PPP模式风险分担机制研究

发布时间：2020-04-17 00:23

【摘要】：PPP模式作为政府与社会资本之间的一种合作关系,被广泛应用于我国的基础设施建设。但是,由于PPP项目的复杂性,其风险贯穿于项目的全生命周期。那么,在实施PPP模式的过程中,如何识别和分担风险?如何实现政府对PPP项目风险分担的有效监管等,都是目前政府、项目公司、金融机构乃至公众等利益主体关注的问题。基于此,本文首先梳理了国内外研究文献、介绍了相关概念及理论,并以此作为本文的理论依据,构建了PPP模式风险分担框架,提出了风险识别思路,分析主要项目参与者之间的关系,提出了PPP项目风险分担方法。其次基于风险分担原则,本文构建了三个风险分担模型:在信息不完全条件下政府部门先出价,与社会资本进行讨价还价的风险共担谈判博弈模型,获得双方PPP项目风险的合理分担比例;完全信息下社会资本内部之间PPP项目风险的分担比例,分析了项目公司和金融机构等第三方机构之间风险合理分担比例;政府监管部门和社会资本之间的监督博弈模型,分析政府监管部门与社会资本之间高效监督机制。再次本文将前面所构建的三个模型与项目的具体运行阶段相结合,对三个阶段的风险分担过程做了详细介绍,构建了包括风险分担原则、风险分担方案、风险分担流程、相关激励约束制度等系统的风险分担机制,确定风险分担的实施路径。最后,结合太原市地铁2号线PPP项目作实证分析,验证了所构建的风险分担模型及机制设计的可行性。
【图文】：

运作流程,模式,风险

中北大学学位论文项目的公益性，不能放任社会资本获得垄断利润，保证各利益主体都能受益。（3）风险共担。风险共担并不是将风险平均分配给公私双方，而是要通过一种合理的方式，对每个风险以及每个利益相关者进行综合考量，然后对每种风险进行科学配置，降低整个项目的成本，提高合作的稳定性，风险共担的过程中要求，明确项目所存在的每一项需要共担的风险，并将他们的具体分担比例和方法确定下来，从而保证承担者能够公正合理承担风险。2.1.3 PPP 模式的操作流程PPP 模式的运作流程主要包括五个阶段。各阶段具体内容见图 2.1。

关系图,参与方,关系图

所以要吸引有这些先进技术手段的社会资本，以此来弥补这些不足，同时也资金问题，完成了提供公共服务的任务。在 PPP 项目中，由于政府部门本身存在的特殊性，他在不同阶段有不同的身份，在立项之前，政府部门作为发起人，要负责整个项目的认真识别和严格的筛查，这是项目立项的基础工作；当完成项目立项工作之后，政府负责项目的整体设计安排，理相关的政策文件，通过采购的方式选择社会资本方，并签订合同，此时是以“运”的身份参与项目的开展；当进行项目的建设时，政府要监管整个项目的建设情况，，建设方出现某种违规操作，此外，在项目建成后投入运营时，政府部门也要对运营行监督，时时关注其运营情况，并接受公众监督，给出反馈，一单发现问题，立马有效措施。所以，在整个工程的建设和运营阶段，政府主要扮演一个“裁判员”的，对社会资本进行跟踪监控。此外，政府要与社会资本平等协作，发挥各自特有的，自觉遵守原则，共同管理好项目，双方谁违规操作都会影响 PPP 项目的顺利开展。
【学位授予单位】：中北大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：F283

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