QFII制度在我国的发展及其监管研究
发布时间：2022-10-11 20:08
本文首先评介了QFII制度的发展与背景,分析了目前QFII在我国的投资行为,及其存在的问题,以及显露出的对QFII监管上的漏洞,通过借鉴发达国家和地区的证券市场的监管经验,针对目前我国QFII制度及其监管上所存在的问题,提出了自己的政策性建议。 2009年,我国批准的QFII数量与投资额度均达到了历史较高水平,且2009年第二季度QFII增持的股票数量在上升,这表明在全球金融危机的大背景下,QFII仍然相当看好我国的资本市场,表现出了较高的市场参与热情,也说明了QFII对我国未来的经济发展充满了信心。但同时我们应注意,不能因为QFII的“热情”,而盲目加快QFII制度实施的进程,放松对QFII的监管与限制。 通过对QFII具体投资行为的分析,我们发现QFII偏爱业绩稳健和关系国计民生产业的股票。这应该引起我们监管层的注意,对某些关系到我国国计民生和经济安全的产业要严格限制QFII的进入或限制引入QFII的比例。同时,文章指出QFII制度及其监管在七年的发展过程中所呈现出的问题及存在的漏洞,如QFII租让获批额度和集中投资的行为,表明我们对QFII的监管存在不完善之处...
【文章页数】：66 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 绪论
1.1 选题背景
1.2 主要观点
1.3 研究方法
1.4 论文框架及创新点
2 关于QFII 制度
2.1 对QFII 制度的理论界定
2.2 QFII 制度在我国台湾地区实施的状况
2.2.1 台湾实施QFII 制度的背景
2.2.2 台湾实施QFII 制度的过程
2.2.3 台湾实施QFII 制度的效果
2.3 我国实施QFII 制度的必要性
3 目前QFII 制度在我国的发展状况
3.1 QFII 在我国的发展现状
3.1.1 QFII 在我国的发展规模
3.1.2 QFII 的投资行为分析
3.2 目前我国对QFII 的监管现状
3.2.1 实施QFII 制度前后我国所颁布的证券业法规
3.2.2 建立系统的监管体系
3.2.3 《办法》中对QFII 的基本限制规定
4 目前QFII 制度及其监管中所存在的问题
4.1 QFII 制度在其发展过程中所显现的问题
4.1.1 QFII 租让获批额度现象
4.1.2 QFII 的集中投资行为及所引发的“羊群效应”
4.1.3 托管银行的结构问题研究
4.2 我国对QFII 的监管所存在的问题
4.2.1 对QFII 在A 股市场上持股比例的限制存在漏洞
4.2.2 对QFII 的监管中，证券交易所的职权过于狭小
4.2.3 QFII 境内证券投资的跨境监管合作可操作性较弱
5 相关理论在完善QFII 制度及其监管中的应用
5.1 国际市场上对内幕交易界定理论的发展及其限制
5.2 证券监管国际合作的理论支持
6 完善QFII 制度及其监管应采取的措施
6.1 完善托管行制度应采取的措施
6.1.1 积极发展托管行中的中资银行
6.1.2 建立托管银行的连带责任制
6.1.3 建立托管银行信托责任制
6.2 对QFII 内幕交易行为的监管建议
6.2.1 目前我国对证券市场上内幕交易行为的监管状况
6.2.2 我国对QFII 的内幕交易行为应采取的监管措施
6.3 完善证券交易所自律监管制度的建议
6.4 QFII 监管制度的国际合作
6.4.1 监管QFII 进行国际合作的需要
6.4.2 进行国际合作应采取的措施
结论
参考文献
致谢
附表
攻读硕士期间发表的论文
【参考文献】：
期刊论文
[1]QFII与我国开放式基金交易策略的比较分析[J]. 葛永波,张萌萌. 上海金融学院学报. 2009(02)
[2]对QFII制度下证券信息不对称问题的法律思考[J]. 许敏,刘珂. 法制与社会. 2009(10)
[3]合格境外机构投资者投资行为的实证分析[J]. 邢学艳,曹阳. 经济经纬. 2008(05)
[4]我国QFII制度的研究与思考[J]. 郭寿康,张雨泽. 海南大学学报(人文社会科学版). 2006(03)
[5]引入QFII对激活我国证券市场的再思考[J]. 葛伟. 市场论坛. 2006(01)
[6]证券市场国际化与我国QFII制度的监管法则缺失[J]. 谢红霞. 西南民族大学学报(人文社科版). 2005(03)
[7]国内QFII发展现状以及相关法律问题[J]. 虞磊珉. 北京工商大学学报(社会科学版). 2003(05)
[8]QFII对中国资本市场的影响分析与思考[J]. 闻多. 广东财经职业学院学报. 2003(03)
[9]QFII:台湾与内地制度比较[J]. 李锐 ,毛静. 农村金融研究. 2003(03)
[10]中资银行如何应对QFII制度[J]. 肖茵,李向群. 上海金融. 2003(01)
本文编号：3691209
【文章页数】：66 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 绪论
1.1 选题背景
1.2 主要观点
1.3 研究方法
1.4 论文框架及创新点
2 关于QFII 制度
2.1 对QFII 制度的理论界定
2.2 QFII 制度在我国台湾地区实施的状况
2.2.1 台湾实施QFII 制度的背景
2.2.2 台湾实施QFII 制度的过程
2.2.3 台湾实施QFII 制度的效果
2.3 我国实施QFII 制度的必要性
3 目前QFII 制度在我国的发展状况
3.1 QFII 在我国的发展现状
3.1.1 QFII 在我国的发展规模
3.1.2 QFII 的投资行为分析
3.2 目前我国对QFII 的监管现状
3.2.1 实施QFII 制度前后我国所颁布的证券业法规
3.2.2 建立系统的监管体系
3.2.3 《办法》中对QFII 的基本限制规定
4 目前QFII 制度及其监管中所存在的问题
4.1 QFII 制度在其发展过程中所显现的问题
4.1.1 QFII 租让获批额度现象
4.1.2 QFII 的集中投资行为及所引发的“羊群效应”
4.1.3 托管银行的结构问题研究
4.2 我国对QFII 的监管所存在的问题
4.2.1 对QFII 在A 股市场上持股比例的限制存在漏洞
4.2.2 对QFII 的监管中，证券交易所的职权过于狭小
4.2.3 QFII 境内证券投资的跨境监管合作可操作性较弱
5 相关理论在完善QFII 制度及其监管中的应用
5.1 国际市场上对内幕交易界定理论的发展及其限制
5.2 证券监管国际合作的理论支持
6 完善QFII 制度及其监管应采取的措施
6.1 完善托管行制度应采取的措施
6.1.1 积极发展托管行中的中资银行
6.1.2 建立托管银行的连带责任制
6.1.3 建立托管银行信托责任制
6.2 对QFII 内幕交易行为的监管建议
6.2.1 目前我国对证券市场上内幕交易行为的监管状况
6.2.2 我国对QFII 的内幕交易行为应采取的监管措施
6.3 完善证券交易所自律监管制度的建议
6.4 QFII 监管制度的国际合作
6.4.1 监管QFII 进行国际合作的需要
6.4.2 进行国际合作应采取的措施
结论
参考文献
致谢
附表
攻读硕士期间发表的论文
【参考文献】：
期刊论文
[1]QFII与我国开放式基金交易策略的比较分析[J]. 葛永波,张萌萌. 上海金融学院学报. 2009(02)
[2]对QFII制度下证券信息不对称问题的法律思考[J]. 许敏,刘珂. 法制与社会. 2009(10)
[3]合格境外机构投资者投资行为的实证分析[J]. 邢学艳,曹阳. 经济经纬. 2008(05)
[4]我国QFII制度的研究与思考[J]. 郭寿康,张雨泽. 海南大学学报(人文社会科学版). 2006(03)
[5]引入QFII对激活我国证券市场的再思考[J]. 葛伟. 市场论坛. 2006(01)
[6]证券市场国际化与我国QFII制度的监管法则缺失[J]. 谢红霞. 西南民族大学学报(人文社科版). 2005(03)
[7]国内QFII发展现状以及相关法律问题[J]. 虞磊珉. 北京工商大学学报(社会科学版). 2003(05)
[8]QFII对中国资本市场的影响分析与思考[J]. 闻多. 广东财经职业学院学报. 2003(03)
[9]QFII:台湾与内地制度比较[J]. 李锐 ,毛静. 农村金融研究. 2003(03)
[10]中资银行如何应对QFII制度[J]. 肖茵,李向群. 上海金融. 2003(01)
本文编号：3691209
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/zhqtouz/3691209.html
