知识产权战略对自主技术创新的激励效应解析

发布时间：2016-02-25 11:21

庄瑞国   温州鹿城区科技局知识产权处

摘要：知识产权是知识资本的一种存在方式，对企业自主技术创新能力存在着促进作用。知识产权对自主技术创新能力的促进效应的解析具有重要的研究价值。实证性的检验揭示了知识产权战略的微观激励功能，从而为我国企业自主技术创新能力的培育提供了现实性的理论借鉴。

关键词：知识产权；自主技术创新；专利权；结构方程

1引言

随着知识经济的发展，知识资本在企业中的作用日益增大，逐渐接近并逾越实物资本的功能。作为知识资本重要内容之一的知识产权，已在国际范围内引起企业的广泛关注[1]。各国企业纷纷加强对知识产权的开发和管理，把知识产权战略作为促进企业持续发展的一项根本性战略。同样，为了尽快培育参与国际竞争的能力，或者摆脱在国际生产体系中的不利地位，我国企业近年来也大力实施了知识产权战略。

知识产权是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。广义的知识产权包括著作权、邻接权、商标权、商号权、商业机密权、产地标记权、专利权等，而狭义的知识产权仅包括专利权、商标权与版权[2]。我国现行法律所保护的各类知识产权包括：著作权、软件设计版权、集成电路布图设计权、专利权、植物新品种权、商业秘密权、商标权、商号权、发现权与发明权等[3]。

基于企业发展的目标，知识产权战略最直接的功能就是提高企业的技术创新能力[4]。知识产权与技术创新存在着密切的内在一致性，在理论上，知识产权管理效果越高，企业的技术创新能力就越强。在发达国家，由于知识产权意识较强，知识产权战略已进入成熟发展阶段，导致了知识产权战略已成为促进技术创新的最重要的因素。而在发展中国家，由于知识产权意识淡薄、知识产权战略起步较晚，知识产权对技术创新的促进效应的存在性一直受到争议[5]。因此，知识产权战略对我国企业自主技术创新的促进效应的解析具有较为现实的研究价值，能够为我国企业加强知识产权战略的实施、从而大幅度提高我国企业的自主技术创新能力提供现实性的理论借鉴。

2研究模型的构建 2.1要素解析 2.1.1知识产权战略体系解析

知识产权战略是一个由诸多要素组成的系统，包括知识产权运营机制的各个方面。本研究将我国企业知识产权战略体系分为四个要素：知识产权开发、知识产权保护、知识产权应用与知识产权创新。其中，知识产权开发是指知识产权的生成，知识产权保护是指对知识产权使用权的约束，知识产权应用是指对知识产权市场价值的挖掘，而知识产权创新是指不断完善知识产权的激励机制。这些要素的共同作用使企业的知识产权从无到有、从小到大、从弱到强，实现知识产权的累积并发挥知识产权的资本性效应。

2.1.2自主技术创新体系解析

自主技术创新具有技术创新的普遍性特征，但又具有自身的独特性，不同于模仿创新与合作创新。自主技术创新强调对企业自身资源的依赖和运用，是在外援缺乏的条件下所实施的创新[6]。本研究将我国企业自主技术创新体系分为三个要素：自主研发创新、自主生产创新与自主制度创新。其中，自主研发创新是指是对原创性技术的自我研发能力，自主生产创新是指对生产流程的自我改造能力，而自主制度创新是指对创新机制的评价、改进与实施能力。对我国企业而言，自主技术创新的实施需要以完善的创新激励机制的存在为前提，否则自主技术创新将无从开展。

2.2研究假设

世界知识产权组织（WIPO）认为专利制度对技术创新存在着五个方面的作用：第一、鼓励企业研究开发新的技术；第二、确保新技术成功地应用于产业创造环境；第三、促进新技术的扩散；第四、为制定技术发展规划和战略提供依据；第五、为吸引外资和引进技术提供制度化的结构。因此，在我国企业自主技术创新过程中，知识产权战略的实施发挥着实质性的促进作用[8]。

首先，知识产权是一种知识资本，是企业知识资本的主体性内容。在知识经济时代，知识资本是企业核心能力的源泉，是企业竞争优势培育的基础。作为企业核心能力的一个决定性的要素，自主技术创新能力的培育必然受到知识产权的促进。知识产权开发的力度越大，知识产权的积累越多，则企业的核心能力越强，在很大程度上等同于企业的自主技术创新能力也越强。知识产权开发是最基本的知识产权管理策略，是知识产权的本源。根据以上分析，可以提出如下研究假设：

H1a：知识产权开发显著地增强企业的自主研发创新。

H1b：知识产权开发显著地增强企业的自主生产创新。

H1c：知识产权开发显著地增强企业的自主制度创新。

其次，知识产权保护是加强知识产权开发的一种形式，也是一种间接的知识产权开发方式。在现代企业体系中，知识产权已成为企业竞争的重要影响因素，因此，知识产权的流失将降低企业的竞争优势，从而需要企业对既有的知识产权加以保护。随着知识产权的积累，企业的知识产权资本也愈多，知识产权保护的紧迫性也愈大。很显然，作为一种高级知识产权开发、维护与积累方式，知识产权保护的结果是增强了企业知识资本的功能，从而促进了自主技术创新能力的提高。根据以上分析，可以提出如下研究假设：

H2a：知识产权保护显著地增强企业的自主研发创新。

H2b：知识产权保护显著地增强企业的自主生产创新。

H2c：知识产权保护显著地增强企业的自主制度创新。

再次，知识产权应用是提高企业自主技术创新能力的最直接的方式。知识产权开发是手段，知识产权保护是方法，而知识产权应用才是根本性的目的。知识产权只有投入使用，转变为新的技术、新的产品、或者新的机制，才能发挥其知识资本性功能[7]。如果缺少有效的知识产权应用，知识产权的存量无论达到什么高度，都无济于企业的成长。知识产权的应用过程就是知识产权与传统的业务流程相结合并对传统业务流程进行改造的过程。根据以上分析，可以提出如下研究假设：

H3a：知识产权应用显著地增强企业的自主研发创新。

H3b：知识产权应用显著地增强企业的自主生产创新。

H3c：知识产权应用显著地增强企业的自主制度创新。

    最后，知识产权创新能够全面促进知识产权的开发、保护与应用，从而最终实现对各种自主技术创新能力的促进。随着知识产权竞争的激烈，知识产权开发、存储、保护、交易、应用的手段也日益先进，因此，企业只有不断地对现有的知识产权战略体系进行升级和改造，才能使用日新月异的知识产权战略管理的需要，从而使知识产权发挥最大的功能。在知识产权战略的高级发展阶段，创新的竞争将成为知识产权竞争的焦点。根据以上分析，可以提出如下研究假设：

H4a：知识产权创新显著地增强企业的自主研发创新。

H4b：知识产权创新显著地增强企业的自主生产创新。

H4c：知识产权创新显著地增强企业的自主制度创新。

2.3要素分解 2.3.1知识产权战略要素分解

知识产权开发要素可分解为四个指标：（X1）企业积极地实施知识产权战略；（X2）企业能够及时地提供知识产权开发的资金投入；（X3）企业积极地培育知识型的人力资本；（X 4）企业不断地完善知识产权管理机制。

知识产权保护要素可分解为四个指标：（X5）企业充分认识到知识产权保护的重要性；（X6）企业制定了明确的知识产权保护制度；（X7）企业不断改进知识产权的保护策略；（X8）企业实施了严格的知识产权保护奖惩制度。

知识产权应用要素可分解为四个指标：（X9）知识产权能够有效地转化为现实的技术能力；（X10）知识产权能够有效地提高产品的市场适应性；（X11）知识产权能够显著地扩大企业的社会声誉；（X12）知识产权能够不断地促进企业内部流程的优化。

知识产权创新要素可分解为四个指标：（X13）知识产权开发机制创新；（X14）知识产权保护机制创新；（X15）知识产权应用机制创新；（X16）知识产权经济绩效测评机制创新。

2.3.2自主技术创新要素分解

自主研发创新要素可分解为四个指标：（Y1）企业有效地实现原创性的技术开发；（Y2）企业有效地实现先进技术的仿制性开发；（Y3）企业有效地实现传统技术的升级；（Y4）企业不断地提高技术与产品的结合能力。

自主生产创新要素可分解为四个指标：（Y5）生产流程不断地得到改进；（Y6）生产工艺不断地得到升级；（Y7）生产人员的技能不断得到提高；（Y8）产供销协调方式不断得到优化。

自主制度创新要素可分解为四个指标：（Y9）企业不断完善创新的激励机制；（Y10）企业不断加强创新型人力资本的培育；（Y11）企业持续性地保持创新资金的支持力度；（Y12）企业积极地培育创新型企业文化。

2.4模型确立

    本研究拟采用结构方程模型对研究假设进行检验。结构方程模型是基于变量的协方差矩阵来分析变量之间关系的一种统计方法，是一个包含面很广的数学模型，用以分析一些涉及潜变量的复杂关系。通常的回归模型只能包含一个因变量，只能分析直接效应，不能分析间接效应，而结构方程可以有效地解决这一问题。

    设知识产权开发为ξ1、知识产权保护为ξ2、知识产权应用为ξ3、知识产权创新为ξ4，同时设自主研发创新为η1、自主生产创新为η2、自主制度创新为η3，根据研究假设与要素分解的内容，得研究模型如图1所示。

3模型检验 3.1验证思路

本研究已根据理论分析的12个因果假设构造出结构方程模型，通过对结构方程的路径检验可以验证理论假设的真伪性与影响幅度。本模型已建立4个外源变量（ξ1、ξ2、ξ3、ξ4）、16个外源指标（X1至X16）、3个内生变量（η1、η2、η3）、12个内生指标（Y1至Y12）、12条因果路径关系、3条相关路径关系。通过生成外源变量对内生变量的效应矩阵（г）、内生变量对内生变量的效应矩阵（β）、外源变量协方差矩阵（ф）、外源变量因子负荷矩阵（ΛX）、内生变量因子负荷矩阵（ΛY）、外源指标方差矩阵（Θε）、内生指标方差矩阵（Θδ）、模型残差协方差矩阵（ψ）、各种拟合指数等来测度路径系数显著性、因子负荷显著性、因子误差方差显著性，可以实现对理论假设的验证。

3.2数据收集

本研究采用李克特7点量表对28个测度指标进行数据收集，样本单位为我国境内的企业。样本选择的原则是：第一、企业至少具有一项专利申请；第二、企业性质为制造加工业；第三、企业固定资产在5000万元以上；第四、企业规模在1000人以上。本研究发放问卷1000份，收回问卷355份，，问卷回收率为35.5%，满足数据调查中问卷回收率不低于20%的要求。数据调查自2010年3月12日起，至2010年5月11日止，共60天。样本单位分布于京、津、冀、皖、桂、川、苏、粤、蒙、鄂等十个省市，能够在地域上代表我国企业的样本总体特征，同时，样本单位分布于石油、钢铁、汽车、运输、医药、冶炼、电子、化工与食品等八类行业，能够在行业上代表我国企业的样本总体特征。

3.3验证分析

  本研究采用了SPSS11.5和LISREL8.7进行验证性因子分析（固定方差法）。得外源变量对内生变量的效应矩阵（г）和内生变量对内生变量的效应矩阵（β）的综合结果如表1所示：

效应矩阵列表

假设

首因子

尾因子

路径假设

系数负荷

标准误se

T值

H1a

知识产权开发

自主研发创新

ξ1→η1

0.42

0.10

4.20

H1b

知识产权开发

自主生产创新

ξ1→η2

0.39

0.11

2.56

H1c

知识产权开发

自主制度创新

ξ1→η3

0.34

0.08

4.25

H2a

知识产权保护

自主研发创新

ξ2→η1

0.28

0.07

4.00

H2b

知识产权保护

自主生产创新

ξ2→η2

0.31

0.13

2.34

H2c

知识产权保护

自主制度创新

ξ2→η3

0.38

0.11

3.43

H3a

知识产权应用

自主研发创新

ξ3→η1

0.47

0.14

3.28

H3b

知识产权应用

自主生产创新

ξ3→η2

0.33

0.11

3.00

H3c

知识产权应用

自主制度创新

ξ3→η3

0.13

0.08

1.57

H4a

知识产权创新

自主研发创新

ξ4→η1

0.23

0.09

2.56

H4b

知识产权创新

自主生产创新

ξ4→η2

0.15

0.11

1.36

H4c

知识产权创新

自主制度创新

ξ4→η3

0.13

0.10

1.30

   可见，H1a、H1b、H1c、H2a、H2b、H2c、H3a、H3b、H4a等假设通过了检验，而H3c、H4b与H4c等假设没有通过检验。同时，得模型拟合指数列表如表2所示：

拟合指数列表

拟合指数

df

CHI-Square

RMSEA

NNFI

CFI

指标现值

304

422

0.059

0.931

0.920

最优值趋向

—

越小越好

<0.08

>0.9

>0.9

所以，各项拟合指数均符合相关要求，无需继续进行模型修正[9]。

4结论

由拟合指数列表可知，模型的拟合效果较好。然后，根据效应矩阵列表的结果，并结合于我国企业知识产权战略的实践，可以得到如下研究结论：

第一、我国企业的知识产权战略在总体上促进了自主技术开发能力的提高，但在局部领域仍然存在不足，有待改进。知识产权开发与知识产权保护对自主技术创新能力的促进作用加强，知识产权应用的促进作用次之，而知识产权创新的促进作用最弱。

第二、知识产权开发对自主研发创新、自主生产创新与自主制度创新均存在着显著的激励功能。知识产权保护对自主研发创新、自主生产创新与自主制度创新也存在着显著的激励功能。知识产权应用对自主研发创新与自主生产创新存在着显著的促进功能，而对制度创新没有发挥有效的作用。知识产权创新仅对自主研发创新存在着显著的促进功能，而对自主生产创新和自主制度创新没有发挥有效的作用。

第三、本研究结论实现了对我国企业知识产权战略与自主技术创新能力相关性路径的微观性认识，从而为基于自主技术创新能力培育目标上的知识产权战略的深入实施提供了现实性的指导方向。

参考文献

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[9] 侯杰泰，成子娟,钟财文.结构方程式之拟合优度概念及常用指数之比较[J].教育研究学报（香港）,1996(11):73-81.

本文编号：17922