对“史上最严厉罚单”的四点思考

发布时间：2018-07-11 10:36

  本文选题：证券市场 + 保护投资者　； 参考：《武汉金融》2013年12期

【摘要】：正A股市场截至目前为止的"史上最严厉罚单"于今年11月中旬前正式下发。11月14日晚,光大证券发布公告称,当天公司收到证监会《行政处罚决定书》,对光大证券因"8.16事件"涉嫌利用内幕信息进行交易作出处罚决定,公司共计被罚没5.23亿元,相关责任人分别处以60万元罚款,同时宣布这些责任人终身禁入证券市场及期货市场。"史上最严厉罚单"的作出体现了"钢腕治市"的精髓,即从严治市,敢啃硬骨头,敢于办大案,对证券市场违法违规行为坚持"零容忍",从严从重打击。但尽管如此,"史上最严厉罚单"也暴露出了一些问题,甚至是某
[Abstract]:The "harshest penalty on record" in the A-share market to date was officially issued before mid-November this year. On the evening of November 14, Everbright Securities issued a statement saying: On that day, the company received the CSRC's "decision on Administrative penalty" and made a penalty decision on Everbright Securities for allegedly using insider information for trading on the basis of the "8.16 incident." the company was fined a total of 523 million yuan, and the relevant responsible persons were fined 600000 yuan, respectively. At the same time, it is announced that these responsible persons will be banned from the securities and futures markets for the rest of their lives. " The issuance of the most severe penalty ticket in history reflects the essence of "ruling the city with a steel wrist," that is, to strictly govern the city, dare to nibble on the hard bones, dare to handle big cases, insist on "zero tolerance" to the illegal and illegal activities in the securities market, and strike a severe blow at it. But even so, the "harshest ticket in history" has revealed some problems, even some
【分类号】：F832.51

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 方星海;;证券监管的目的[J];资本市场;2001年03期

2 石本仁;论投机与投资[J];社会科学研究;1993年04期

3 ;周正庆表示证券工作要进一步落实“八字方针”[J];中国金属通报;1997年11期

4 王菁;杜湘红;;我国上市公司违法违规行为及其监管问题研究[J];价值工程;2009年06期

5 朱奏;;我国证券市场信息披露的问题及对策研究[J];辽宁行政学院学报;2010年08期

6 明洪盛;;中国证券市场运作之弊端及对策研究[J];武汉理工大学学报(信息与管理工程版);2006年04期

7 张刚;;中国证券市场信息披露存在的主要问题、原因及对策分析[J];中国农业银行武汉培训学院学报;2007年02期

8 张刚;;我国证券市场信息披露存在的问题及对策[J];经济前沿;2007年08期

9 谢甫成;;试论证券投资者利益的保护[J];商业研究;2006年01期

10 高勇;构建证券市场的社会监管环境[J];中国改革;2001年01期

相关会议论文 前10条

1 王淑萍;;浅析我国证券市场的会计监管体制[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年

2 张超;郝善勇;;英美证券市场会计信息监管体制梳理与借鉴[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集（上）[C];2004年

3 陈其安;杨秀苔;;考虑噪声交易者风险的证券定价模型研究[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年

4 何小洲;蒋睿凌;;证券市场情绪形成机理研究[A];第三届（2008）中国管理学年会论文集[C];2008年

5 芮秀;苏园;;证券市场趋势自组织分类预测分析[A];1999中国控制与决策学术年会论文集[C];1999年

6 王波;吴臻;;一类证券市场上投资组合和消费选择的最优控制问题[A];1996年中国控制会议论文集[C];1996年

7 潘永泉;杨晓;;神经网络模型在金融市场预测中的应用[A];2004中国控制与决策学术年会论文集[C];2004年

8 张林云;马广奇;;中小股东权益保护：理论溯源与制度借鉴[A];2007环渤海区域金融合作发展研讨会论文集[C];2007年

9 姚金海;;证券市场、国企改革与完善社会保障制度的一个综合解决方案——由大小非解禁引发的思考[A];纪念改革开放30周年暨福建省社科界第五届学术年会——经济改革与发展论坛论文集[C];2008年

10 侯建明;孙克任;李好好;;储蓄投资与中国证券市场多层次性构造[A];中国优选法统筹法与经济数学研究会第七届全国会员代表大会暨第七届中国管理科学学术年会论文集[C];2005年

相关重要报纸文章 前10条

1 据新华社电;顾雏军被实施永久性市场禁入[N];证券日报;2006年

2 本报记者 侯捷宁;证监会重拳打击证券市场内幕交易行为[N];证券日报;2009年

3 崔吕萍;证监会今年已将35人拒之门外[N];北京商报;2007年

4 柴宴宾;增加透明度保护投资者[N];天津日报;2006年

5 记者 李侠;刘新华：打击“老鼠仓” 保护投资者利益[N];金融时报;2009年

6 广发证券 徐学林;价值投资是正道[N];上海金融报;2007年

7 记者 魏好勇;豪迈科技披露上市缘何“卡壳”[N];中华工商时报;2010年

8 刘胜军;增发恐慌与股市低效[N];第一财经日报;2008年

9 李侠;四个因素造成市场负面行为[N];金融时报;2008年

10 证券时报记者 肖渔;证监会严打证券市场违法违规行为[N];证券时报;2010年

相关博士学位论文 前10条

1 屈国俊;中国证券市场监管：基于博弈论视角的分析[D];西北大学;2005年

2 杨晓兰;证券市场泡沫问题的实验经济学研究[D];浙江大学;2005年

3 宗兆昌;强制性制度变迁背景下的中国资本市场经济效率[D];河海大学;2005年

4 张永鹏;我国证券市场操纵行为及防范机制研究[D];西南交通大学;2005年

5 仪垂林;中国证券市场价格波动[D];河海大学;2006年

6 章融;证券市场中的羊群行为研究[D];浙江大学;2004年

7 林俊波;证券市场信息传导机制与信息披露制度研究[D];浙江大学;2005年

8 胡延平;内地与香港证券市场政府规制的比较研究[D];辽宁大学;2006年

9 吴成颂;海峡两岸证券市场效率研究的一个视角[D];河海大学;2005年

10 王岚;股权分置改革时期证券市场困境与对策研究[D];暨南大学;2005年

相关硕士学位论文 前10条

1 高明;证券市场监管研究[D];天津大学;2007年

2 王德强;我国上市公司证券违法违规行为实证研究[D];山东大学;2005年

3 张杰;中国证券市场监管模式的创新研究[D];吉林大学;2006年

4 杨兴琳;中国证券市场操纵监管研究[D];华东师范大学;2007年

5 王庆明;证券市场自律监管法律制度研究[D];西南政法大学;2008年

6 李红柳;论我国证券市场的自律监管[D];华东政法学院;2006年

7 任聪;我国证券市场利益集团问题研究[D];河南大学;2007年

8 董广超;我国证券市场审计质量与审计监管研究[D];江苏大学;2007年

9 姬洪涛;中国证券市场股权分置改革探析[D];吉林大学;2006年

10 田慧;基于法与金融学理论的投资者保护及证券监管效率研究[D];湖南大学;2008年

，

本文编号：2114852