人民币私募股权基金法律制度研究
发布时间：2021-11-22 00:06
私募股权投资基金作为一种有效的投资工具创新,兴起于美国19世纪20年代,并于20世纪90年代初期引入我国,其以非公开方式向特定的人群募集资金,由专业管理人负责管理,对不同目标企业进行权益投资,并在适当的时机退出,从而实现财富的快速增长。我国的私募股权投资基金是在境外私募股权投资基金的推动下发展起来,并在最初的十多年内以外币私募股权基金为主导。外国私募股权投资机构在我国活跃的投资,使国人近距离了解了私募股权投资基金的运作过程。我国政府出台的一系列措施,也助推了本土人民币私募股权基金的成长：一方面《创业投资企业管理暂行办法》《外资设立创业投资企业管理办法》《公司法》《合伙企业法》陆续出台生效,为设立本土私募股权基金提供了制度基础；另一方面,2005年政府开始对外币私募股权基金寻求海外上市退出的路径进行外汇管制及抬高审批层级上的限制,私募股权投资机构不得不逐渐放弃对设立外币私募股权基金的路径依赖,设立本土人民币私募股权基金日益成为私募投资机构日益迫切的需求。现实迫切需要我们明晰人民币私募股权投资基金内涵与外延,充分利用后发性立法优势,广泛采纳国外经验所长,结合我国资本市场的特质,深入思考我国...
【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
引言
第一章 人民币私募股权基金的概念及范畴
第一节 人民币私募股权基金的概念引入
第二节 人民币私募股权基金兴起的原因及立法现状
一、人民币私募股权基金兴起的原因
二、我国人民币私募股权基金立法的发展轨迹
三、我国人民币私募股权基金立法检讨
第二章 人民币私募股权基金组织形态的路径选择
第一节 公司制人民币私募股权基金组织形式的弱化
第二节 信托型人民币私募股权基金的缺失
第三节 有限合伙型人民币私募股权基金的兴起
一、有限合伙制人民币私募股权基金的优势分析
二、有限合伙制人民币私募股权基金在我国的发展困境及立法建议
第四节 外资人民币私募股权基金的特殊形式
一、非法人型中外合作基金和中外合作平行基金运作模式介绍
二、非法人型中外合作基金与有限合伙制人民币私募基金的比较
三、法律属性分析
第三章 外资人民币私募股权基金的外汇监管
第一节 我国外汇管制现状分析
第二节 外汇资金进入中国的模式探讨
一、设立商务部批准设立的外商投资企业
二、设立非法人型中外合作基金
三、QFLP制度试点方案
第三节 建立QFLP制度的立法探讨
一、明确外资人民币基金享受内资企业待遇的条件
二、放松外资结汇额度的限制
三、通过托管银行和境内有限合伙人监管资金流向
第四章 人民币私募股权基金主体适当性规制
第一节 人民币私募股权基金合格投资者适当性规制
一、私募股权投资基金引入"合格投资者"的意义所在
二、域外私募股权投资基金"合格投资者"的立法安排
三、我国人民币私募股权投资基金合格投资者的条文设计
四、我国人民币私募基金合格投资者的立法检讨
第二节 人民币私募股权基金管理人的适当性规制
一、人民币私募股权基金管理人的价值
二、私募股权基金管理人资格界定的立法模式
三、我国人民币私募股权投资基金管理人资格界定的利弊观察
第五章 人民币私募股权基金的退出机制考量
第一节 退出制度的价值考量
第二节 我国人民币私募股权基金退出方式选择偏好及原因分析
一、海外间接上市受阻
二、海外直接上市高潮涌现
三、境内上市渠道拓宽
四、多层次产权交易市场亟待建立
第六章 结语
注释
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]外资PE争设人民币基金结汇成门槛[J]. 畅言. 资本市场. 2010(12)
[2]2010外资人民币基金焦点制度解析[J]. 刘新辉. 资本市场. 2010(12)
[3]PEFOF、QFLP现身中国私募股权市场[J]. 畅言. 资本市场. 2010(05)
[4]发行境外人民币基金的思考[J]. 魏晓华. 上海金融. 2009(12)
[5]对我国私募基金法律规制的若干思考[J]. 徐莲. 现代商业. 2009(32)
[6]私募股权基金的中国红筹之路[J]. 李连发,李波. 资本市场. 2008(09)
[7]外资人民币基金：需求与模式初探[J]. 资本市场. 2008(08)
[8]人民币基金的喧哗与骚动[J]. 赵爱玲. 中国对外贸易. 2008(07)
[9]破解司法权力寻租现象的制度性思考[J]. 黎明琳. 法制与社会. 2008(04)
[10]美国私募基金运作机制及对我国的启示[J]. 李安方. 现代经济探讨. 2001(04)
博士论文
[1]我国私募股权投资基金法律制度研究[D]. 赵玉.吉林大学 2010
[2]我国私募基金法律制度研究[D]. 徐琳琪.华东政法大学 2009
硕士论文
[1]私募基金投资者保护[D]. 杨云平.华东政法大学 2009
本文编号：3510528
【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
引言
第一章 人民币私募股权基金的概念及范畴
第一节 人民币私募股权基金的概念引入
第二节 人民币私募股权基金兴起的原因及立法现状
一、人民币私募股权基金兴起的原因
二、我国人民币私募股权基金立法的发展轨迹
三、我国人民币私募股权基金立法检讨
第二章 人民币私募股权基金组织形态的路径选择
第一节 公司制人民币私募股权基金组织形式的弱化
第二节 信托型人民币私募股权基金的缺失
第三节 有限合伙型人民币私募股权基金的兴起
一、有限合伙制人民币私募股权基金的优势分析
二、有限合伙制人民币私募股权基金在我国的发展困境及立法建议
第四节 外资人民币私募股权基金的特殊形式
一、非法人型中外合作基金和中外合作平行基金运作模式介绍
二、非法人型中外合作基金与有限合伙制人民币私募基金的比较
三、法律属性分析
第三章 外资人民币私募股权基金的外汇监管
第一节 我国外汇管制现状分析
第二节 外汇资金进入中国的模式探讨
一、设立商务部批准设立的外商投资企业
二、设立非法人型中外合作基金
三、QFLP制度试点方案
第三节 建立QFLP制度的立法探讨
一、明确外资人民币基金享受内资企业待遇的条件
二、放松外资结汇额度的限制
三、通过托管银行和境内有限合伙人监管资金流向
第四章 人民币私募股权基金主体适当性规制
第一节 人民币私募股权基金合格投资者适当性规制
一、私募股权投资基金引入"合格投资者"的意义所在
二、域外私募股权投资基金"合格投资者"的立法安排
三、我国人民币私募股权投资基金合格投资者的条文设计
四、我国人民币私募基金合格投资者的立法检讨
第二节 人民币私募股权基金管理人的适当性规制
一、人民币私募股权基金管理人的价值
二、私募股权基金管理人资格界定的立法模式
三、我国人民币私募股权投资基金管理人资格界定的利弊观察
第五章 人民币私募股权基金的退出机制考量
第一节 退出制度的价值考量
第二节 我国人民币私募股权基金退出方式选择偏好及原因分析
一、海外间接上市受阻
二、海外直接上市高潮涌现
三、境内上市渠道拓宽
四、多层次产权交易市场亟待建立
第六章 结语
注释
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]外资PE争设人民币基金结汇成门槛[J]. 畅言. 资本市场. 2010(12)
[2]2010外资人民币基金焦点制度解析[J]. 刘新辉. 资本市场. 2010(12)
[3]PEFOF、QFLP现身中国私募股权市场[J]. 畅言. 资本市场. 2010(05)
[4]发行境外人民币基金的思考[J]. 魏晓华. 上海金融. 2009(12)
[5]对我国私募基金法律规制的若干思考[J]. 徐莲. 现代商业. 2009(32)
[6]私募股权基金的中国红筹之路[J]. 李连发,李波. 资本市场. 2008(09)
[7]外资人民币基金：需求与模式初探[J]. 资本市场. 2008(08)
[8]人民币基金的喧哗与骚动[J]. 赵爱玲. 中国对外贸易. 2008(07)
[9]破解司法权力寻租现象的制度性思考[J]. 黎明琳. 法制与社会. 2008(04)
[10]美国私募基金运作机制及对我国的启示[J]. 李安方. 现代经济探讨. 2001(04)
博士论文
[1]我国私募股权投资基金法律制度研究[D]. 赵玉.吉林大学 2010
[2]我国私募基金法律制度研究[D]. 徐琳琪.华东政法大学 2009
硕士论文
[1]私募基金投资者保护[D]. 杨云平.华东政法大学 2009
本文编号：3510528
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