基于D-S证据理论的科学基金立项评估问题研究

发布时间：2020-07-09 05:40

【摘要】： 作为国家支持基础研究的主渠道之一,科学基金在国家创新体系中发挥重要作用。科学基金立项评估是科学基金管理的核心环节,决定了政府科技投入能否得以有效的利用,关系到优秀的科研工作者能否通过良性竞争获得有限的科技资源。目前,关于科学基金项目立项评估的研究主要是沿用一般项目评估方法,尚缺乏针对科学基金项目立项评估的特点对评估过程中的具体问题所开展的理论研究。因此,选择科学基金立项评估问题为研究对象,具有重要的现实意义和理论价值。科学基金立项评估是以评审专家的评审意见为根本依据,因此评审专家的遴选和评审意见的处理是立项评估的核心。评审专家遴选需考察的因素复杂,且遴选过程存在诸多不确定性。另一方面,科学基金项目探索性强,即使同行专家也很可能存在一些不确切知晓的内容,评审意见本身通常以语言评价信息的形式给出。因此,科学基金立项评估属于特定环境下的复杂不确定性决策问题。研究中运用D-S证据理论,灰色理论、主观证据推理理论和语言评价方法对科学基金立项评估问题进行了理论上的探索。具体研究内容和创新性成果如下: 1.通过系统地比较分析国内外关于证据合成规则的主要研究成果,提出证据冲突分析方法及利用冲突分析结论灵活选用证据合成策略的新思路。首先根据Jousselme距离公式进行冲突分析,使冲突程度较低的证据结成虚拟联盟,对联盟内和联盟间分别使用不同的证据合成规则。然后通过计算证据系统对不同证据的支持程度衡量证据的可靠性,从而实现对虚拟联盟的客观赋权。通过上述方法,可以有效的解决冲突证据合成问题,并在保证收敛速度的同时降低决策风险。最后通过与经典算例的比较,验证该方法的有效性和优越性。上述方法为构建评审专家遴选与评审意见处理方法奠定了理论基础。 2.针对评审专家遴选因素的复杂性和不确定性,构建了基于D-S证据理论的多遴选指标层次结构模型。通过对国内外相关文献的分析,结合国内科学基金管理的实际情况,构建一套涵盖评审能力、科技信誉和评审绩效三个方面信息的专家遴选指标体系。论述了各遴选指标的分析与评价方法,设计了基于衰退系数的累计命中率和离散率两个定量指标,并在定量指标处理中构造了中心点三角白化权函数,结合灰色理论将定量数据转化为适于应用D-S证据理论处理的形式。 3.在分析现有语言评价信息处理方法的基础上,根据立项评估工作的实际需要,提出了二维语言评价信息的概念及相关决策问题,并利用主观证据推理理论处理二维语言评价信息。针对科学基金立项评估中识别与处理非共识项目的难题,提出基于二维语言评价信息的评审意见共识性分析方法。为合理的度量评审意见的非共识程度,设计了二维语言评价信息的距离公式,证明了相关性质。以若干评审意见的相似关系描述评审意见间的层次结构关系,便于分析非共识的产生原因,有利于从非共识项目中选择具备资助价值的项目。针对评审专家权重信息完全未知、权重信息为实数及权重信息为二维语言评价信息三种不同情况,设计了评审意见集结方法和基于评审意见集结结果的排序与择优规则。 4.为了系统的验证研究的实用性和有效性,以国家自然科学基金的通讯评审专家遴选和面上项目评审意见处理为背景进行实证研究。在以往立项评估过程的现实数据环境下,使用基于D-S证据理论的评审专家遴选模型和基于二维语言评价信息的评审意见处理方法能够取得预想效果。通过与现行评审意见处理方法和二元语义方法的比较研究,说明应用二维语言评价信息方法处理评审意见具有一定准确性优势,并验证了科学基金立项评审中要求评审专家反馈熟悉程度信息的实际意义。
【学位授予单位】：合肥工业大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：G322;F224
【图文】：

体系结构图,立项评估,科学基金,评估主体

合肥工业大学博士论文评估体系由评估主体、评估客体、评估标准三大要素的评审标准对评估客体的价值进行评判。在评估主体组织方，负责遴选评审专家和依据评审意见做出最终工作一线，负责评判申请项目的资助价值。申请项目的，需要由评估主体依据评审标准进行认识和判断。体期望，通常在项目评估方案设计阶段就已制定完成

合成流程图,虚拟联盟,证据,合成规则

( )iCrd m 满足：1( ) 1niiCrd m=∑ =，可以将 ( )iCrd m 视为证据 mi的权重。义 2.10：设 n 个证据经过冲突分析被划分为 m 个虚拟联盟 G1，…，Gk，…，拟联盟 Gk由 g 条证据组成（ g ≥ 1），即k kk 1 gG = {m m }L，则虚拟联盟 Gk的权2( ) ( ) ( )k k kk 1 gW = Crd m + Crd m + +Crd mL重kW 满足：11mkkW=∑ =。可见，虚拟联盟的权重是联盟内部的证据的可信而权重kW 可以合理地体现出虚拟联盟 Gk在整个证据系统中的重要程度。据合成新规则提出一种证据合成新规则，通过冲突分析考察待合成证据的具体情况，灵策略。如果证据间不存在强冲突的证据，则直接应用 D-S 合成规则；如果据合成过程如图 2.2 所示。根据 2.3.2 的方法将证据划分为若干个虚拟联盟信度 Crd；然后应用 D-S 合成规则融合虚拟联盟内部的证据，获得虚拟联配kGm ；最后利用冲突分析中获得的权重信息，应用ER 合成规则获取最终

评审专家,指标体系

本文构建的评审专家遴选指标体系由评审能力、科技信誉和评审业绩三个一级指标构成，各一级指标又进一步分解成若干便于分析评判的二三级指标，指标体系的结构如图3.2所示。3.3 遴选指标的测度与综合3.3.1 基于 D-S 证据理论的多遴选指标层次结构模型自Taylor提出“目标”的概念以来，以目标为中心的评价，在评价理论中一直占据核心的地位。然而目标通常带有一定程度的抽象性，往往无法直接将其作为评价的依据。为了保障评价的可操作性及评价结果的科学性，评价主体需要把抽象的目标具体化或分解为一层乃至多层的子目标，这些子目标统称为指标。设某项目计划聘请L位评审专家共同评议，经过

【引证文献】