保荐人制度法律问题研究

发布时间：2021-08-30 11:34

　　保荐人制度设置的目是减轻证券监管部门的监管压力、提高监管效率、增强上市公司质量、稳定繁荣证券市场、保护广大投资者的利益。我国的保荐人制度是以香港地区的保荐人制度为蓝本于2004年在我国正式施行的。但是在此后不久,香港对保荐人制度进行了大刀阔斧的改革,这导致我国保荐人制度从诞生之日起就具有了滞后性。保荐人制度与创业板市场相伴而生,世界上大多数国家和地区的保荐人制度都是在创业板市场中施行的,这是由于创业板市场的高风险需要由保荐人制度保驾护航。本文梳理了保荐人制度内涵、法律特征、价值等基本要素,通过与其他国家和地区保荐人制度的对比,揭示我国现存制度的缺陷和不足,并试图提出完善我国保荐人制度的对策,以进一步挖掘保荐人制度在我国证券市场中的价值。目前,我国创业板市场已经全面启动,从理论和实践两个方面不断完善保荐人制度,将有利于创业板市场的健康稳定发展。 

【文章来源】：黑龙江大学黑龙江省

【文章页数】：65 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
    一、研究背景和意义
    二、文献综述
    三、研究框架
第一章 保荐人制度概述
    第一节 保荐人制度的内涵及法律特征
        一、保荐人制度的内涵
        二、保荐人制度的法律特征
    第二节 保荐人制度的价值分析
        一、改善投资者的弱势地位
        二、提高上市公司质量
        三、提高监管效率
    第三节 我国证券发行上市制度的历史变革
        一、审批制
        二、通道制
    本章小结
第二章 其他国家和地区保荐人制度的规定
    第一节 英国保荐人制度
        一、终身的保荐期限
        二、变化性的职责
        三、严格的资质要求
        四、较高的违法成本
    第二节 马来西亚的接力保荐人制度
    第三节 我国香港地区的保荐人制度
        一、修改保荐人制度的背景
        二、修订后的保荐人制度的主要规定
        三、香港保荐人制度呈现的主要特征
    本章小结
第三章 我国保荐人制度的现状及问题
    第一节 我国保荐人制度的相关规定
        一、保荐人的准入条件
        二、保荐人的任职期限
        三、保荐人的主要职责
        四、保荐人的法律责任
    第二节 我国保荐人制度的主要缺陷
        一、保荐人和保荐代表人任职资格的缺陷
        二、任职期限过短
        三、责任制度存在的不合理性
    本章小结
第四章 我国保荐人制度的完善对策
    第一节 改革保荐人的资格制度
        一、提高保荐人的入市门槛
        二、完善保荐代表人的准入条件
    第二节 延长保荐人的任职期限
    第三节 合理划分保荐人职责，完善责任追究机制
        一、细化保荐人与证券监管部门的职责
        二、明确保荐人与保荐代表人的职责
        三、厘清保荐人与发行人的职责
        四、均衡保荐人和其他证券中介机构的职责
        五、完善保荐人的法律责任制度
        六、建立保荐人风险基金或保险制度
    本章小结
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国保荐人制度的实施功效与机制缺陷[J]. 黄复兴.  上海经济研究. 2010(11)
[2]保荐制度须进一步完善[J]. 曹中铭.  西部论丛. 2010(10)
[3]我国证券发行保荐人制度完善的法律对策分析[J]. 王双.  宜宾学院学报. 2010(03)
[4]我国证券市场保荐人制度改革思路[J]. 王新亮.  经济师. 2010(01)
[5]完善我国证券发行保荐人制度的思考[J]. 王顺明.  法制与社会. 2009(27)
[6]我国保荐代表人制度存在的问题及思考[J]. 雷媛玲.  金融经济. 2009(14)
[7]浅谈当前国内的发行上市保荐制度[J]. 刘云松.  金融纵横. 2009(07)
[8]保荐人制度的制度效应与有效制度设计[J]. 陈义华.  西安财经学院学报. 2008(03)
[9]论证券发行上市中保荐人职责制度的完善[J]. 李有星,徐晓琼.  商业经济与管理. 2008(01)
[10]建立证券保荐人责任保险制度研究——来自香港证券市场的经验及其改革意向[J]. 严红梅.  湖湘论坛. 2007(04)



本文编号：3372701