城市基础设施PPP项目监管执行力影响因素及提升策略研究

发布时间：2020-06-07 05:15

【摘要】：为了缓解城市基础设施供需缺口,保证城市基础设施供给效率和质量,自1992年以来,英国政府首次提出鼓励私人参与投资活动,PPP模式在全球范围内得到快速推广和应用,其有效性在城市基础设施项目中得到广泛认可。我国的城市基础设施PPP在经历了“探索试点”、“推广普及”、“低迷期”三个阶段后,2014年,PPP模式在我国的发展迎来了新一轮高潮,特别是发改、财政等部门接连出台的相关政策,直接推动了PPP模式在我国的快速发展和落地,可以预见在未来较长一段时间内PPP模式将成为城市基础设施项目建设应用最广泛的模式之一。然而,由于城市基础设施的自然垄断和准公共物品性等典型特征,可能造成城市基础设施PPP项目在运行过程中存在效率低下及市场失灵等诸多弊端。发达国家在城市基础设施PPP模式应用过程中首先意识到这个问题,并先后采取了诸如法律、行政、经济等手段对PPP项目加以监管和约束,从而克服市场失灵,保证城市基础设施项目的服务质量。我国也结合自身国情借鉴发达国家经验,逐步开始建立了PPP项目监管办法,但由于PPP项目的监管执行存在诸多的问题,如法律法规不完善、监管职责不清晰、问责机制不完善等严重降低了PPP项目监管执行力,导致PPP项目监管执行效果低下。监管执行力作为政府监管能力与意愿的直接体现,是将PPP项目监管目标转化为成果的关键。因此,随着PPP模式的持续推进,提升监管执行力从而实现良好的监管执行效果也愈加的重要。基于此,本文首先通过文献研究法对国内外PPP项目监管及执行力的研究现状进行了归纳总结,并对“城市基础设施”、“PPP项目监管”、“执行力”、“监管执行力”等相关概念进行界定,明确本文的研究对象,并结合相关理论,如公共产品、政府监管、交易成本等理论对研究对象进行进一步分析和探讨。其次,对城市基础设施PPP项目监管执行力影响因素进行识别,借鉴其他领域在内涵外延上相似度较高的概念的影响因素维度的构建,结合PPP项目监管对城市基础设施PPP项目监管执行力的影响因素维度进行构建。利用文献研究法对影响因素进行初步识别,专家访谈法对影响因素进行修正,识别出城市基础设施PPP项目监管执行力影响因素清单,具体包括监管执行制度、监管执行环境、监管执行资源、监管执行主体、监管执行客体五个影响因素维度。再次,通过模型的建立对城市基础设施PPP项目监管执行力进行实证分析,采取问卷调查的方法采集样本数据,通过模型的拟合、修正等一系列流程,分析城市基础设施PPP项目监管执行力影响因素模型,最终得到影响城市基础设施PPP项目监管执行力的六个关键影响因素以及十二个重要影响因素。最后,论文在结构方程模型运行结果分析的基础上,对城市基础设施PPP项目监管执行力提升策略进行了探索,具体包括:健全城市基础设施PPP项目监管规则体系、重塑城市基础设施PPP项目监管机构体系、明确城市基础设施PPP项目监管职责体系、构建城市基础设施PPP项目监管信息化体系、建立城市基础设施PPP项目监管执行力评价体系等。
【图文】：

路线图,研究技术,路线图

16图 1.1 研究技术路线图Figure 1.1 Research technique route1.5 本章小结本章首先提出了本文的研究背景，其次梳理了国内外关于 PPP 项目监管、执行力的研究现状，根据目前研究现状发现其研究的不足，明确本文的研究主旨和意义，最后通过对论文研究内容、研究方法和技术路线等内容的进一步阐述，明确研究的总体框架与思路。

执行力,理论模型,影响因素,潜变量

图 4.3 PPP 项目监管执行力影响因素理论模型图Figure 4.3 PPP project regulatory execution influencing factors theoretical model 4.3.2 理论模型的研究假设外潜变量及其测量指标由于测量模型显示的是潜变量与观测变量之间的关系。论文在上一对监管执行力的外潜变量及其测量变量进行了识别。基于前文的理论分因素识别结果，，本章拟采用已经识别出的 27 个观测变量指标因素对监管执监管执行资源、监管执行环境、政府方、社会公众方、社会资本方等潜文表示字母 A-F）来进行测量。外潜变量监管执行制度因素（A），奖惩制度 A1 、沟通A2 、信息披露制度 A3 、责任约束制度 A4 、公众监督制个测量变量指标来表示。外潜变量监管执行资源因素（B），信息化建设 B1 、财务能举报与反馈平台 B3 与完备的合同 B4 4 个测量变量指标来表示。
【学位授予单位】：重庆大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F283;F299.24

【参考文献】