我国融资融券交易法律研究

发布时间：2024-10-05 01:01

　　融资融券交易制度在国外地区是一种成熟的证券交易制度,也是证券市场的重要交易方式,早已被世界各国和地区发达证券市场所广泛采用。其具有提高市场流动性、缓冲市场波动、发现市场合理价格、对冲避险等积极效用,但是融资融券业务在大幅度地增加信用交易,扩大交易量的同时却又蕴涵着极大的风险,需要通过监控和自律手段进行控制,同时不断完善制度,尽量减少风险。 2010年3月我国启动融资融券交易试点阶段工作。在试点阶段一年多的时间内,整个融资融券交易市场表现平稳、谨慎,但同时也出现了一些比较明显的问题,比如融资融券规模较小不能达到应有的作用,立法的层次不高未能完善的规范融资融券业务,投资者的保护不足等等的问题。因此在即将迎来融资融券常规化运作的阶段时,分析解决这些问题就显得比较的有意义。 本文在导言部分,先主要提出了选题的意义和背景,文献综述和研究方法。本文的第一部分首先分析提出了我国融资融券试点阶段存在的一些问题。第二部分主要分析了融资融券的基本内涵,并且从积极和消极的两个方面对其效用做了一点的介绍。第三部分主要分析了融资融券中的法律关系,包括证券公司与投资者之间的借贷关系、委托关系和担保法律关...

【文章页数】：41 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
导言
第一章 我国融资融券试点阶段主要问题
    第一节 融资融券市场方面出现的问题
        一、融资融券交易规模较小
        二、融资融券可能增加登记结算公司运营风险
    第二节 融资融券制度方面出现的问题
        一、法律规定过于宽泛
        二、投资者权益保护不足
        三、强制平仓问题细节不够具体易引起争议
        四、融资融券中让与担保与我国法律有不适应之处
第二章 融资融券基本理论
    第一节 融资融券基本内涵
    第二节 融资融券交易的功能
        一、积极的功能
        二、消极的风险
第三章 融资融券法律关系分析
    第一节 融资融券交易主客体
        一、融资融券交易中的主体
        二、融资融券交易中的客体
    第二节 证券公司与投资者的法律关系分析
        一、证券公司与投资者的借贷关系
        二、投资者和证券公司的委托关系
        三、投资者和证券公司的担保法律关系
第四章 其他国家和地区与我国融资融券交易模式分析
    第一节 其他国家和地区融资融券交易模式分析
        一、美国市场化授信模式特征
        二、日本单轨集中制授信模式特征
        三、我国台湾地区双轨制授信模式
    第二节 我国融资融券制度现状分析
        一、我国可能选择单轨集中制授信模式
        二、我国目前融资融券制度
第五章 我国融资融券业务的完善
    第一节 组织机构方面的完善建议
        一、尽快成立转融通机构
        二、改进登记结算公司的承载能力
    第二节 规则制度方面的完善建议
        一、出台专门的融资融券管理条例
        二、解决让与担保与我国目前融资融券交易不适应之处
    第三节 加强市场监管
        一、联合金融监管部门加强监管
        二、赋予证交所融资融券一线监管的权利
        三、强化证券业协会自律监管作用
        四、加强证券公司融资融券风险控制
结语
参考文献
后记



本文编号：4007356