证券投资基金托管人监督问题研究

发布时间：2020-06-10 07:42

【摘要】：我国证券投资基金高速发展的背后仍有基金管理人违法操作、关联交易损害投资者利益等一系列问题,这种情况下基金托管人监督问题尤为重要。基金三角关系中,由于投资者天然的劣势,基金托管人成为基金持有人的代言人,理应承担监督管理人投资交易、保护基金持有人合法利益的角色。但因其与管理人之间的选聘与代销关系,基金托管人缺乏实质独立性,受制于管理人,处于弱势地位,本应作为监督者的托管人却沦为资产结算与交割的工具。加之法律权责不明、报酬激励机制缺位,基金托管人利益权衡下选择“只托不管”,托管人监督流于形式。因此,本文立足我国基金托管人“只托不管”、“形式监督”的现实困境,结合基金托管行业新阶段的市场特点,建议改革托管人选聘制度、建立托管人报酬激励机制、增强专业化团队建设等强化托管人的独立地位,同时明确监督性质、建立监督问责机制、授予具体监督权、细化监督内容等厘清基金托管人的法律权责,并发挥市场主体的作用以实现基金托管人监督效果。
【图文】：

图 1 证券投资基金资产规模（亿元）2000 年《财经》披露当时的基金利用“对倒”制造虚假成交量、借助“倒仓场，引起市场轩然大波。基金黑幕事件距今十八余载，在法律和监管的保

图 2 我国共同受托人模式的法律关系我国证券投资基金的法律关系是信托关系，，但“基金管理人-基金托管人”共托人和信托法的共同受托人在信托财产的共同共有、处理方式、连带责任等方在不同。
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F832.51

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本文编号：2705995