非上市股份有限公司的股票交易及其公司监管

发布时间：2016-07-28 06:04

  本文关键词：非上市股份有限公司的股票交易及其公司监管，由笔耕文化传播整理发布。

《四川省社会科学院》 2012年

非上市股份有限公司的股票交易及其公司监管

庄斌  

【摘要】：非上市股份有限公司是输送上市公司的源泉。因此，非上市股份有限公司的质量决定着上市公司的优劣和我国多层次资本市场的持续健康的发展。而良好的股票交易环境和健全的公司监管体系是非上市股份有限公司健康生存和发展的两大重要外部因素。但是目前，我国公司法、证券法并没有对非上市股份有限公司的股票交易场所、交易方式及其公司监管做出具体规定，这就给非法证券活动提供了可乘之机、扰乱了正常的资本市场的发展。本文的研究正是从对非上市股份有限公司的分类开始，，探讨非上市公众公司和非公众股份有限公司的股票交易及其监管。 本文分为非上市股份有限公司的主体定位及其类型化研究、非上市公众公司的股票交易、非公众股份有限公司的股票交易、非上市公众公司的监管、非公众股份有限公司的监管这五大部分，共计3.5万字左右。 第一章非上市股份有限公司的主体定位及其类型化研究中，指出场外交易市场指的就是非上市股份有限公司的股票交易市场，非上市股份有限公司的股票交易市场处于中国多层次资本市场中的低端市场，非上市股份有限公司可以分为非上市公众公司和非公众股份有限公司。并对非上市公众公司的概念和类型做了详细的分析。 第二章非上市公众公司的股票交易中，对《证券法》第三十九条“应当在国务院批准的其他证券交易场所”进行了认真地解读，并针对当前缺乏交易场所的困境，指出通过公司分立、公司减资、合并股东、依托代办股份转让系统构建非上市公众公司的股票交易场所等办法解决非上市公众公司的股票交易问题。 第三章指出了当前存在的合法的非公众股份有限公司的证券交易场所为：地方产权交易所、天津股权交易所、“新三板”，并对三者之间的异同进行分析。在股票交易方式方面，地方产权交易所采取的是协议交易制度、天津股权交易所采取的是做市商为主的混合交易制度、“新三板”采取的是协商配对的方式。 第四章论述了非上市公众公司监管的必要性，提出了非上市公众公司的监管主体，并指出需要从信息披露、中介服务机构、规范非上市公众公司的治理行为这三方面来进行监管。 第五章非公众股份有限公司的监管是由地方产权交易所的股权托管、天津市政府主导下的天津股权交易所自律监管、中国证券业协会主导下的中关村科技园区自律监管这三部分组成的。

【关键词】：
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.287;D922.291.91;F832.51
【目录】：

下载全文 更多同类文献

CAJ全文下载

(如何获取全文？ 欢迎：购买知网充值卡、在线充值、在线咨询)

CAJViewer阅读器支持CAJ、PDF文件格式

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前7条

1 冯果;田春雷;;临渊羡鱼 莫如退而结网——关于我国证券交易所组织形式改革的一点反思[J];法学评论;2009年05期

2 彭冰;;构建针对特定对象的公开发行制度[J];法学;2006年05期

3 周友苏;郑鈜;;非上市公司股权交易市场构建论纲[J];公司法律评论;2010年00期

4 李建伟;;非上市公众公司信息披露制度研究[J];公司法律评论;2010年00期

5 郭雳;;特定对象发行:制度构建与疑义相析[J];华东政法学院学报;2006年01期

6 宋航;;场外取得的非上市股份公司的股权不受法律保护[J];人民司法;2009年18期

7 侯水平;周中举;王远胜;;非上市公司:问题与对策[J];天府新论;2007年01期

中国重要报纸全文数据库 前1条

1 孔翔;[N];上海证券报;2006年

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 赵怀亮;论我国非上市公众公司的监管制度[D];中国政法大学;2008年

【共引文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 史际春;孙虹;;论“大民事”[J];安徽大学法律评论;2001年00期

2 余延满;冉克平;郭鸣;;企业法人目的范围外行为新探——兼评《合同法》第50条之规定[J];安徽大学法律评论;2004年01期

3 喻胜云;;股份有限公司发起人出资不实民事责任剖析——关于《公司法》第84条、94条之系统解释[J];安徽大学法律评论;2008年02期

4 张洪松;;公司法人格否认:要件解析与类型定位[J];安徽大学法律评论;2009年01期

5 李连芳;;规避法律型隐名投资问题浅探[J];安徽广播电视大学学报;2008年03期

6 戚枝淬;合同解除的溯及力和法律后果[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2003年01期

7 孔东菊;违约责任与侵权责任之比较研究[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2004年02期

8 冯永强;;公司性质的争议:从视角组合的角度分析[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2010年01期

9 高玉玲;周正环;;胚胎法律地位问题研究[J];安庆师范学院学报(社会科学版);2007年04期

10 金亚奇;;浅谈保证期间的性质与效力[J];安阳工学院学报;2009年01期

中国重要会议论文全文数据库 前10条

1 张效羽;;隐私权的道德困境及其化解——论公法隐私权与私法隐私权[A];第四届全国公法学博士生论坛论文集[C];2009年

2 周友苏;张虹;;反思与超越:公司社会责任诠释[A];北京论坛（2007）文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式：“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集（下）[C];2007年

3 范家栋;;论环境公益诉讼之性质[A];生态文明与环境资源法--2009年全国环境资源法学研讨会（年会）论文集[C];2009年

4 阎华伟;;公司法人人格否认制度的完善[A];当代法学论坛（二○一○年第1辑）[C];2010年

5 吴斌;;盐业契约中的习惯法研究[A];盐文化研究论丛(第二辑)[C];2007年

6 董巍;;盐业契约制度与现代合同法研究——“一物二卖”在盐业契约与现代合同法中的比较[A];盐文化研究论丛(第三辑)[C];2008年

7 詹朋朋;;新《公司法》与外资公司清算制度的变革[A];上海市社会科学界第五届学术年会文集（2007年度）（政治·法律·社会学科卷）[C];2007年

8 李昕;;作为组织手段的公法人制度[A];“建设服务型政府的理论与实践”研讨会暨中国行政管理学会2008年年会论文集[C];2008年

9 李昕;;作为组织手段的公法人制度[A];中国法学会行政法学研究会2008年年会论文集（上册）[C];2008年

10 冯兴俊;;合作社基础法律问题探析[A];中国商法年刊（2006）——合伙与合作社法律制度研究[C];2006年

中国博士学位论文全文数据库 前10条

1 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年

2 李长坤;刑事涉案财物处理制度研究[D];华东政法大学;2010年

3 高伟;海洋空间资源性资产产权效率研究[D];中国海洋大学;2010年

4 石欣;海洋环境监测法研究[D];中国海洋大学;2010年

5 方兴顺;TRIPS协定下地理标志保护的法律问题研究[D];华东政法大学;2010年

6 魏树发;论我国成年监护制度改革[D];福建师范大学;2010年

7 刘冬京;我国股东派生诉讼制度研究[D];武汉大学;2009年

8 张健;专利权滥用及其法律规制研究[D];吉林大学;2011年

9 单平基;水权取得及转让制度研究[D];吉林大学;2011年

10 侯德斌;农民集体成员权利研究[D];吉林大学;2011年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 王文;有限责任公司股东资格认定标准研究[D];华东政法大学;2010年

2 刘金华;期待权研究[D];华东政法大学;2010年

3 赵华;有限责任公司股权对外转让程序限制二题[D];华东政法大学;2010年

4 周姚春;论个人信息的民法保护基础[D];华东政法大学;2010年

5 陈思;关于我国有限责任公司股东分红权若干问题的研究[D];华东政法大学;2010年

6 吴双;股东资格确认的法律实证分析[D];华东政法大学;2010年

7 徐文珺;有限责任公司僵局司法救济制度探析[D];华东政法大学;2010年

8 方芳;股东代表诉讼被告的基本问题思考[D];华东政法大学;2010年

9 刘曈;论合伙取得股东资格[D];华东政法大学;2010年

10 任学忠;论控制股东滥用权利之法律规制[D];华东政法大学;2010年

【二级参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 吴云鹏;;非上市公众公司由产权交易机构统一管理好[J];产权导刊;2006年10期

2 黄卓;;现行法律对非上市股份公司股权转让的规制[J];产权导刊;2006年12期

3 罗筱蓉;;上市公司信息披露与公司治理结构完善[J];当代经济(下半月);2007年09期

4 付丽艳,牟莉莉;证券场外交易市场监督管理体制比较研究[J];大连海事大学学报(社会科学版);2003年01期

5 包景轩;我国证券非公开发行制度初探[J];法学杂志;2005年02期

6 汤欣;;论场外交易及场外交易市场[J];法学家;2001年04期

7 张鸿;创业板市场的做市商制度[J];国际经济合作;2001年02期

8 刘俊海;证券交易所的公司化趋势及其对中国的启示[J];甘肃政法学院学报;2005年04期

9 崔明霞;证券发行制度研究[J];河北法学;2000年06期

10 徐明,卢文道;从市场竞争到法制基础:证券交易所自律监管研究[J];华东政法学院学报;2005年05期

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 周中举;[N];经理日报;2007年

2 本报记者 程国慧;[N];市场报;2001年

3 孔翔;[N];上海证券报;2006年

4 葛伟军;[N];上海证券报;2006年

5 商文;[N];上海证券报;2007年

6 江西产权交易所总裁 任胜利;[N];上海证券报;2007年

7 简俊东;[N];21世纪经济报道;2008年

8 马晖;[N];21世纪经济报道;2008年

9 本报记者 谭俞雄;[N];中华工商时报;2008年

10 证券时报记者 黄婷;[N];证券时报;2008年

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 张旭娟;中国证券私募发行法律制度研究[D];中国政法大学;2005年

中国硕士学位论文全文数据库 前2条

1 孙杨俊;上市公司信息披露监管法律制度研究[D];湘潭大学;2003年

2 卫鑫;论非上市公众公司股票发行与交易的监管[D];中国政法大学;2007年

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 ;国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知[J];湖南政报;1995年14期

2 ;国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知[J];湖北政报;1995年09期

3 黄立平;;资本营运的成功范例——红桃K集团股份有限公司发展纪实[J];政策;1997年08期

4 ;南京中央商场股份有限公司董事长、党委书记彭正志,副董事长总经理胡晓军偕全体员工热烈祝贺省政协八届一次会议圆满成功！[J];江苏政协;1998年02期

5 ;关于申银万国证券股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定[J];中国证券监督管理委员会公告;2000年04期

6 ;财政部关于印发《股份有限公司税收返还等有关会计处理规定》的通知[J];中华人民共和国财政部文告;2000年02期

7 辛言;“欧亚”之歌——来自长春欧亚集团股份有限公司的报告[J];新长征;2001年09期

8 张君昌;;曙光就在眼前——华世丹药业股份有限公司、永红针织总厂改革纪实[J];兵团建设;2001年09期

9 ;中国日用品商城股份有限公司简介[J];资料通讯;2001年03期

10 ;哈尔滨金马集团股份有限公司概况[J];黑龙江政报;2002年06期

中国重要会议论文全文数据库 前10条

1 ;无锡二橡胶股份有限公司简介[A];第十一届中国棉纺织行业协会“五爱杯”胶辊胶圈等纺织牵伸部件应用技术经验交流会论文集[C];2006年

2 ;2004年主要企业(集团)汽车工业总产值(现行价)[A];2005年度中国汽车摩托车配件用品行业年报[C];2005年

3 ;广东威创视讯科技股份有限公司[A];中国突发公共事件防范与快速处置2008优秀成果选编[C];2008年

4 ;上海华联商厦股份有限公司[A];走进新世纪的中国商业[C];2002年

5 ;江苏金昇实业股份有限公司简介[A];金昇杯第一届全国棉纺织行业中青年科技工作者论坛论文集[C];2005年

6 ;乾元浩生物股份有限公司[A];中国禽业发展大会暨中国畜牧业协会禽业分会第二届会员代表大会论文集[C];2007年

7 ;2004年汽车工业主要企业(集团)利税总额[A];2005年度中国汽车摩托车配件用品行业年报[C];2005年

8 ;以人为本，精益发展——上海永新彩色显像管股份有限公司顾德庆同志先进事迹介绍[A];2004年度电子工业优秀质量管理小组成果质量信得过班组经验专集[C];2004年

9 ;2009全国中西医结合皮肤性病学术会议参会企业[A];2009全国中西医结合皮肤性病学术会议论文汇编[C];2009年

10 ;北京星座商厦股份有限公司[A];走进新世纪的中国商业[C];2002年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 丽华;[N];中国证券报;2007年

2 李侠;[N];金融时报;2008年

3 于海涛;[N];21世纪经济报道;2008年

4 记者 于扬;[N];证券时报;2008年

5 肖渔;[N];证券时报;2007年

6 本报记者 商文;[N];上海证券报;2008年

7 本期主持人：秦平 特邀嘉宾： 北京天则经济研究所研究员茅于轼　 中国政法大学民商经济法学院院长、教授王卫国　 美国耶鲁大学教授、清华大学客座教授陈志武;[N];法制日报;2002年

8 北京市德润律师事务所 童朋方;[N];中国经济时报;2002年

9 本报实习记者 赵芃;[N];华夏时报;2009年

10 忻尚伦;[N];东方早报;2008年

中国博士学位论文全文数据库 前10条

1 丁珍燮;股份有限公司出资问题研究[D];清华大学;2005年

2 孟建煌;施士洁评传[D];福建师范大学;2009年

3 凌定胜;独立董事特质对公司绩效的有效性研究[D];东华大学;2008年

4 王爱金;王润华现代华文文学观的论述与实践[D];复旦大学;2008年

5 陈筱轩;台湾地区音乐教师教育研究[D];苏州大学;2008年

6 权赫在;股份公司股东相互之间诚信义务的法理研究[D];清华大学;2006年

7 张其凤;宋徽宗对文人画的影响[D];南京艺术学院;2007年

8 赵靖夏;论以儿童文学为根基的儿童戏剧教育[D];上海师范大学;2006年

9 章晓洪;股东派生诉讼研究[D];西南政法大学;2006年

10 王云芳;迁徒流变中的文化传统：境外鲁籍作家创作研究[D];山东大学;2008年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 庄斌;非上市股份有限公司的股票交易及其公司监管[D];四川省社会科学院;2012年

2 周岳;广东浩和建筑股份有限公司纵向一体化发展战略研究[D];湖南大学;2013年

3 王民;金融控股公司监管法律研究[D];中国政法大学;2004年

4 张伟香;论我国金融控股公司监管法律制度建构[D];中国政法大学;2004年

5 袁欢伟;陕西建设机械股份有限公司新产品开发战略研究[D];西安理工大学;2004年

6 丁超;四川久元科技股份有限公司的竞争战略研究[D];西南交通大学;2012年

7 周忠;上海大屯能源股份有限公司经营者激励约束机制研究[D];西安理工大学;2004年

8 李从山;安徽水利开发股份有限公司发展战略研究[D];昆明理工大学;2013年

9 肖文俊;湖南WF股份有限公司KPI绩效管理研究[D];华中科技大学;2004年

10 陈玉萍;桂林南药股份有限公司治理结构改革研究[D];湖南大学;2005年

  本文关键词：非上市股份有限公司的股票交易及其公司监管，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：77229