私募股权投资权益保护机制研究

发布时间：2021-11-13 18:02

　　作为一种特殊的制度安排,私募股权投资在经济发展发挥着越来越大的作用,同时其在投资过程中也面临着巨大的风险。因而对其投资权益保护机制进行系统研究具有重要的意义。为深化投资权益保护机制的专题性研究,本文在对私募股权投资进行概述的基础上,主要运用经济学理论结合公司法相关理论,探讨了私募股权投资权益保护机制的作用、构成等。经分析研究,作者提出了有效防范和规避风险的四类组织架构模式（包括有限合伙企业模式、信托模式等）、十种优先权的创设（包括分配优先权、表决优先权等）以及股东代表诉讼等四种救济方式,并通过两个不同案例对比实证分析了该制度安排的实际运做。作者认为在高风险的环境中,私募股权投资的组织架构模式、优先权利的特别保护及相应的救济方式,构成了该制度安排保护机制的核心内容,其中组织架构是基础,优先权利设置是重点,救济方式是保障,私募股权投资权益保护机制即是三者的相互作用的过程。最后,作者以前述分析成果考察了我国现行私募股权投资的制度性缺陷,在对其存在的问题进行分析的基础上,对改善该制度安排提出了合理化建议。 

【文章来源】：北京交通大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：68 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
致谢
中文摘要
ABSTRACT
序
1 引言
    1.1 问题的提出
    1.2 研究意义
    1.3 研究思路与方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究理论基础
        1.3.3 研究方法
    1.4 论文结构
2 私募股权投资概述
    2.1 概述
        2.1.1 基本定义
        2.1.2 私募股权投资特点
        2.1.3 私募股权投资的组织形式与类型
    2.2 私募股权投资的运做模式
        2.2.1 整体运做架构
        2.2.2 尽职调查
        2.2.3 投资决策与投资实施
        2.2.4 投资管理与退出
3 私募股权投资权益保护机制的作用及构成分析
    3.1 保护机制的定义
    3.2 投资风险与保护机制的作用
        3.2.1 私募股权投资的投资风险
        3.2.2 私募股权投资权益保护机制的作用
    3.3 私募股权投资权益保护机制的构成
        3.3.1 保护机制的基础:以组织架构为核心的筹资设立保护
        3.3.2 保护机制的重点:以股东优先权利为核心的投资保护
        3.3.3 保护机制的保障:以有效救济为核心的投资后保护
4 私募股权投资权益保护机制运做的实证分析
    4.1 保护机制运做的实证分析:失败案例
        4.1.1 案例背景
        4.1.2 案例过程
        4.1.3 案例分析
    4.2 保护机制运做的实证分析:成功案例
        4.2.1 案例背景
        4.2.2 案例实施
        4.2.3 案例分析
    4.3 保护机制运做实证比较
5 我国私募股权投资保护机制的问题分析与改进建议
    5.1 我国私募股权投资发展的总体状况
        5.1.1 投资规模
        5.1.2 投资行业
        5.1.3 投资地域
    5.2 保护机制所存在的问题分析
        5.2.1 组织架构方面的问题
        5.2.2 优先权利设置方面的问题
        5.2.3 救济方式方面的问题
    5.3 对保护机制改进的相关建议
        5.3.1 组织架构方面的改进建议
        5.3.2 优先权利设置方面的改进建议
        5.3.3 救济方式方面的改进建议
6 结论
参考文献
索引
作者简历
学位论文数据集



本文编号：3493462