M期货公司经纪业务风险管理研究

发布时间：2017-09-16 01:04

  本文关键词：M期货公司经纪业务风险管理研究

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【摘要】：2011年4月12日,中国证券监督委员会正式公布《期货公司分类监管规定》,明确期货公司的风险管理能力评价指标按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价,体现了期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。2013年,党的十八届三中全会对全面深化改革,完善金融市场体系做出了重要部署,提出保障金融市场安全高效运行和整体稳定的要求。这是M期货公司规范发展经纪业务和监管部门开展各项工作的基本方针。风险管控能力是期货公司的核心竞争力之一。M期货公司主要从事期货经纪业务,因此M期货公司的风险管控能力主要体现在经纪业务流程的风险控制能力上。论文在对M期货公司经纪业务现状和风险管理中存在的问题深入分析基础上,吸取国内外专家和一线管理者的经验,运用模型对风险进行定性和定量的分析。依据对M期货公司经纪业务风险管理过程的风险识别---风险度量---风险评估---风险控制的分析,得出M期货公司经纪业务风险主要是市场风险、管理风险和操作风险。针对M期货公司经纪业务风险管理中存在的营销行为不规范、开户环节操作不严谨、交易环节违法违规、客服环节风险识别能力有待提高、风险管理能力有待加强等问题,提出了相应的改进措施。首先,规范营销行为强化内部监督。通过提升员工素养、创新服务内容,严格执行内部营销管理制度,规范期货居间人的居间行为,排查风险、落实整改对期货公司的营销行为进行规范。其次,严格遵守开户管理制度。特别要严格遵守开户资料审核制度,严格遵守开户流程。再有,加强交易行为监督。特别是建立科学完善的客户回访制度,加强计算机设备管理,加强监控、认真落实异常交易排查,有效防止代客理财和异常交易行为的发生。还有,提高客户服务中的风险识别能力,有效防范客服环节新增风险。最后,强化内部控制规范,夯实风险管理基础。提高全员风险防范意识,建立层层风险防范机制,建立有效的监督机制,建立客户投诉处理及责任追究机制,加强投资者教育,提升投资者风险管控意识,全面防范期货经纪业务风险的发生。
【关键词】：期货经纪业务 风险识别 风险度量 风险评估 风险控制
【学位授予单位】：河北工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F272.3;F832.39
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 绪论9-15
• 1.1 选题背景与意义9-10
• 1.1.1 选题背景9-10
• 1.1.2 选题意义10
• 1.2 研究方法、内容与结构按排10-15
• 1.2.1 研究方法10-12
• 1.2.2 研究内容12-13
• 1.2.3 结构安排13-15
• 第二章 相关文献综述15-23
• 2.1 风险管理的起源15
• 2.2 风险与经纪业务风险的定义与特点15-16
• 2.3 风险管理的理论基础16-18
• 2.4 风险管理的过程18-23
• 2.4.1 风险识别18-19
• 2.4.2 风险度量19-20
• 2.4.3 风险控制20-21
• 2.4.4 风险评估21-23
• 第三章 M期货公司经纪业务风险管理现状与问题分析23-43
• 3.1 M期货公司的基本情况23-24
• 3.2 M期货公司经纪业务风险管理现状24-39
• 3.2.1 M期货公司经纪业务风险识别26-30
• 3.2.2 M期货公司经纪业务风险度量30-31
• 3.2.3 M期货公司经纪业务风险控制31-38
• 3.2.4 M期货公司经纪业务风险评估38-39
• 3.3 M期货公司经纪业务风险管理问题分析39-43
• 3.3.1 经纪业务营销行为不规范40
• 3.3.2 经纪业务开户环节操作不严禁40-41
• 3.3.3 经纪业务交易环节违法违规41
• 3.3.4 经纪业务客服环节风险识别能力有待提高41
• 3.3.5 经纪业务风险管理能力有待提高41-43
• 第四章 M期货公司经纪业务风险管理问题改进43-51
• 4.1 规范营销行为强化内部监督43-44
• 4.2 严格遵守开户管理制度44-45
• 4.3 加强交易行为监督45-46
• 4.4 提高客户服务中的风险识别能力46-47
• 4.5 强化内部控制规范，夯实风险管理基础47-51
• 第五章 结论51-53
• 参考文献53-55
• 附录A55-61
• 附录B61-67
• 致谢67

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1 吴凤娥;M期货公司经纪业务风险管理研究[D];河北工业大学;2015年

2 陈铁军;大蒜素诱导人胃癌SGC-7901细胞M期阻滞机制研究[D];中国医科大学;2007年

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本文编号：859947