创新异质性与中国技术进步
发布时间：2022-07-15 14:14
技术创新是经济增长以及经济追赶的动力源泉。对于后发经济体而言,技术创新更是后发经济体寻求经济追赶和国民福利提升的核心渠道。自内生增长理论将技术进步作为经济增长来源以来,有关技术创新（或者技术进步）的研究一直是经济增长理论研究的前沿。近20年来,尽管经济增长理论有了长足的发展,但是宏观经济增长的微观基础始终是当前国际上经济学理论研究的难点,同时也是研究的前沿。正因为当前宏观经济增长理论缺乏微观基础,对于技术创新的微观决定机制的研究也受到了制约。目前,无论是学术界还是实务界,在有关技术创新的理论研究和政策制定中,始终给予“创新同质”的客观假定,这一假定大大制约了理论发展的速度,也影响了政策制定的有效性。本文正是基于以上理论和实践两个维度的考虑,将“创新异质性”深入、全面地纳入到经典的内生增长框架中,并构建了一个考虑创新异质性的,存在微观企业进入退出机制的内生增长理论,最终提出了在创新异质性视角下的技术进步思想。与此同时,本文将微观产业组织的有关思想与宏观经济增长理论巧妙结合,从而为宏观经济增长理论找到了一个微观基础。本文的研究核心是要在创新异质性的视角下,对现有的技术进步思想进行重构,并探...
【文章页数】：168 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 引言
1.1 研究的背景与意义
1.1.1 本文研究的背景
1.1.2 本文研究的意义
1.2 研究的逻辑思路与主要内容
1.2.1 研究的逻辑思路
1.2.2 研究的主要内容
1.3 创新异质性基本思想及其现实表现
1.3.1 创新异质性的基本思想
1.3.2 技术创新异质性的表现
1.4 可能的创新点
2 技术创新思想的理论回顾
2.1 创新、研发与技术创新
2.1.1 熊彼特式创新与技术创新
2.1.2 技术创新与技术进步
2.1.3 技术创新与R&D活动
2.2 熊彼特主义的技术创新思想
2.2.1 创新与企业家
2.2.2 创新与模仿
2.2.3 创造性破坏
2.2.4 熊彼特思想的新发展
2.3 企业技术创新的决定机制
2.3.1 Hicks诱导创新思想
2.3.2 Rosenberg瓶颈诱导思想
2.4 创新异质性思想的演化进程
2.4.1 国际贸易中的异质性思想
2.4.2 基于异质性的技术创新与经济增长
2.4.3 基于异质性的合作创新思想
2.5 评论
3 创新异质性的测定与评估
3.1 创新效率测算方法的选择
3.1.1 非前沿测算方法
3.1.2 前沿测算方法
3.2 LP-SR方法及其原理
3.3 变量说明与数据来源
3.3.1 国别层面创新效率测定的变量与数据说明
3.3.2 行业层面创新效率测定的变量与数据说明
3.3.3 企业层面创新效率测定的变量与数据说明
3.4 技术创新效率测算结果
3.4.1 宏观国别层面技术创新效率的测算结果
3.4.2 行业与企业层面技术创新效率的测算结果
4 创新异质性、信号发送与企业创新激励
4.1 信息不对称与政府创新支持政策
4.2 不考虑创新异质性的信号发送模型
4.3 考虑创新异质性的信号发送模型
5 创新异质性、内生增长与宏观技术进步
5.1 内生增长模型中创新异质性的引入
5.2 基于创新异质性的内生增长框架
5.2.1 偏好、最终产品生产技术
5.2.2 创新异质性思想的引入
5.2.3 市场进入与退出机制刻画
5.2.4 一般均衡及平衡增长路径
5.3 基于创新异质性的技术进步思想
5.3.1 创新异质性与企业R&D投资
5.3.2 创新异质性与技术进步水平
5.3.3 创新异质性与均衡增长路径
6 创新异质性与技术进步的实证研究
6.1 政府支持扭曲、研发管理与创新异质性的决定因素
6.1.1 技术创新效率的传统决定因素
6.1.2 政府支持扭曲与研发管理的引入
6.1.3 决定因素的变量说明与数据来源
6.1.4 技术创新效率的影响因素分析
6.2 创新异质性、信号发送与企业创新激励的实证检验
6.2.1 信号发送机制中的政府支持
6.2.2 变量说明与数据来源
6.2.3 回归分析结果与讨论
6.3 创新异质性、研发资本流动与技术进步的实证检验
6.3.1 国际技术异质性扩散及其表现
6.3.2 创新异质性与C-H模型的修正
6.3.3 技术溢出渠道与创新效率测定
6.3.4 数据说明与回归分析
6.3.5 R&D溢出异质性的“马太效应”
7 结论和政策启示
7.1 主要结论
7.1.1 理论研究的主要发现
7.1.2 实证检验的主要结论
7.2 政策启示
7.3 本文研究的不足
附录
附录1：25个国家创新效率均值两两检验T值
附录2：36个行业创新效率均值两两检验T值
附录3：基于创新异质性理论框架命题1的证明
附录4：基于创新异质性理论框架命题2的证明
附录5：基于创新异质性理论框架命题3的证明
参考文献
攻读博士学位期间主要科研成果
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]外资控制权、企业异质性与FDI的技术外溢——基于Olley-Pakes半参法的实证研究[J]. 才国伟,连玉君. 南方经济. 2011(08)
[2]国际技术非均匀扩散、吸收能力与中国TFP增长[J]. 林高榜,李雪峰. 经济学家. 2011(08)
[3]海外研发资本对中国技术进步的知识溢出[J]. 肖文,林高榜. 世界经济. 2011(01)
[4]国际技术扩散渠道:一个文献综述[J]. 刘青海. 经济前沿. 2009(12)
[5]进口贸易、吸收能力与国际R＆D技术溢出:中国省区面板数据的研究[J]. 谢建国,周露昭. 世界经济. 2009(09)
[6]对外贸易与技术扩散:一个文献综述[J]. 仇怡,吴建军. 科学决策. 2009(03)
[7]基于Levinsohn-Petrin非参数方法修正的索洛余值:1980-2006[J]. 赖明勇,王文妮. 统计与决策. 2008(24)
[8]R＆D溢出渠道、异质性反应与生产率:基于178个国家面板数据的经验研究[J]. 高凌云,王永中. 世界经济. 2008(02)
[9]是否存在出口外溢的结构性差异——多部门外溢模型及实证[J]. 包群. 南开经济研究. 2007(04)
[10]我国科技政策向创新政策演变的过程、趋势与建议——基于我国289项创新政策的实证分析[J]. 刘凤朝,孙玉涛. 中国软科学. 2007(05)
博士论文
[1]高技术企业合作创新的绩效研究[D]. 金星.浙江大学 2010
本文编号：3662202
【文章页数】：168 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 引言
1.1 研究的背景与意义
1.1.1 本文研究的背景
1.1.2 本文研究的意义
1.2 研究的逻辑思路与主要内容
1.2.1 研究的逻辑思路
1.2.2 研究的主要内容
1.3 创新异质性基本思想及其现实表现
1.3.1 创新异质性的基本思想
1.3.2 技术创新异质性的表现
1.4 可能的创新点
2 技术创新思想的理论回顾
2.1 创新、研发与技术创新
2.1.1 熊彼特式创新与技术创新
2.1.2 技术创新与技术进步
2.1.3 技术创新与R&D活动
2.2 熊彼特主义的技术创新思想
2.2.1 创新与企业家
2.2.2 创新与模仿
2.2.3 创造性破坏
2.2.4 熊彼特思想的新发展
2.3 企业技术创新的决定机制
2.3.1 Hicks诱导创新思想
2.3.2 Rosenberg瓶颈诱导思想
2.4 创新异质性思想的演化进程
2.4.1 国际贸易中的异质性思想
2.4.2 基于异质性的技术创新与经济增长
2.4.3 基于异质性的合作创新思想
2.5 评论
3 创新异质性的测定与评估
3.1 创新效率测算方法的选择
3.1.1 非前沿测算方法
3.1.2 前沿测算方法
3.2 LP-SR方法及其原理
3.3 变量说明与数据来源
3.3.1 国别层面创新效率测定的变量与数据说明
3.3.2 行业层面创新效率测定的变量与数据说明
3.3.3 企业层面创新效率测定的变量与数据说明
3.4 技术创新效率测算结果
3.4.1 宏观国别层面技术创新效率的测算结果
3.4.2 行业与企业层面技术创新效率的测算结果
4 创新异质性、信号发送与企业创新激励
4.1 信息不对称与政府创新支持政策
4.2 不考虑创新异质性的信号发送模型
4.3 考虑创新异质性的信号发送模型
5 创新异质性、内生增长与宏观技术进步
5.1 内生增长模型中创新异质性的引入
5.2 基于创新异质性的内生增长框架
5.2.1 偏好、最终产品生产技术
5.2.2 创新异质性思想的引入
5.2.3 市场进入与退出机制刻画
5.2.4 一般均衡及平衡增长路径
5.3 基于创新异质性的技术进步思想
5.3.1 创新异质性与企业R&D投资
5.3.2 创新异质性与技术进步水平
5.3.3 创新异质性与均衡增长路径
6 创新异质性与技术进步的实证研究
6.1 政府支持扭曲、研发管理与创新异质性的决定因素
6.1.1 技术创新效率的传统决定因素
6.1.2 政府支持扭曲与研发管理的引入
6.1.3 决定因素的变量说明与数据来源
6.1.4 技术创新效率的影响因素分析
6.2 创新异质性、信号发送与企业创新激励的实证检验
6.2.1 信号发送机制中的政府支持
6.2.2 变量说明与数据来源
6.2.3 回归分析结果与讨论
6.3 创新异质性、研发资本流动与技术进步的实证检验
6.3.1 国际技术异质性扩散及其表现
6.3.2 创新异质性与C-H模型的修正
6.3.3 技术溢出渠道与创新效率测定
6.3.4 数据说明与回归分析
6.3.5 R&D溢出异质性的“马太效应”
7 结论和政策启示
7.1 主要结论
7.1.1 理论研究的主要发现
7.1.2 实证检验的主要结论
7.2 政策启示
7.3 本文研究的不足
附录
附录1：25个国家创新效率均值两两检验T值
附录2：36个行业创新效率均值两两检验T值
附录3：基于创新异质性理论框架命题1的证明
附录4：基于创新异质性理论框架命题2的证明
附录5：基于创新异质性理论框架命题3的证明
参考文献
攻读博士学位期间主要科研成果
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]外资控制权、企业异质性与FDI的技术外溢——基于Olley-Pakes半参法的实证研究[J]. 才国伟,连玉君. 南方经济. 2011(08)
[2]国际技术非均匀扩散、吸收能力与中国TFP增长[J]. 林高榜,李雪峰. 经济学家. 2011(08)
[3]海外研发资本对中国技术进步的知识溢出[J]. 肖文,林高榜. 世界经济. 2011(01)
[4]国际技术扩散渠道:一个文献综述[J]. 刘青海. 经济前沿. 2009(12)
[5]进口贸易、吸收能力与国际R＆D技术溢出:中国省区面板数据的研究[J]. 谢建国,周露昭. 世界经济. 2009(09)
[6]对外贸易与技术扩散:一个文献综述[J]. 仇怡,吴建军. 科学决策. 2009(03)
[7]基于Levinsohn-Petrin非参数方法修正的索洛余值:1980-2006[J]. 赖明勇,王文妮. 统计与决策. 2008(24)
[8]R＆D溢出渠道、异质性反应与生产率:基于178个国家面板数据的经验研究[J]. 高凌云,王永中. 世界经济. 2008(02)
[9]是否存在出口外溢的结构性差异——多部门外溢模型及实证[J]. 包群. 南开经济研究. 2007(04)
[10]我国科技政策向创新政策演变的过程、趋势与建议——基于我国289项创新政策的实证分析[J]. 刘凤朝,孙玉涛. 中国软科学. 2007(05)
博士论文
[1]高技术企业合作创新的绩效研究[D]. 金星.浙江大学 2010
本文编号：3662202
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