论我国期货公司的发展现状、经营管理与风险控制

发布时间：2017-08-29 12:16

  本文关键词：论我国期货公司的发展现状、经营管理与风险控制

  更多相关文章： 期货公司 发展现状 经营管理 风险控制

【摘要】：期货公司是一个非银行金融服务机构，是衍生品市场的重要媒介。其职能是为一些不具备期货交易所会员资格的投资者做代理。包括：买卖期货合约；根据客户的实际要求提供期货交易服务；以自己的名义办理各种交易手续；管理客户的保证金，确保客户保证金的安全性与完整性；进行期货市场的分析，担任客户咨询顾问。 国外对期货的研究比较早，在期货公司的经营管理与运作模式上，国外处于领先地位。由于国外的金融市场法规完备，金融手段先进，且信用状况良好，，为国外期货公司的发展提供了有力的外部环境优势。在监管体系上，国外也一直处于领先地位，美国已经形成了一套比较完善、高效率的监管体系。同时国外的风险管理工作也对期货公司的风险控制做出了巨大的贡献。 我国对于期货的研究仍然局限在对国外期货公司运作经验的基础之上。与国外大部分期货公司相比，我国期货公司的发展仍相对滞后。本文主要采用理论与实际相结合的基本研究方法，运用有关新制度经济学、金融学以及有关管理学的基本理论，结合中国期货市场实践，对我国期货业的发展现状进行了描述，同时介绍了期货市场的基本概念、组织架构，对我国期货公司的业务范围、运营模式、战略规划、会计核算、监管制度、以及风险控制也进行了详尽的研究。在对期货行业的监管方面与国外期货业进行了分析比较，作为发达国家的美国，由于它是期货市场和期货行业发展最为成熟的国家，具有代表性，其监管规则对我国有很大的借鉴意义。本文还针对期货公司存在和潜在的风险进行了全面分析，并提出相应的解决对策。我坚信我国期货业的发展会越来越好！
【关键词】：期货公司 发展现状 经营管理 风险控制
【学位授予单位】：辽宁师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-10
• 引言10-11
• 1 我国期货业的发展沿革与现状11-21
• 1.1 我国期货业的发展历程11-12
• 1.2 我国现有期货交易所简况12-15
• 1.3 我国期货公司的发展现状15-21
• 1.3.1 期货公司整体经营状况15-17
• 1.3.2 期货公司财务状况17-19
• 1.3.3 期货从业人员现状19-21
• 2 期货公司的经营与业务管理21-35
• 2.1 期货交易基本理论及相关概念21-24
• 2.2 期货交易主要业务品种及案例实证24-25
• 2.3 期货交易所及期货公司的组织架构25-27
• 2.4 期货公司的业务范围27
• 2.5 期货公司发挥的重要职能27-28
• 2.6 期货公司的战略规划与核心竞争力28-30
• 2.7 期货公司的会计概论30-33
• 2.7.1 期货公司的会计制度的发展30
• 2.7.2 期货公司的会计核算对象30
• 2.7.3 期货公司的特殊会计科目及相关账务处理30-31
• 2.7.4 期货公司的税收政策31-32
• 2.7.5 期货公司对货币资金的管理原则32-33
• 2.8 我国期货公司的运营模式33-35
• 3 期货公司的行业监管35-41
• 3.1 期货公司监管的含义35
• 3.2 期货公司监管的必要性35-36
• 3.3 我国期货公司的监管机构36
• 3.4 我国期货业相关法律法规体系36-37
• 3.5 我国对期货公司的日常监管37-38
• 3.6 美国期货市场监管体系38-39
• 3.7 中美两国期货市场监管体制与规则体系的对比研究39-40
• 3.8 美国期货市场的规则与监管体系对我国的借鉴意义40-41
• 4 我国期货公司风险控制研究41-51
• 4.1 期货公司的风险内涵与特征41-42
• 4.2 我国期货公司面临的主要风险42-44
• 4.2.1 信用风险42-43
• 4.2.2 市场风险43
• 4.2.3 流动性风险43
• 4.2.4 业务操作风险43
• 4.2.5 战略风险43-44
• 4.3 我国期货公司风险形成的原因剖析44
• 4.4 我国期货公司风险管理的体系44-46
• 4.5 期货公司风险管理内控框架模式研究46-48
• 4.5.1 直线型组织模式46
• 4.5.2 职能型组织模式46
• 4.5.3 直线职能型组织模式46-47
• 4.5.4 事业部型模式47
• 4.5.5 矩阵型模式47-48
• 4.6 我国期货公司风险管理存在的问题48-49
• 4.7 完善我国期货公司风险管理机制的相关对策49-51
• 4.7.1 建立信用评级制度49
• 4.7.2 完善公司法人治理结构和组织结构49
• 4.7.3 明确岗位职责49-50
• 4.7.4 强化公司从业人员的管理50-51
• 结论51-52
• 参考文献52-53
• 攻读硕士学位期间发表学术论文情况53-54
• 致谢54

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前2条

1 刘宏;;中国期货公司竞争力现状与对策研究[J];财贸经济;2006年06期

2 赵国存;王庆国;;浅论我国期货业发展中存在的问题与对策[J];长沙民政职业技术学院学报;2006年03期

本文编号：753227