我国证券期货业对外开放问题研究

发布时间：2021-04-05 13:28

　　近年来,我国不断加大金融业对外开放的步伐,出台了系列开放利好政策,引进外资金融机构来我国展业。本文以证券期货业为例,阐述了外资进入我国证券期货业的发展现状和不足,分析主要发达市场证券期货业外资股比和业务牌照的相关经验和做法,并对完善我国证券期货业对外开放提出了相关的政策建议。 

【文章来源】：中国证券期货. 2020,(01)

【文章页数】：7 页

【文章目录】：
一、外资进入我国证券期货业的经营现状
    （一）合资证券公司数量较少，经营范围单一
    （二）合资期货公司数量极少，境外投资者直接投资受限
    （三）合资基金管理公司发展相对较快
二、我国证券期货业对外资股权比例和业务牌照的限制
    （一）证券业
    （二）期货业
    （三）基金业
三、主要发达市场证券期货业外资股比和业务牌照限制
    （一）美国
    （二）英国
    （三）德国
    （四）日本
    （五）中国香港
四、中国证券期货业对外开放的启示
    （一）坚持“宽进严管”原则
    （二）坚持稳妥有序原则
    （三）坚持风险底线原则
    （四）做强做优做大中资证券公司
    （五）择优引进机构，加强监管合作
五、证券期货业对外开放先行先试方面的建议
    （一）逐步放开持股比例限制
    （二）上海自贸区试行全面开放证券经营机构股比限制
    （三）支持上海自贸区业务创新，增强证券经营机构竞争力
    （四）完善证券经营机构管理，提高国际投行集聚能力


【参考文献】：
期刊论文
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[2]英国“监管沙箱”的运作机制及对我国互联网金融监管的启示[J]. 叶文辉.  金融发展评论. 2017(04)
[3]P2P网络借贷法律规制的德国经验及其启示[J]. 纪海龙.  云南社会科学. 2016(05)
[4]香港对股指期货市场实施监管和风险控制的经验及其启示[J]. 张艳莹.  现代财经(天津财经大学学报). 2010(07)
[5]美国《外国投资安全法》对我国金融机构的影响及启示[J]. 陈锋.  金融与经济. 2009(07)
[6]日本期货市场监管体系研究[J]. 周欣.  现代日本经济. 2009(02)
[7]两次金融“大爆炸”[J]. 姚德良.  数字财富. 2004(02)



本文编号：3119724