基于证券欺诈行为的投资者赔偿制度研究

发布时间：2021-07-10 06:10

　　证券市场在我国人们的经济生活中的作用日益凸现，并且已成为中国经济发展的重要推动力量和资金提供者。但是，我国证券市场还是一个新兴的证券市场，相应的监管体系还没完善，因此，存在着大量侵害投资者合法利益的行为。而在这其中，证券欺诈行为由于隐蔽性强，监管难度较大，其对广大中小投资者利益的侵害具有极端严重性。因此深入研究证券欺诈行为，探讨建立一套有效的制度安排以更好地保护受证券欺诈行为侵害的投资者的利益，是非常必要和有着重要现实意义的。 本论文首先介绍了相关的概念和理论，接着对国际成熟证券市场基于证券欺诈行为的投资者赔偿制度进行比较分析，之后，深入分析了我国证券市场此项制度的建设现状，论述在我国建立基于证券欺诈行为的投资者赔偿制度的必要性，进而构建一套较完善的以民事赔偿制度为主、非诉投资者赔偿制度为辅、其他相关配套政策措施作补充的投资者赔偿制度体系。前述所构建的投资者赔偿制度体系虽然在理论上较为完善、也具有较强操作性，但是，它仅仅是一套尚未得到实践检验的理论构想。为使此制度能更有效的实施，并为制度实施者评价其有效性提供指导进而形成不断自我完善的机制，本文最后提出了一个综合评价其有效性的模糊... 

【文章来源】：哈尔滨工程大学黑龙江省 211工程院校

【文章页数】：99 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
第1章 绪论
    1.1 论文的写作背景、目的及意义
        1.1.1 论文的写作背景
        1.1.2 论文的写作目的及意义
    1.2 国内外有关本课题研究的动态
        1.2.1 国外研究动态
        1.2.2 国内研究动态
    1.3 论文的写作思路、结构及研究方法
        1.3.1 论文的写作思路及结构安排
        1.3.2 论文的研究方法
    1.4 论文的创新之处
第2章 相关概念与理论
    2.1 证券及证券市场概述
        2.1.1 证券涵义及分类
        2.1.2 证券市场的定义、特征及分类
        2.1.3 证券市场的地位与功能
    2.2 证券欺诈行为理论
        2.2.1 证券欺诈的涵义及范围
        2.2.2 证券欺诈行为对投资者利益的损害
    2.3 投资者保护理论
        2.3.1 投资者保护概念及主要内容
        2.3.2 投资者保护的必要性
        2.3.3 投资者保护的原则
    2.4 信息不对称理论
        2.4.1 信息不对称概述
        2.4.2 信息不对称理论的基本框架
        2.4.3 信息不对称对证券市场功能发挥的阻碍
    2.5 本章小结
第3章 基于证券欺诈行为的投资者赔偿制度之国际比较
    3.1 基于证券欺诈行为的民事赔偿制度比较
        3.1.1 虚假陈述的民事赔偿制度
        3.1.2 内幕交易的民事赔偿制度
        3.1.3 市场操纵的民事赔偿制度
        3.1.4 欺诈客户的民事赔偿制度
        3.1.5 基于证券欺诈行为民事赔偿制度的其他经验
    3.2 投资者非诉赔偿制度
        3.2.1 法律基础
        3.2.2 组织模式
        3.2.3 投资者非诉赔偿计划的筹资原则
        3.2.4 投资者非诉赔偿计划的筹资方式
        3.2.5 赔偿范围及赔偿限额
        3.2.6 赔偿条件及赔偿程序
    3.3 国外投资者赔偿制度总结
        3.3.1 民事赔偿制度的优缺点
        3.3.2 非诉赔偿制度的优缺点
    3.4 本章小结
第4章 我国完善投资者赔偿制度的必要性分析
    4.1 我国基于证券欺诈行为投资者赔偿制度的特点与缺陷
        4.1.1 我国基于证券欺诈行为的投资者赔偿制度的特点
        4.1.2 我国基于证券欺诈行为的投资者赔偿制度的缺陷
    4.2 完善基于证券欺诈行为的投资者赔偿制度的必要性
        4.2.1 必要性的博弈论分析
        4.2.2 完善基于证券欺诈行为民事赔偿制度的法理基础及意义
        4.2.3 我国建立基于证券欺诈行为投资者非诉赔偿制度的意义
    4.3 本章小结
第5章 构建基于证券欺诈行为投资者赔偿制度
    5.1 基于证券欺诈行为的投资者赔偿体系框架
    5.2 改进我国基于证券欺诈行为的民事赔偿制度
        5.2.1 拓宽民事赔偿诉讼受案范围
        5.2.2 证券欺诈行为侵权责任的构成
        5.2.3 诉讼方式
        5.2.4 损害赔偿额确定与计算
        5.2.5 诉讼费用
    5.3 建立我国基于证券欺诈行为的投资者非诉赔偿制度
        5.3.1 法律基础
        5.3.2 组织模式
        5.3.3 投资者非诉赔偿公司(基金)的筹资原则和筹资方式
        5.3.4 赔偿范围及赔偿限额
        5.3.5 赔偿条件及赔偿程序
    5.4 完善相关配套政策、措施
        5.4.1 建立对证券交易的监控和监察综合系统
        5.4.2 完善举报奖励制度
        5.4.3 建立多种纠纷解决制度
        5.4.4 建立类似消费者协会性质的投资者权益保护协会
        5.4.5 建立证券欺诈行为的预防机制
    5.5 本章小结
第6章 投资者赔偿制度有效性综合评价
    6.1 投资者赔偿制度有效性综合评价的意义
    6.2 投资者赔偿制度有效性综合评价模型的建立
        6.2.1 有效性评价指标体系的构建与标准等级的划分
        6.2.2 评价指标体系中权重的计算方法
        6.2.3 评价矩阵的确定与综合评价
    6.3 本章小结
结论
参考文献
攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国股市的内幕交易及监管——国际经验与中国的对策[J]. 王春峰,蒋祥林,韩冬.  国际金融研究. 2003(03)
[2]财务报告质量评价观及信息披露监管[J]. 王跃堂,张祖国.  会计研究. 2001(10)
[3]我国证券法中民事责任制度的完善[J]. 王利明.  法学研究. 2001(04)
[4]竞争市场中的垄断利润:中国证券业的产业组织与价格规制分析[J]. 杜煊君.  世界经济. 2001(05)
[5]从博弈论角度分析我国证券市场违规现象[J]. 杜煊君.  财经研究. 2000(06)
[6]论内幕交易民事赔偿法律制度的建立[J]. 姜丽勇.  证券市场导报. 2000(05)
[7]论证券欺诈民事责任的完善[J]. 吴弘,王菲萍.  华东政法学院学报. 1999(03)
[8]关于规制证券内幕交易法律制度的研究[J]. 陈晓.  中国社会科学院研究生院学报. 1996(06)



本文编号：3275350