程碑的意义。但目前我国对股指期货的法律文件只有《期货交易管理条例》,这对于规范股票市场和期货市场的发展是远远不够的,法律法规的不完善在某种程度上阻碍了我国资本市场的发展,因而笔者将股指期货市场操纵视为出发点,提出我国股指期货市场操纵行为法律界定中存在的问题,并提出一些的解决建议。股指期货市场操纵行为不仅对股票市场和期货市场会产生比较严重的危害,扰乱市场秩序,还可能进一步对实体经济产生影响。因此对我国股指期货市场操纵行为中存在的问题进行修正,才能更好的促进我国股指期货市场的发展。本文主要采用了规范、实证及比较的分析法,笔者将理论与实战经验相结合,这些是文章的主要研究方法。笔者以股指期货市场操纵行为为研究对象对相关问题进行分析,首先介绍股指期货市场操纵的特殊性,将它与其相近的市场操纵行为比较。同时指出了我国现存法规对股指期货市场操纵行为界定的相关问题,如股指期货市场操纵的立法层级低,定义不清晰,以及对其中信息操纵、跨市操纵认定的缺陷等。其次,本文对《期货交易管理条例》中有关股指期货市场操纵行为... 

【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：36 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
前言
第一章 股指期货市场操纵行为概述
    一、股指期货市场操纵行为的特殊性说明
        （一） 股指期货市场操纵与股票市场操纵的区别
        （二） 股指期货市场操纵与商品期货市场操纵的区别
    二、我国市场操纵行为界定的现状分析
        （一） 我国《证券法》对市场操纵的界定
        （二） 我国《期货交易管理条例》对市场操纵的界定
第二章 我国股指期货市场操纵的法律界定问题分析
    一、股指期货市场操纵的立法层级较低
        （一） 我国股指期货市场操纵的立法停留在行政法规层面
        （二） 股指期货的立法层级较低可能导致的问题
    二、股指期货市场操纵行为的定义模糊
        （一） 股指期货市场操纵行为的特殊性被忽视
        （二） 《期货交易管理条例》的界定分析
    三、缺少一些重要的股指期货市场操纵类型
        （一） 没有将信息操纵单独列为市场操纵类型
        （二） 缺少股指期货市场操纵中对跨市操纵的界定
第三章 主要发达国家和地区股指期货市场操纵的立法规定及分析
    一、美国和英国关于市场操纵行为的界定
        （一） 美国《证券交易法》对市场操纵行为的界定
        （二） 英国《市场滥用：市场行为守则》和《金融服务与市场法》
        （三） 美国与英国市场操纵行为界定的比较分析
    二、美英及日本关于信息操纵的界定
        （一） 美国《证券交易法》和《证券法》中信息操纵的界定
        （二） 英国《市场行为守则》的规定
        （三） 日本《金融期货交易法》的规定
        （四） 美国、英国及日本关于信息操纵法律界定的比较分析
    三、股指期货市场操纵中跨市操纵界定的实战经验分析
        （一） 货币保卫战前香港股指期货市场操纵的相关规定
        （二） 香港货币保卫战发生过程简述
        （三） 香港货币保卫战对香港经济发展的不利影响
        （四） 香港货币保卫战中股指期货跨市操纵的经验分析
        （五） 货币保卫战后香港股指期货跨市操纵界定的经验借鉴
第四章 我国股指期货市场操纵行为界定的完善意见
    一、《期货法》的出台迫在眉睫
        （一） 《期货法》出台的必要性
        （二） 《期货法》中应明确的问题
    二、明确股指期货市场操纵行为的定义
        （一） 股指期货市场操纵行为的界定意义
        （二） 股指期货市场操纵行为的定义
    三、明确股指期货市场操纵中信息操纵的界定
        （一） 股指期货信息操纵的种类
        （二） 我国股指期货信息操纵的法律界定
    四、明确股指期货市场操纵中跨市操纵的法律界定
        （一） 股指期货市场操纵中跨市操纵行为缺乏的解决途径
        （二） 我国股指期货市场操纵中跨市操纵的法律界定
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国期货市场操纵行为研究[J]. 孟慧燕.  商场现代化. 2010(10)
[2]中国股指期货市场操纵风险的监控体系研究[J]. 熊熊,许金花,张今.  财经理论与实践. 2009(05)
[3]美国期货法上的反操纵制度研究[J]. 温观音.  河北法学. 2009(07)
[4]股指期货市场操纵的法律界定[J]. 杨振能.  河北法学. 2009(06)
[5]防范股指期货市场操纵行为的对策研究[J]. 程峰.  金融博览. 2008(03)
[6]八类行为被认定为市场操纵[J]. 邵刚,冯勉.  金融博览. 2007(10)
[7]期货市场操纵的认定:美国经验及其启示[J]. 马卫锋,黄运成.  上海管理科学. 2006(02)
[8]解读《证券法》关于市场操纵的法律规范[J]. 蔡奕.  证券市场导报. 2005(05)



本文编号：3241539