政府付费类PPP项目公共部门失信行为研究

发布时间：2020-11-21 00:29

　　 自2014年起,PPP模式作为我国推进公共项目投融资体制改革,加快新型城镇化进程,化解地方政府债务风险的重要抓手而备受青睐。近年来,随着PPP模式应用的日趋泛化,地方公共部门的隐性支出责任逐渐累积,PPP项目尤其以地方公共财政为支付基础的政府付费类PPP项目失信风险激增,严重威胁项目合作及运营的可持续性。因此,探究地方公共部门的失信逻辑并提出相应治理机制势在必行。论文以政府付费类PPP项目中地方公共部门为研究主体,综合运用文献阅读法、模型分析法和理论研究法对地方公共部门失信的行动逻辑、严重程度失信的来源要素及治理机制进行了较为系统的研究。首先,回顾了我国PPP模式发展路径,阐释了政府付费回报机制的主要特点。针对2014年至2018年间,我国PPP市场从“加油门”到“踩刹车”重大实施转变,全面梳理了政府付费类PPP项目地方公共部门失信风险。其次,借鉴公共选择理论和“运动式”治理理论,对我国政府付费类PPP模式大规模推广及紧急叫停等行为背后的逻辑进行深入分析,并探究“伪PPP”项目的产生原因。运用制度变迁理论对基础设施投融资从传统融资平台模式或BT模式向PPP模式演进过程所出现的路径依赖及锁入效应进行剖析,提出了正式规则和非正式约束的耦合作用下,我国PPP模式实施所处的阶段性均衡。第三,从“逆向选择”及“道德风险”两方面对我国政府付费类PPP项目中地方公共部门的失信逻辑进行归纳。其中,“逆向选择”方面可细分为行政绩效及财政幻觉,研究运用行政治理范式分析地方公共部门中“个人理性”与“集体理性”冲突;比较各类公共项目建设模式的支付压力,并构建工程项目激励函数(CPIF)阐明地方公共部门财政幻觉的来源。“道德风险”层面包括主观意愿及客观限制,从初始成本、交易成本及生产成本角度分析了地方公共部门的主观履约意愿;基于政府付费类PPP项目审批制度和地方公共部门专业储备两方面归纳了其所面临的客观限制条件。第四,归纳总结出15个政府付费类PPP项目中地方公共部门失信典型案例,并区分了其失信严重程度,运用清晰集定性比较分析法(Cs-QCA)确定了政府付费类PPP项目中地方公共部门严重失信的构成路径,即“政治绩效*财政幻觉”和“财政幻觉*主观意愿*客观限制”,并做出相应的结果讨论。最后,综合考虑我国政府付费类PPP项目各阶段特征及公共部门治理范式,分别基于新制度经济学和政治学视角,提出了4种地方公共部门失信的治理对策:构建公共部门PPP项目信用平台、调整行政晋升激励结构、建立独立PPP项目监管机构及完善PPP项目退出机制。
【学位单位】：山东建筑大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2019
【中图分类】：F283;F812.45
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    1.1 选题背景
    1.2 文献综述
    1.3 研究思路及技术路线
    1.4 论文篇章结构
第二章 政府付费类PPP项目实施现状分析
    2.1 自上而下的PPP动员
    2.2 传统模式的路径依赖和锁入效应
    2.3 制度变迁的阶段性均衡
    2.4 PPP实施的逻辑困境
第三章 公共部门失信的行动逻辑
    3.1 “逆向选择”的产生
    3.2 “道德风险”的产生
第四章 基于清晰集定性比较分析法的失信行为研究
    4.1 研究设计
    4.2 研究说明
    4.3 方法构建
    4.4 研究结果
    4.5 结果分析
第五章 公共部门失信行为治理对策研究
    5.1 治理思路
    5.2 构建地方公共部门PPP信用平台
    5.3 调整行政晋升激励结构
    5.4 建立独立PPP项目监管机构
    5.5 完善社会资本方退出机制
第六章 总结与展望
    6.1 研究结论
    6.2 研究局限与展望
参考文献
后记
攻读硕士学位期间论文发表及科研情况
附件一：政府付费类PPP项目地方公共部门失信案例调查问卷

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本文编号：2892245