GT公司私募股权投资风险控制研究
发布时间：2023-04-01 21:05
紧跟我国资本市场不断创新发展的步伐,私募投资行业尤其是私募股权投资呈现井喷式增长。作为传统金融方式的补充,私募投资行业是连接资本市场和实体经济的重要工具。私募股权投资能够很好地将上述新经济动力和社会资源连接起来,有效地进行社会资源配置,不仅具有灵活多样的实施手段、激发经济社会内在潜力的自然诉求,更契合当今经济形势下促内生增长、降资金杠杆的经济调节基调。私募股权投资在国外通常表现为天使投资、VC、PE以及并购等形式,主要工作流程大致为募投管退四个环节,具有充分的金融特征。我国的私募投资在经历了主要监管当局从发改委向证监会基金业协会过渡的历程后,私募投资行业正在经历整合和规范的过程。截至2018年2月底,协会登记在册的私募基金管理人已达到23097家,已备案70802只私募基金,基金规模增加到12.01万亿元。私募基金从业人数已有24.21万人。由此我们可以充分看出,私募投资在我国快速发展的趋势已经形成,监管当局对于行业的规范性要求也正随着行业的快速膨胀而日臻完善。在整个金融体系内,对于私募行业,尤其是私募股权投资的风险认知水平在快速提升。私募股权投资是私募股权投资管理机构通过私募股权基金...
【文章页数】：86 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 绪论
1.1 选题背景
1.2 研究目的与意义
1.3 研究思路和内容
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究内容及框架
1.4 创新点
2 私募股权投资及风险概述
2.1 私募股权投资概述
2.1.1 私募股权投资基金概念
2.1.2 私募股权投资基金特点
2.1.3 私募股权投资基金业务流程
2.2 私募股权投资的风险概述
2.2.1 私募股权投资的风险涵义及其分类
2.2.2 私募股权投资风险理论概述
2.3 国内外文献综述
2.3.1 国外文献综述
2.3.2 国内文献综述
3 GT公司概况
3.1 公司简介
3.2 公司组织架构
3.3 GT公司风险控制现状调查方法
3.3.1 通过访谈的方式进行调查
3.3.2 通过问卷方式进行调查
3.4 GT公司风险控制体系现状分析
3.4.1 风险管理理念
3.4.2 风险管理体系
3.4.3 私募股权投资运作流程
3.4.4 访谈和问卷调查结果
4 GT公司投资业务流程中存在的风险
4.1 募集资金环节风险
4.1.1 业务外包的风险
4.1.2 合格投资人认定风险
4.1.3 宣传推介风险
4.1.4 合同签订风险
4.1.5 案例示意
4.2 项目投资环节存在的风险
4.2.1 企业信息失真
4.2.2 职业水平和职业道德风险
4.3 投后管理环节存在的风险
4.3.1 投后管理重视不足
4.3.2 被投资企业发展不符合预期
4.4 项目退出环节存在的风险
4.4.1 企业未能按计划IPO
4.4.2 企业未遇到被收购兼并机遇
4.4.3 股权回购中的风险
4.5 缺乏全流程风控理念
4.5.1 缺乏整体观念
4.5.2 投资决策机制简单
5 GT公司风险控制问题的应对措施
5.1 募集资金环节的应对措施
5.1.1 选定合格投资人
5.1.2 完善资金募集流程
5.2 项目投资环节的应对措施
5.2.1 采取多种方式进行风险控制
5.2.2 核查外围数据
5.2.3 完善投资流程
5.3 投后管理环节的应对措施
5.3.1 监督关键性决策
5.3.2 分阶段投资
5.3.3 项目问责制
5.3.4 提供增值服务
5.4 退出环节的应对措施
5.4.1 选择合适的市场IPO
5.4.2 构建独特竞争优势
5.4.3 回购条款的设定
5.5 实施全程风险控制
5.5.1 事前风险控制
5.5.2 事中风险控制
5.5.3 事后风险控制
6 GT公司风险管理问题保障方案
6.1 组织保障
6.1.1 加强规章制度建设
6.1.2 加强组织培训工作
6.1.3 构建风险绩效考核制度
6.2 文化建设保障
6.2.1 塑造企业核心价值观
6.2.2 提高内部学习氛围
6.2.3 以人为本的管理方式
6.3 人才保障机制
6.3.1 人才激励制度
6.3.2 人才储备体系
6.3.3 激励机制与约束机制并举
7 结论与展望
7.1 结论
7.2 展望
参考文献
致谢
附录
攻读学位期间取得的研究成果
本文编号：3777864
【文章页数】：86 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 绪论
1.1 选题背景
1.2 研究目的与意义
1.3 研究思路和内容
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究内容及框架
1.4 创新点
2 私募股权投资及风险概述
2.1 私募股权投资概述
2.1.1 私募股权投资基金概念
2.1.2 私募股权投资基金特点
2.1.3 私募股权投资基金业务流程
2.2 私募股权投资的风险概述
2.2.1 私募股权投资的风险涵义及其分类
2.2.2 私募股权投资风险理论概述
2.3 国内外文献综述
2.3.1 国外文献综述
2.3.2 国内文献综述
3 GT公司概况
3.1 公司简介
3.2 公司组织架构
3.3 GT公司风险控制现状调查方法
3.3.1 通过访谈的方式进行调查
3.3.2 通过问卷方式进行调查
3.4 GT公司风险控制体系现状分析
3.4.1 风险管理理念
3.4.2 风险管理体系
3.4.3 私募股权投资运作流程
3.4.4 访谈和问卷调查结果
4 GT公司投资业务流程中存在的风险
4.1 募集资金环节风险
4.1.1 业务外包的风险
4.1.2 合格投资人认定风险
4.1.3 宣传推介风险
4.1.4 合同签订风险
4.1.5 案例示意
4.2 项目投资环节存在的风险
4.2.1 企业信息失真
4.2.2 职业水平和职业道德风险
4.3 投后管理环节存在的风险
4.3.1 投后管理重视不足
4.3.2 被投资企业发展不符合预期
4.4 项目退出环节存在的风险
4.4.1 企业未能按计划IPO
4.4.2 企业未遇到被收购兼并机遇
4.4.3 股权回购中的风险
4.5 缺乏全流程风控理念
4.5.1 缺乏整体观念
4.5.2 投资决策机制简单
5 GT公司风险控制问题的应对措施
5.1 募集资金环节的应对措施
5.1.1 选定合格投资人
5.1.2 完善资金募集流程
5.2 项目投资环节的应对措施
5.2.1 采取多种方式进行风险控制
5.2.2 核查外围数据
5.2.3 完善投资流程
5.3 投后管理环节的应对措施
5.3.1 监督关键性决策
5.3.2 分阶段投资
5.3.3 项目问责制
5.3.4 提供增值服务
5.4 退出环节的应对措施
5.4.1 选择合适的市场IPO
5.4.2 构建独特竞争优势
5.4.3 回购条款的设定
5.5 实施全程风险控制
5.5.1 事前风险控制
5.5.2 事中风险控制
5.5.3 事后风险控制
6 GT公司风险管理问题保障方案
6.1 组织保障
6.1.1 加强规章制度建设
6.1.2 加强组织培训工作
6.1.3 构建风险绩效考核制度
6.2 文化建设保障
6.2.1 塑造企业核心价值观
6.2.2 提高内部学习氛围
6.2.3 以人为本的管理方式
6.3 人才保障机制
6.3.1 人才激励制度
6.3.2 人才储备体系
6.3.3 激励机制与约束机制并举
7 结论与展望
7.1 结论
7.2 展望
参考文献
致谢
附录
攻读学位期间取得的研究成果
本文编号：3777864
本文链接：https://www.wllwen.com/jingjilunwen/jinrongzhengquanlunwen/3777864.html
