论我国证券交易所的自律监管职能

发布时间：2021-10-30 23:47

　　证券市场对于一国国民经济的发展起着举足轻重的作用。但同时它又是高风险市场,如果运行不当,很可能造成经济危机甚至社会危机,因此加强证券监管非常必要。证券监管有自律和他律两种。其中最重要的自律组织即是证券交易所。证券交易所是现代市场经济体系中一种特殊的经济组织形式,是证券交易市场的组织者和一线监管者。证券交易所的自律监管是证券市场监管体系的重要环节。证券交易所以其对交易环境和市场的专业化知识及对市场异常现象的快速反应,为证券市场参与者提供优质监管服务。我国的证券市场是在政府主导下建立的,导致政府监管在证券监管体系中占据主导作用,《证券法》虽然规定了证券交易所的自律地位和职能等,但自律管理的作用十分有限。英、美、德等国的自律管理虽然地位、形式、作用不尽相同,却都发挥着政府监管不可替代的作用。在我国加入WTO融入世界经济大潮之际,我国证券交易所应该采取积极措施,借鉴他国的成功经验,构建并完善证券市场自律制度,以完善我国证券监管体系,保证证券市场的长远、健康发展。 

【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：40 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
前言
一、概述证券交易所的性质、特征和作用
    (一) 证券交易所的性质及特征
    (二) 证券交易所的作用
        1、服务作用
        2、监管作用
二、证券交易所自律监管的概念和特征
    (一) 证券交易所自律监管的概念
    (二) 证券交易所自律监管的特征
三、证券交易所监管模式的分析比较
    (一) 各国(地区)证券交易所监管模式概述
    (二) 政府主导型
        1、美国的监管体制
        2、日本的监管体制
        3、中国香港的监管体制
    (三) 自律监管型
    (四) 德国的管理体制
    (五) 会员制和公司制证券交易所
四、我国证券交易所的法律定位和模式选择
    (一) 我国证券交易所的历史发展与模式选择
    (二) 我国证券交易所监管模式的主要弊端
        1、政府设立和控制证券交易所
        2、证券交易所缺乏竞争性和创新活力
        3、证交所与证监会的权力和责任划分不清
        4、证券交易所的结构单一缺乏层次性
五、我国证券交易所自律监管职能的完善
    (一) 证券交易所的公司化
        1、证券交易所公司化的必要性
        2、我国证券交易所公司化改造的对策
    (二) 建立适合我国的证券监管模式
        1、建立一元化的管理体制
        2、政府宏观调控市场与市场自我调节的关系
        3、正确处理证券监管部门与证券市场的关系
六、结语
七、参考文献
中文详细摘要


【参考文献】：
期刊论文
[1]从中外比较看证券交易所与政府监管机构的监管协作关系[J]. 黄薇.  经济研究参考. 2005(28)
[2]从行政制到公司制——中国证券交易所的未来[J]. 赵振华.  江西行政学院学报. 2004(S2)
[3]我国证券交易所的公司化改造[J]. 潘晴,潘冬.  安徽工业大学学报(社会科学版). 2004(04)

硕士论文
[1]完善我国证券交易所监管职能的法律思考[D]. 朱琳.西南政法大学 2003



本文编号：3467646