外部性对农户种植业决策的影响研究

发布时间：2020-09-01 20:19

　　家庭联产承包责任制的实施不仅赋予农民生产经营自主权和独立决策权,而且形成农户承包田块分散、相互插花的分布特征。随着国家对农产品生产和流通的干预逐步减少,农户独立决策者的地位基本上已经得到实现,基于农户独立决策的经济模型似乎也应当普遍适用。因此,由于农户生产资源和人力资源的异质性,并且已有研究表明农户多样性种植可以充分利用相对过剩的家庭劳动力以增加净收入,现实生活中应当看到普遍的多样化种植,不同农户相互插花的田块也应当经常种植不同的作物。但是,在一定的地域范围内,小农户连片种植同一种作物、采用同一种技术措施仍然是普遍现象,即农户的田块插花,但相邻田块种植的农作物并不插花。很多学者或者认为传统习惯影响农户的种植业决策或者认为农户间存在从众决策的现象,本研究认为所谓“从众决策”的可能解释之一是技术上的外部性制约了农户的独立决策,迫使他们在独立的小块农田上连片种植同一种作物、采用同一种技术措施。某些作物的生产技术措施如灌溉、施肥和喷洒农药对一定范围内的作物有强烈的外部影响,因而需要一定的最小生产规模；如果个别农户的田块面积达不到最小规模要求,就必须以某种方式统一相邻田块的生产决策。与市场交易行为并列并成为对照,某些非正式的相同决策也是农户的可能选择。显然,无论是生产决策外部性的制约强度,还是实现统一决策的交易成本,都取决于农户地块规模与最小经济规模的比例。毫无疑问,成百上千公顷的大农户是真正的独立决策者而不受决策外部性的影响；少数几个较大的生产者也比较容易通过商业谈判达成一致决策。但是,对许多小农形成的地域共同体来说,非市场化的相同决策也许是交易成本更低的选择。本研究关注的是农户之间种植决策相似的问题。农户相邻的地块之间连片种植同一种作物的原因是什么?这种种植决策的相似性是农户独立的趋同还是被迫的行为?影响农户之间种植决策相似的因素有哪些?这是本研究要研究的基本问题。为了验证上述假说,必须要找到合适的研究对象。丘陵山区因地形分割造成的农地分散,种植决策的外部性影响很小；相比秋收作物,夏收作物的生产技术措施如灌溉、施肥和喷洒农药等,时间一致性要求相对较低,农户可能相对独立地做出自己的决策。与此相反,在人多地少、地块相连、无地形条件相隔的多种秋收大田作物种植区域,农户很可能无法独立决策。因此,本文的目标是在后一种生产条件和农户规模下验证农户的种植业生产是否受限制于外部性而表现出一定程度的相同决策行为。基本逻辑是,如果农作物生产存在比较强的外部性,农户的种植方式选择可能是相同决策,连片种植的概率就比较大。如果实证研究的结果支持这一判断,以往建立在农户独立决策基础上的农户生产行为分析结果就可能有偏差,今后农户生产行为的研究中应该区分农户决策是相同决策还是独立决策。本文的研究结论还可以为实践中如何选择相同决策的形式、提高相同决策的效率提供理论基础。本研究根据农学知识和经济学知识来构建研究框架,详细分析了影响农户种植决策相似的主要因素。通过实际调研,了解样本地区的作物种类,通过查阅相关书籍及通过农学专家处了解其生长的外部影响或要求,然后对样本地区的作物进行外部性排序,确定影响农户相同决策的因素。用种植相同作物的地块的数量占相邻地块总数的比例来衡量相同决策的程度。通过对江苏和黑龙江共8个村民小组的实地调研数据的实证分析确立了连片种植的主要原因在于作物生产的外部性、地块面积、农户的个体及家庭特征、作物播种面积的比重,其中外部性和地块面积可能是主要因素。外部因素的制约迫使农户在一定条件下进行相同决策。实证分析的结果表明外部性越强的作物连片种植的概率越大,地块面积越小的地区,作物连片种植的概率也越大,这些地方很可能需要并存在某种形式的相同决策。通过对纠正外部性问题方法的总结比较,认为市场或者法律的途径解决农户之间的纠纷是行不通。通过总结前人的研究及农村实际的案例探讨了相同决策的不同实现形式。农户生产决策的相似性取决于生产条件和市场条件的约束。形成相同或相近决策可能通过独立决策者之间的市场谈判,也可能通过某种权威的方式、非正式的协商方式或心照不宣的传统习惯方式；只要不是通过市场谈判,农户决策的相似性都可以归结为相同决策。本研究总结出目前以下几种非正式的相同决策形式：(1)指在一定条件下,人们长期形成的一种惯性较强的文化、思维和行为模式,具有强烈的内化作用,可以看成是一种自发秩序成为可能的规范性基础的传统习惯；(2)具有“血缘性、聚居性、等级性、礼俗性、农耕性、自给性、封闭性和稳定性”的特征的宗族。(3)代表大多数人的实际利益的科学的合理的政府的行政干预；(4)民主选举出来的、代表村民利益的、国家权力的代理人的村委会；(5)村内文化程度比较高和有一定的经济实力、具有一定规模土地的、在村落中有影响和改变他人态度能力的能人。相同决策是一定外部约束条件下的一种客观现象。只要存在特定外部约束,作为市场交易的替代,相同决策就可能以某种方式存在与现实生活中。不同地区的农村会有不同的相同决策形式,无论是何种相同决策的形式,都是一种民众参与的形式机构,都是民意的代表。本文的研究结果表明,在研究农户行为时也许需要考察并确认农户独立决策的假设是否成立,所研究的具体问题是否涉及相同决策现象；否则实证分析的结果可能有偏差。若使农民真正成为独立决策者,必须将农户大幅度减少并实现永久性的向城市转移,使土地真正向少数人手中集中,实现土地的规模化经营。本研究提出进一步的研究方向：对于外部性比较强的决策而言,是否必须明确产权并且通过正规市场谈判或法律程序取得一致或妥协?在交易成本相对高昂的情况下这种正规谈判或法律程序是否可能降低社会总福利?与此相对,不基于产权的某种社会资本是否能更有效的处理生产和投资的相同决策问题从而保持或者提高总福利?两者的比较显然取决于交易成本的相对大小。在农户决策过程中,显然取决于农户的经营规模；农户经营规模越小,正规谈判和法律程序的相对交易成本越高,而社会成本则相对更加有效。对一这问题的深入研究和全面回答有助于在市场经济导向的产权制度改革过程中,至少在农户的经营面积(规模)大幅度增加、外部效应基本内部化之前,避免过度强调与私有产权相联系的独立决策权,同时改善并充分利用适当形式的不基于经济产权的社会资本,既提高生产和投资决策的经济效率又降低其经济成本(社会资本对经济资本的替代)。
【学位单位】：南京农业大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2010
【中图分类】：F326.2;F224

【引证文献】