互联网证券智能化方向:智能投顾的法律关系、风险与监管

发布时间：2017-06-04 19:01

  本文关键词：互联网证券智能化方向:智能投顾的法律关系、风险与监管，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：证券服务主体将智能投顾用于证券服务行业,往往是不断创新和灰暗中摸索的并存。当全球的FinTech热浪来袭1,为了使我国资本市场和国际接轨,鼓励智能投顾这类金融创新是有效途径之一,但由于整体的法律框架滞后往往会产生很多问题。对于这种金融安全与金融效率之间的关系的平衡除了要借鉴国外相似的成功案例以及模式,也要结合我国自身情形寻找新的模式和解决方案。但是,在金融领域无论是作为监管者还是作为中介者或投资者,都应当有其基本立足点,即在适度灵活的法律与政策中促进证券行业竞争与发展、维护投资者合法权益、维护证券市场的健康运行。
【作者单位】： 中央财经大学;
【关键词】： 智能投顾 风险与法律路径 监管现状与体系
【分类号】：D922.287;F832.51
【正文快照】： 1一、智能投顾的定义、发展概况及基本原理(一)智能投顾的定义智能投顾(robo-advisor或robo-advice),又称自动化交易平台(Automated investment platforms)、自动化交易工具(Automated Investment Tools)等2。澳大利亚ASIC在2016年8月30日公布一份针对智能投顾的监管指南中使

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 张晋龙,张建峰;金融监管应当处理好的几个法律关系[J];中国农村信用合作;2000年05期

2 张晓彤,姜大儒;浅析金融期货的法律关系[J];经济师;2002年06期

3 沈岚;;资产证券化法律关系分析[J];兰州学刊;2007年07期

4 徐中孟;雷艳坤;;你该知道理财上的七个法律关系[J];卓越理财;2006年02期

5 陈腾;邮政委代办法律关系浅析[J];邮电企业管理;2000年06期

6 陈腾;邮政委代办法律关系浅析[J];邮政研究;2000年05期

7 刘德良,牛志文;邮政法律关系研究[J];邮政研究;2000年06期

8 戚小华;联合重组中的法律关系选择[J];中国民用航空;2002年12期

9 黄建文,杨华,张勇庆,史立华;论国有企业兼并法律关系的主体[J];科学·经济·社会;2003年04期

10 陈冰;资金集中管理系统管理主体及内外法律关系初探[J];中国会计电算化;2004年02期

中国重要会议论文全文数据库 前6条

1 罗欢平;;上市公司审计法律关系的重构[A];城市经济与微区位研究——全国城市经济地理与微区位学术研讨会论文集[C];2004年

2 丁作提;;偷税,逃税,抑或骗税——基于税法律概念和税法律关系理论的解释[A];财税法论丛（第12卷）[C];2012年

3 滕祥志;;关于税收代扣代缴制度的几个疑难问题探讨──兼论扣缴法律关系的性质及“单位”的税法学含义[A];中国法学会财税法学研究会2007年会暨第五届全国财税法学学术研讨会论文集[C];2007年

4 于颖;;在我国设立电子商务ESCROW法律制度初探[A];2008全国博士生学术论坛（国际法）论文集——国际公法、国际私法分册[C];2008年

5 贺宝健;叶乃涛;;公司章程的法律性质[A];中国合同法论坛论文汇编[C];2010年

6 汪若男;CHEN Xiaoshuang;;船舶夹层融资活动中的法律关系[A];《中国海洋法学评论》2013年卷第2期[C];2013年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 程斌　　　;借用资质人与出借企业间的法律关系[N];江苏经济报;2012年

2 本报记者 赵晓菲;律师：资产证券化可探索多种法律关系共存[N];21世纪经济报道;2013年

3 ;证券登记结算领域中的基本法律关系[N];上海证券报;2005年

4 唐亮;厘清拼车法律关系要体现公益性[N];法制日报;2014年

5 王丛虎(作者单位：中国人民大学公共管理学院);正确应对政府采购中的法律纠纷[N];经济日报;2004年

6 ;证券持有模式及不同持有模式下持有人权利[N];上海证券报;2005年

7 ;证券公司与投资者登记结算法律问题[N];上海证券报;2005年

8 本报记者 倪铭娅;《期货法》制定条件基本成熟[N];中国证券报;2013年

9 人保财险承德市分公司 巴金悦　蒋霖;理清法律关系 防范保险诈骗[N];中国保险报;2011年

10 赵园园;委托理财是否合法[N];中国乡镇企业报;2001年

中国博士学位论文全文数据库 前3条

1 张鹂羽;中国的政府主导型银企法律关系基础研究[D];中国政法大学;2007年

2 王亚南;分析实证语境下反垄断复合法律关系的法理反思[D];吉林大学;2012年

3 詹庆;直销法律规制研究[D];西南政法大学;2006年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 何媛媛;我国互联网货币基金法律关系探析[D];西南政法大学;2015年

2 高昊;股权众筹法律实务研究及域外经验借鉴[D];华东政法大学;2016年

3 咸喜涛;从经济法角度论刷单行为法律规制之完善[D];山东大学;2016年

4 奚英;我国高校后勤服务法律关系研究[D];南京航空航天大学;2007年

5 吕强;论直销法律关系及相关民事责任[D];华东政法大学;2008年

6 张怀启;委托理财法律制度研究[D];西南政法大学;2006年

7 程璐琳;中国典当法律制度研究[D];西南政法大学;2007年

8 孙一涛;资产证券化法律关系分析[D];湖南大学;2007年

9 吴多美;国有资产“委托——代理”经营法律关系研究[D];贵州大学;2009年

10 刘坤;对余铜海诉城隍庙案的分析[D];兰州大学;2010年

  本文关键词：互联网证券智能化方向:智能投顾的法律关系、风险与监管，由笔耕文化传播整理发布。

，

本文编号：421822