公司型基金内部治理研究

发布时间：2021-06-29 21:27

　　基金治理始终是基金的核心问题,公司型基金是国际上比较流行的基金形式,独立董事制度是公司型基金内部治理中公认的具有比较优势的制度安排。本文尝试在对各国公司型基金发展的比较分析基础上,对公司型基金的内部治理进行探析,重点探讨公司型基金的内部约束机制。最后,也是本文的创新之一就是在中国公司型基金发展可行性分析的基础上提出自己对中国构建公司型基金内部治理机制的相关建议。本文共由四章组成,其行文结构如下:第一章主要是对公司型基金及其内部治理的界定,为后文具体论述的展开做好铺垫。同时对公司型基金与契约型基金、公司型基金与普通股份有限公司两组相关概念进行比较分析,在对公司型基金的发展现状及美、英、日三国公司型基金内部治理的特点进行分析的基础上,得出一些与公司型基金内部治理相关的结论。第二章是对公司型基金法律关系的探讨,本文认为公司型基金的法律关系不应简单定性质为“信托”或“代理”,而应分层考虑。在对公司型基金法律关系进行双层解构后指出公司型基金双层法律关系的存在是其能融合公司治理与信托治理优势的原因,并分析了公司型基金法律关系对其内部治理的影响。第三章是本文的重点。重点分析了公司型基金内部治理中的三... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：70 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
    一、选题缘起
    二、研究文献综述
    三、研究方法描述
第一章 公司型基金及其内部治理的界定与比较研究
    第一节 公司型基金的厘定
        一、公司型基金的性质之争
        二、公司型基金的特征
    第二节 相关概念的比较分析
        一、公司型基金与契约型基金
        二、公司型基金与普通股份有限公司
    第三节 公司型基金内部治理的界定
        一、基金治理与公司治理
        二、经济学视角下的公司型基金内部治理
        三、法学视角下的公司型基金内部治理
    第四节 公司型基金内部治理的比较分析
        一、公司型基金发展现状的分析
        二、公司型基金内部治理的比较分析
第二章 公司型基金法律关系
    第一节 公司型基金的当事人
        一、基金投资者
        二、基金公司
        三、基金管理人
        四、基金托管人
    第二节 公司型基金法律关系
        一、基金投资者与基金公司之间的股权关系
        二、基金公司与基金管理人、基金托管人之间的信托关系
        三、两层法律关系之间的联系
    第三节 公司型基金法律关系对内部治理的影响
第三章 公司型基金内部治理的关键制度解析
    第一节 股东行权监督制度
        一、股东大会的事前监督
        二、股东诉讼的事后监督
    第二节 公司型基金内部治理的核心制度——独立董事制度
        一、独立董事的角色定位
        二、独立董事的“独立性”分析
        三、独立董事的职能分析
        四、独立董事制度监督功能的保障
    第三节 公司型基金的内部激励制度
        一、显性激励——管理费
        二、隐性激励——声誉机制
第四章 公司型基金在中国发展的可行性及其内部治理的建议
    第一节 公司型基金在中国发展的可行性分析
        一、中国基金市场的发展现状
        二、契约型基金治理结构存有缺陷
        三、我国基金业发展的现实需求
        四、发展公司型基金的环境分析
    第二节 完善中国公司型基金内部治理的法律建议
        一、推出公司型基金专项立法
        二、构建公司型基金内部约束机制
        三、完善公司型基金内部激励机制
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券投资基金治理结构分析[J]. 张超,闫锐.  金融理论与实践. 2007(11)
[2]开放式公司型基金治理结构的国际比较[J]. 蔡庆丰,李超.  新金融. 2002(10)
[3]投资基金治理结构的国际比较及启示[J]. 郑荣鸣,蔡庆丰,李超.  投资研究. 2002(10)

硕士论文
[1]美国公司型基金董事会有效性的实证与借鉴[D]. 吴晓俊.苏州大学 2006
[2]企业声誉和财务绩效关系研究[D]. 黄亮华.浙江大学 2005
[3]公司型基金与契约型基金的治理结构比较研究[D]. 刘建国.湖南大学 2003



本文编号：3257191