我国期货市场政府监管与行业自律的研究

发布时间：2017-03-31 03:03

  本文关键词：我国期货市场政府监管与行业自律的研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：期货市场是当今世界金融市场的重要组成部分。随着中国经济的大步发展,金融市场国际化进一步加深,近几年,我国的期货市场规模迅速扩大,交易品种愈加丰富,新型业务频繁推出,因此,建立一个成熟完备的期货市场监管体系是稳定和发展期货市场、维护交易者利益的必要保证。纵观我国期货市场二十多年的发展历程,从初期的盲目发展,经过政府大力整顿,到现在的平稳发展,政府监管在中间扮演着绝对主导的地位。但是,随着市场交易的兴隆,市场需求的加大,加之期货市场有其自身的特殊性,以政府监管为绝对主导的现行的监管体制已经无法适应当今期货市场的现状。而且这样的监管体制与国际上成熟的期货市场监管体制相比有着明显的差距。尤其是行业组织作为行业自主治理的主要形式,有着低成本、高效率、专业性强、灵活度高等特点,可以有效弥补政府监管的不足,在期货市场中发挥着重要作用。本文从国家与社会的关系入手,阐述政府监管与行业自律存在的必要性与局限性,探索政府监管与行业自律之间的关系,剖析我国现行的期货市场监管体制问题及成因,分析当前期货市场监管过程中出现的配套法律不完备、信息不对称、监管滞后、过度行政干预、行业自律名存实亡等现状,结合理论知识,通过借鉴国外成熟的期货市场监管体制中关于政府监管与行业自律之间的权责分工,探究多种模式的期货市场监管体制,针对如何有效协调政府监管与行业自律之间的关系,建立并完善符合我国国情的期货市场监管体制提出合理化建议。
【关键词】：期货市场 监管体制 政府监管 行业自律 关系协调
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D630;F724.5
【目录】：

• 摘要2-3
• Abstract3-7
• 导言7-13
• 一、问题的提出7
• 二、研究的目的和意义7-8
• 三、文献综述8-11
• 四、主要研究方法11-12
• 五、论文结构12-13
• 第一章 政府监管与行业自律13-20
• 第一节 国家与社会13-15
• 一、社会自治与社会组织13-14
• 二、国家与社会的关系14
• 三、国家治理与社会自治的区别14-15
• 第二节 期货市场的政府监管与行业自律15-17
• 一、期货市场中政府监管的必要性和局限性15-16
• 二、期货市场中行业自律的必要性和局限性16-17
• 第三节 期货市场中政府监管与行业自律之间的关系17-20
• 一、管理功能上相互补充17-19
• 二、监督功能上相互制约19-20
• 第二章 我国期货市场监管现状分析20-27
• 第一节 我国期货市场监管体制现状20-22
• 一、政府监管现状20-21
• 二、行业自律现状21-22
• 第二节 我国期货市场存在的问题22-25
• 一、立法不完善，政府监管与行业自律权限不明确22-23
• 二、政府监管过度，行业自律架空23-24
• 三、政府监管滞后，，行业发展受阻24-25
• 第三节 造成现状的原因25-27
• 一、历史原因25
• 二、期货市场自身原因25-26
• 三、东西部发展不均衡的原因26-27
• 第三章 境外期货市场中的政府监管与行业自律27-33
• 第一节 美国期货市场监管体制27-29
• 第二节 英国期货市场监管体制29-30
• 第三节 日本期货市场监管体制30
• 第四节 国外期货监管体制的分析比较30-33
• 第四章 完善我国期货市场监管体制33-42
• 第一节 完善期货市场法律体系33-34
• 一、完善期货政府监管立法33-34
• 二、完善期货行业自律立法34
• 第二节 完善我国期货市场监管体系34-42
• 一、明确政府监管与行业自律监管关系及地位34-36
• 二、合理分配政府监管与行业自律监管权限36-39
• 三、建立政府监管与行业自律相互监督体制39-40
• 四、信息共享，合作共赢40-42
• 第五章 总结42-44
• 参考文献44-48
• 后记48-49

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