论我国私募股权基金的准入监管

发布时间：2017-05-24 06:16

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【摘要】： 对私募股权基金的监管包括准入监管、运作监管和退出监管,而准入监管是私募股权基金监管的第一道把关口,可以起到保护投资者,规范基金管理人市场和私募股权基金行业有序发展的作用,经过短短二十年的发展,我国私募股权基金行业发展迅速,对推动我国经济的发展起到了重要的作用,但是依然存在很多问题。 本文采取提出现状、分析问题、域内外比较借鉴、完善问题的研究思路,对我国私募股权基金准入的实质要件进行探讨,根据现有投资者准入监管的制度规定,分析了我国在投资者人数和资格方面所存在的问题,借鉴美国投资者的规定,提出了明确合格投资者,审慎对待个人投资者准入,规定投资者的资产证明义务的这三个完善建议。通过分析国内基金管理人所存在问题并借鉴域外完善的基金管理人市场,提出了以建立基金管理人信誉机制为核心,建立健全基金管理人准入制度,培养专业人才和发展中介机构的模式完善我国基金管理人制度。本文将私募股权基金准入程序监管分为私募股权基金资金来源程序监管和私募股权基金组织设立的程序监管,重点分析了我国私募股权基金资金来源现状,认为合格机构投资者群体狭窄、本土私募股权基金规模较小、外资私募股权基金占比较大而易引发负面效应,以及资金来源的不稳定性因素是我国目前私募股权基金所存在问题,并提出了相关的完善建议。在对比现行国内私募股权基金程序准入监管的两种模式——核准制和备案制的利弊后,认为目前我国私募股权基金程序准入的监管模式应采取备案制,并提出了具体的完善建议。
【关键词】：私募股权基金 准入监管 实质要件 程序
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：D922.287;F832.51
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-6
• 目录6-8
• 引言8-9
• 1 私募股权基金准入监管概述9-20
• 1.1 私募股权基金概念的界定9-14
• 1.1.1 私募股权基金的内涵9-11
• 1.1.2 私募股权基金的外延11
• 1.1.3 私募股权基金与相关概念的区别11-12
• 1.1.4 私募股权基金的法律特征12
• 1.1.5 私募股权基金的类型12-14
• 1.2 私募股权基金准入监管基础理论14-18
• 1.2.1 私募股权基金准入监管的界定14
• 1.2.2 私募股权基金准入监管模式14-15
• 1.2.3 私募股权基金准入监管法律关系及相关参与主体15-17
• 1.2.4 私募股权基金准入监管的经济法分析17-18
• 1.3 我国私募股权基金准入监管的立法现状评析18-20
• 1.3.1 我国私募股权基金准入监管的立法现状18-19
• 1.3.2 评析我国私募股权基金准入监管立法现状19-20
• 2 我国私募股权基金实质准入要件的监管20-32
• 2.1 私募股权基金投资者准入的监管20-26
• 2.1.1 投资者人数的限制20-21
• 2.1.2 私募股权基金投资者的资格限制21-26
• 2.2 私募股权基金管理人准入的监管26-32
• 2.2.1 我国基金管理人的现状及问题26-27
• 2.2.2 美国完善的基金管理人市场27-29
• 2.2.3 我国私募股权基金管理人准入的完善建议29-32
• 3 我国私募股权基金准入的程序监管32-43
• 3.1 我国私募股权基金的资金来源32-34
• 3.2 我国私募股权基金来源存在的问题34-36
• 3.2.1 我国私募股权基金资金来源存在不稳定因素34-35
• 3.2.2 我国私募股权基金合格机构投资者范围狭小35
• 3.2.3 我国本土私募股权基金的资金规模较小35-36
• 3.2.4 外资占比大易引发负面效应36
• 3.3 我国私募股权基金资金来源问题解决方案36-37
• 3.3.1 放宽合格机构投资者的准入36-37
• 3.3.2 扩大内资私募股权基金规模37
• 3.3.3 引导外资私募股权基金发展37
• 3.4 私募股权基金准入程序监管模式之选择37-39
• 3.4.1 备案制之可行性38
• 3.4.2 核准制之存废38-39
• 3.5 私募股权基金准入程序监管的完善建议39-43
• 3.5.1 完善准入监管的立法体系39-41
• 3.5.2 明确私募股权基金市场准入的监管机关41-42
• 3.5.3. 建立私募股权基金行业协会组织42
• 3.5.4 建立私募股权基金信息披露制度42-43
• 结语43-44
• 注释44-46
• 参考文献46-48
• 致谢48-49

【引证文献】

中国硕士学位论文全文数据库 前8条

1 孟雪;我国私募股权投资基金法律问题研究[D];大连海事大学;2011年

2 牛慧峰;我国私募股权基金的发展问题研究[D];中共中央党校;2011年

3 徐志辉;论我国私募股权基金法律监管制度的构建[D];华东政法大学;2011年

4 王慎谦;我国私募股权基金相关法律问题研究[D];云南财经大学;2011年

5 熊鸣波;会计信息与PE对目标企业估值的相关性问题探析[D];上海交通大学;2011年

6 仇辞华;我国私募股权基金设立监管法律问题研究[D];华东政法大学;2012年

7 唐章;私募股权基金退出法律制度研究[D];西南大学;2012年

8 佟磊;我国私募股权基金监管模式法律制度研究[D];天津财经大学;2012年

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本文编号：389997