QDII托管业务风险分析与防范
发布时间：2023-01-25 21:11
如今随着我国经济的飞速发展,证券市场成已为了金融市场中重要的不断成长的一部分。文中所研究的投资托管行业,从本质而言,是一种对有价证券进行三方保管的服务,目前在国际上,这个角色通常是由有一定的规模商业银行承担。伴随着金融市场日趋成熟的发展,托管业务逐渐发展为一个复杂的行业,它的特点不仅仅局限于实物上资产保管,而是提供一系列信息和银行服务。经济的发展赋予这个行业多层次结构,今后的托管行业也将提供更多的金融服务。 QDII制度在我国经济飞速发展的背景下孕育而生,QDII制度在引导资金有序流出、促进国际收支平衡、拓宽居民投资渠道、分散投资风险和培养国内金融机构专业投资能力以及资产托管能力方面均发挥了积极重要的作用。随QDII制度诞生的QDII托管行业是资产托管行业的一部分,但其特有的复杂性有别于其他托管业务。目前,我国QDII托管业务主由我国三大国有商业银行承担,此外其他商业银行积极参与其中。 在全球金融一体化的新形势下,我国商业银行QDII托管业务的改进,对完善金融市场,加快我国金融业前进的步伐有重要作用。托管银行通过QDII大力发展全球托管业务,将为境内投资者提供更加贴...
【文章页数】：62 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
致谢
中文摘要
ABSTRACT
序
1 引言
2 绪论
2.1 研究背景
2.1.1 QDII制度介绍
2.1.2 QDII业务托管介绍
2.2 文献综述
2.2.1 国外投资托管风险的研究现状
2.2.2 国内常用的风险控制方法
2.2.3 文献综述总结
2.3 论文写作目的与内容
3 我国QDII托管业务风险现状分析
3.1 QDII目前在我国的发展情况
3.2 我国QDII托管业务的风险概述
3.2.1 QDII托管机构的责任
3.2.2 当前我国QDII产品托管的风险隐患
3.3 我国基金监管体制的现状及风险
3.4 小结
4 我国QDII托管业务风险比较分析
4.1 当前我国托管银行托管业务的运营流程
4.2 全球先进托管行托管托管业务的运营流程
4.2.1 团队设置
4.2.2 指令处理系统
4.2.3 托管系统
4.2.4 会计系统
4.2.5 投资监管系统
4.2.6 网上银行系统
4.2.7 内部信息系统
4.2.8 全球托管行运营流程举例
4.3 全球先进托管行与中国托管行的托管运营系统对比分析
4.3.1 团队设置
4.3.2 指令处理系统
4.3.3 托管系统
4.3.4 会计系统
4.3.5 投资监督系统
4.3.6 网上银行系统
4.3.7 内部信息系统
4.4 全球先进托管行与我国基金监管体制的对比分析
5 风险防范与对策分析
5.1 对各类托管风险的防御对策
5.1.1 监管风险、制度风险防范
5.1.2 市场风险、系统风险防范
5.1.3 操作风险、技术风险防范
5.2 QDII托管风险防范方案研究
5.2.1 完善基金监管体制
5.2.2 提高对市场风险和系统风险的识别能力
5.2.3 加强托管业务系统的建设完善优化核算系统流程
5.3 金融危机下的QDII与QDII托管
6 结论
参考文献
作者简历
学位论文数据集
【参考文献】：
期刊论文
[1]从美国次债危机的全球化看中国QDII的局限与发展[J]. 王粤,赵海燕. 国际经济合作. 2008(01)
[2]我国商业银行QDII业务面临的风险及对策——产品设计框架选择[J]. 陈素,郭小平,陈聪慧. 西南金融. 2007(04)
[3]美国共同基金的治理结构及其对我国的借鉴[J]. 孙鹏程,李磊. 甘肃农业. 2006(07)
[4]商业银行发展资产托管业务的现实意义及存在的问题和对策[J]. 甄燕. 太原城市职业技术学院学报. 2004(06)
[5]托管业务的风险管理[J]. 许金铭. 中国外汇管理. 2004(11)
[6]关于商业银行基金托管业务发展的战略思考[J]. 马灵杰. 湖北社会科学. 2004(07)
[7]商业银行托管业务全程监控风险管理体系探讨[J]. 许金铭. 金融论坛. 2004(07)
[8]国际托管银行收费和定价模式研究[J]. BOC NewYork Branch. 国际金融研究. 2004(06)
[9]美国全球托管市场与行业分析[J]. 中国银行纽约分行全球托管课题组. 国际金融研究. 2002(09)
[10]商业银行的新选择:全球证券托管业务[J]. 中国科技信息. 2002(09)
博士论文
[1]资产托管经营的制度经济学分析[D]. 刘世峰.吉林大学 2007
[2]我国商业银行产品创新管理研究[D]. 孙宏.东北林业大学 2005
硕士论文
[1]我国商业银行开展资产托管业务的研究[D]. 张旭东.电子科技大学 2003
本文编号：3731794
【文章页数】：62 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
致谢
中文摘要
ABSTRACT
序
1 引言
2 绪论
2.1 研究背景
2.1.1 QDII制度介绍
2.1.2 QDII业务托管介绍
2.2 文献综述
2.2.1 国外投资托管风险的研究现状
2.2.2 国内常用的风险控制方法
2.2.3 文献综述总结
2.3 论文写作目的与内容
3 我国QDII托管业务风险现状分析
3.1 QDII目前在我国的发展情况
3.2 我国QDII托管业务的风险概述
3.2.1 QDII托管机构的责任
3.2.2 当前我国QDII产品托管的风险隐患
3.3 我国基金监管体制的现状及风险
3.4 小结
4 我国QDII托管业务风险比较分析
4.1 当前我国托管银行托管业务的运营流程
4.2 全球先进托管行托管托管业务的运营流程
4.2.1 团队设置
4.2.2 指令处理系统
4.2.3 托管系统
4.2.4 会计系统
4.2.5 投资监管系统
4.2.6 网上银行系统
4.2.7 内部信息系统
4.2.8 全球托管行运营流程举例
4.3 全球先进托管行与中国托管行的托管运营系统对比分析
4.3.1 团队设置
4.3.2 指令处理系统
4.3.3 托管系统
4.3.4 会计系统
4.3.5 投资监督系统
4.3.6 网上银行系统
4.3.7 内部信息系统
4.4 全球先进托管行与我国基金监管体制的对比分析
5 风险防范与对策分析
5.1 对各类托管风险的防御对策
5.1.1 监管风险、制度风险防范
5.1.2 市场风险、系统风险防范
5.1.3 操作风险、技术风险防范
5.2 QDII托管风险防范方案研究
5.2.1 完善基金监管体制
5.2.2 提高对市场风险和系统风险的识别能力
5.2.3 加强托管业务系统的建设完善优化核算系统流程
5.3 金融危机下的QDII与QDII托管
6 结论
参考文献
作者简历
学位论文数据集
【参考文献】：
期刊论文
[1]从美国次债危机的全球化看中国QDII的局限与发展[J]. 王粤,赵海燕. 国际经济合作. 2008(01)
[2]我国商业银行QDII业务面临的风险及对策——产品设计框架选择[J]. 陈素,郭小平,陈聪慧. 西南金融. 2007(04)
[3]美国共同基金的治理结构及其对我国的借鉴[J]. 孙鹏程,李磊. 甘肃农业. 2006(07)
[4]商业银行发展资产托管业务的现实意义及存在的问题和对策[J]. 甄燕. 太原城市职业技术学院学报. 2004(06)
[5]托管业务的风险管理[J]. 许金铭. 中国外汇管理. 2004(11)
[6]关于商业银行基金托管业务发展的战略思考[J]. 马灵杰. 湖北社会科学. 2004(07)
[7]商业银行托管业务全程监控风险管理体系探讨[J]. 许金铭. 金融论坛. 2004(07)
[8]国际托管银行收费和定价模式研究[J]. BOC NewYork Branch. 国际金融研究. 2004(06)
[9]美国全球托管市场与行业分析[J]. 中国银行纽约分行全球托管课题组. 国际金融研究. 2002(09)
[10]商业银行的新选择:全球证券托管业务[J]. 中国科技信息. 2002(09)
博士论文
[1]资产托管经营的制度经济学分析[D]. 刘世峰.吉林大学 2007
[2]我国商业银行产品创新管理研究[D]. 孙宏.东北林业大学 2005
硕士论文
[1]我国商业银行开展资产托管业务的研究[D]. 张旭东.电子科技大学 2003
本文编号：3731794
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/zhqtouz/3731794.html
