异质性和产业成长

发布时间：2020-09-04 07:27

　　在当今社会,企业面临的竞争环境不断变化,表现为科技日新月异,产业迅速发展；市场复杂多变,竞争更加激烈；转变经济增长方式和实现经济可持续发展对产业的发展有了更高要求。本文正是在此现实背景上对产业的成长问题展开研究,探讨现实中影响产业成长的因素,并试图提出有利于产业成长的政策建议。企业异质性为我们考察产业成长问题提供了一个新的视角。在产业成长中,企业作为产业的参与者,构成了产业的基本单位和微观基础。可以说,一个产业的成长表现为该产业内企业的各种经营活动和生产关系的总和。对产业参与者的不同假设直接影响了我们对产业成长的研究方法和分析结论,从而也得出不同的政策建议。例如在产业参与者同质性的假设下,企业的产品和服务也将是同质的,从而产业内的竞争方式也多以价格竞争为主,虽然价格竞争有利于提高消费者的福利,但是也往往造成了资源的无效配置和浪费,同时,这种竞争是在原有的市场需求上重新分配市场份额,所以产业参与者的竞争近似于“零和博弈”。而在产业参与者异质性的假设下,企业从产品服务到市场策略都是有差异的,这种差异化的服务和策略通过发现被忽略的市场需求,或是通过细分市场挖掘新的市场机会,在满足市场需求的情况下也提供了有价值的商品。这种以非价格竞争为主的竞争方式,既提高了产业的整体盈利性又提高了消费者的效用水平,可以说是一种“正和博弈”。近年来,中国的产业发展达到了一个新的水平,产业问题受到了广泛的关注和讨论,学术界对于产业成长动因的研究也逐渐受到重视。这些研究说明,创新、人力资源和投资往往能给产业成长带来重要影响,同时在对产业成长问题的研究中很多争议仍然存在。这些争议是围绕产业成长动因对产业成长影响的不确定性展开的,比如说创新对产业成长的影响,从不同的样本数据中可以得到关于创新和产业成长关系的不同结论,这一方面可以归结为样本数据的差异性造成的,一方面也由于很多研究忽略影响产业成长的其它因素以及不同产业之间特性造成的。现有文献及其研究方法的不足为本文对产业成长的问题研究提供了必要性。实际上,现有文献对产业成长与异质性关系的研究主要存在两个问题：一是缺乏系统的理论框架,即哪些因素构成了产业的异质性,这些因素又是通过什么途径对产业成长起作用的；二是缺乏实证研究的支持,在对异质性的研究中,很多文献都是止于对异质性概念的文字描述,如“独特的”、“难以模仿的”、“不可替代的”等等,却很少对异质性的构成因素进行实证研究,缺乏信服力。基于现有文献研究中所存在的问题,本文以产业成长作为研究对象,系统的阐释异质性的来源、异质性的分析维度以及异质性对产业成长的作用。因此,本文基于异质性的研究角度,试图把异质性和产业成长的关系进行全面的阐释,形成一个以异质性为理论基础和逻辑方法,以产业成长问题为实证研究关于产业理论的框架。本文对异质性概念的引入结合了经济学和战略管理两种不同的理论和相关概念,涵盖了经济学里面不同的企业理论,这些理论工具成为本文总结和归纳异质性理论的重要基石。在总的研究方法上本文坚持了理论和实证的统一,由理论为实证提供重要依据,由实证为理论提供检验。基于该研究方法,本文通过文献综述先从企业的同质性假设出发寻找异质性的起源,并比较了同质性假设和异质性假设在研究方法上的区别。针对现有文献关于异质性和产业成长的研究中理论跟实证的脱节,本文利用所得样本数据进行计量实证分析,先揭示异质性对产业成长影响途径中所起的作用,再对异质性来源及其对产业成长的作用进行理论分析,在理论分析的基础上,本文进一步研究不同产业的异质性对产业成长的作用,从而形成了关于异质性和产业成长关系的研究框架。最后,本文对论文研究主题和研究目的进行深化——关于异质性和产业成长的研究有何意义。异质性分析为我们关注产业成长开启了另一扇门,既然产业所表现出来的异质性和产业成长有着某种联系,那么我们就能为促进某一产业成长提供有用的政策建议。第1章为导论。介绍本文的研究背景并提出本文的研究主题,即研究异质性通过什么途径影响产业成长。在此基础上介绍了本文的研究方法、研究思路、论文框架以及本文可能的创新点与不足之处。第2章为文献综述。一个产业里的基本单位可以还原为单个企业,一个产业可以指性质相近或类型相近的一组企业,因此,产业的成长可以还原为企业的成长,而产业内企业之间的异质性首先通过影响企业成长进而影响整个产业。本章作为文献综述,主要目的在于为论文的展开提供理论依据和方法借鉴。本章首先综述了五种企业成长理论,分别为古典经济学企业理论、新古典经济学企业理论、新制度经济学企业理论、演化经济学企业理论和企业内生成长理论。古典企业理论和新古典企业理论在同质性的假设下无法解释利润的存在,因此对不确定性和利润的不同解释成为现代企业理论产生分化的基础,新制度经济学理论把不确定性和企业的成长看成是外生的,演化经济学和企业内生成长理论则认为不确定性和企业的成长是内生的。异质性假设的提出及其相关理论研究正是基于企业成长的内生性这一角度。之所以从这一角度去研究异质性,是因为企业作为产业的参与者,是产业组成的基本单位,一个产业的成长可以说是该产业内企业各种活动和关系整合的结果。当我们研究产业成长时在文献研究中不可忽略对企业成长理论相关文献的研究。然而现有文献对异质性的研究只局限于企业个体且缺乏实证支持,并且对异质性所体现出来的内涵缺乏深入的讨论。文献综述及其所存在的问题为本文的研究提供了必要性。第3章从统计和实证的角度来揭示异质性和产业成长之间的关系。要确定异质性和产业成长的之间的关系,首先就要从对这一对变量进行量化比较。本章通过分析样本数据发现,在每个行业里面,投入要素和绩效的关系是正向的,但不同的投入要素对绩效的影响在不同行业是不一样的,即不同产业有不同的异质性表现。这促使我们借鉴其它学科的研究方法对异质性进行量化,并统计每个行业异质性大小和绩效的关系,从而发现,异质性越大的行业其绩效也相对较高。可以说,异质性是产业参与者整合自身各种资源的结果,正是因为产业参与者的异质性使得产业可以避免同质性情况下的价格竞争和“零和博弈”,因此,异质性越大的产业可以通过各种差异化策略和服务从而满足不同的市场需求从而使产业得到成长。在第4章中我们构建了一个与产业异质性的相关的理论分析框架,致力于解释产业的异质性主要来源于哪些生产要素,并且产业的异质性如何保持下去。第3章对高新技术企业样本数据的实证研究结果表明,产业的异质性越大,那么该产业的绩效越好。并且本文推论,产业异质性可以避免在同质性情况下的过度竞争,从而提高整个产业的盈利性。第4章主要通过两个方面来对这一问题作进一步分析：首先从理论的角度剖析产业异质性的来源和产业异质性的如何保持,试图使本文提出的异质性概念更加明确：而后基于三个典型的高科技行业具体分析了不同的产业异质性与产业绩效之间的关联。第5章以电子信息产业为例,在论文第3章的实证研究的基础上,利用第4章关于产业异质性的理论分析框架,对电子信息产业进行异质性分析,研究结果表明,在电子信息产业里,就创新、人力资本和资本三者要素而言,创新投入要素对产业的贡献率最大。那么,在电子信息产业里,为什么创新对产出的贡献明显的高于其它要素?创新的异质性在该产业能否持续下去?在回答这些问题的同时,本章还尝试从创新异质性的角度探析了我国现阶段电子信息产业存在的问题和并提出相关政策建议。第6章以新能源产业为例,在论文第3章的实证基础上,利用第4章关于产业异质性的理论分析框架,对新能源产业进行异质性分析,研究结果表明,就创新、人力资本和资本三者而言,人力资本要素对产业的贡献率最大。那么,在新能源产业里,为什么人力资本对产出的贡献明显的高于其它要素?人力资本的异质性在该产业能否持续下去?这是本章要解决的两个问题。在回答这些问题的同时,本章还尝试从人力资本异质性的角度探析了我国现阶段电子信息产业存在的问题和并提出相关政策建议。第7章以生物医药产业为例,在论文第3章的实证研究的基础上,利用第4章关于产业异质性的理论分析框架,对生物医药产业进行异质性分析,研究结果表明,在生物医药产业里,就创新、人力资本和资本三者要素而言,资本要素对产业的贡献率最大。那么,在生物医药产业里,为什么资本对产出的贡献明显的高于其它要素?资本的异质性在该产业能否持续下去?在回答这两个问题的同时,本章还从投资异质性的角度探析了我国现阶段生物医药产业存在的问题和并提出相关政策建议。第8章为结论部分,在前面章节分析和研究的基础上,对论文的主题和研究目的进行深化,提出论文的研究结论,反思论文的不足并对未来研究进行展望。本文得出的研究结论如下：第一,产业投入要素的异质性体现在“质”上而非“量”上,只有注重投入要素的质量才能提高产业生产效率,促进产业健康成长。因此,我们结合科学发展观,强调产业投入要素的质量,使产业生产方式由粗犷性向集约型转变,使产业经济的增长方式由“量”向“质”转变；第二,不同产业有着不同的投入异质性,投入要素的异质性表明,产业的投入要素对产出绩效的贡献率是因产业而异的,这种差异源于在不同的产业特性下,投入要素对产业成长的影响因不同的产品特征、产业结构、产业环境而呈现差异。因此,相关政府部门在制定产业政策时,应该根据产业的实际情况,利用产业异质性制定有助于产业成长的产业政策。同时,产业参与者也应根据所在产业的特性,发挥企业决策的主观能动性,对企业资源进行有效配置并提高产出效率；第三,现阶段我国新兴战略产业成长还不成熟,产业投入呈现不同的异质性,针对不同的投入异质性去发展相关产业在短期中是可行的,而在长期中,就创新、人力资本和资本三个投入要素中,创新更加符合科学发展观要求,有助于产业结构的优化升级,提高产业竞争力,为产业成长提供核心动力。因此,相关部门应鼓励产业创新并为其创新良好的产业环境,产业参与者应立足企业长远利益,提高自主创新能力,创造企业竞争优势。
【学位单位】：西南财经大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2011
【中图分类】：F270;F224

【参考文献】