我国证券私募发行法律制度研究

发布时间：2017-10-31 10:05

  本文关键词：我国证券私募发行法律制度研究

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【摘要】： 证券私募发行是当今世界资本市场的重要组成部分,其已成为各国经济发展进程中不可或缺的投融资方式,在经济领域中发挥着越来越重要的作用。本文旨在探讨我国证券私募发行规范的完善。文章运用比较分析、历史分析、实证分析等方法,借鉴美国和台湾地区证券私募发行规范的成功经验,在对我国证券私募发行的现状及存在问题分析的基础上,提出完善我国证券私募发行法律规范的相关建议。论文共分三个部分:引言、正文和结语。正文共四部分: 第一部分,证券私募发行法律制度概述。作者从分析证券入手,试图明确界定证券私募,同时对私募制度的价值也进行了探究。 第二部分,典型国家和地区私募制度的介绍。在这一部分,作者选择了美国与我国台湾地区的私募发行法律制度作为借鉴对象。通过对美国和台湾地区相关制度的介绍分析,作者期望对我国私募制度的构建有所帮助 第三部分,我国证券私募发行的回顾与现状。在这一部分,作者通过对中国历史上类似私募的实践活动回顾和对新《公司法》、《证券法》有关规定的分析,试图寻找我国在证券私募发行方面的不足。 第四部分,我国证券私募发行制度的完善。作者首先建议私募发行监管应引进注册制进而实现豁免注册。其次,笔者从私募发行所应具备的要素着手,分别从多方面进行具体构想,提出一定规范建议。
【关键词】：证券 私募发行 规范完善
【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 致谢5-6
• 摘要6-7
• ABSTRACT7-10
• 1 引言10-11
• 2 证券私募发行法律制度概述11-17
• 2.1 证券私募发行的概念界定11-15
• 2.1.1 证券的概念和范围11-12
• 2.1.2 证券私募发行的概念12-13
• 2.1.3 证券公募发行与私募发行13-14
• 2.1.4 证券私募发行与非法集资的区别14-15
• 2.2 证券私募发行制度的法律价值15-17
• 2.2.1 证券私募发行制度的效率价值15-16
• 2.2.2 证券私募发行制度的公平价值16-17
• 3 典型国家和地区的证券私募发行法律制度17-29
• 3.1 美国证券私募发行制度概况17-25
• 3.1.1 美国证券私募发行制度的发展历程17
• 3.1.2 美国证券私募发行制度的相关规定17-25
• 3.1.3 对美国证券私募发行法律制度的小结25
• 3.2 我国台湾地区证券私募发行制度概况25-29
• 3.2.1 我国台湾地区证券私募发行法律制度的发展历程25-26
• 3.2.2 我国台湾地区证券私募发行法律制度的相关规定26-28
• 3.2.3 对我国台湾地区证券私募发行法律制度的小结28-29
• 4 我国证券私募发行的回顾与现状29-34
• 4.1 证券私募发行相关实践及立法回顾29-30
• 4.2 修订后的《公司法》和《证券法》关于证券私募发行的立法及缺陷30-34
• 5 我国证券私募发行制度的完善34-45
• 5.1 我国证券私募发行审核制度的定位34-35
• 5.1.1 注册制与核准制的差异34-35
• 5.1.2 我国证券私募发行审核制度的改革35
• 5.2 我国证券私募发行要素的确定35-45
• 5.2.1 私募发行主体资格的确定35-37
• 5.2.2 私募发行对象资格及人数37-40
• 5.2.3 私募发行方式的限制40-41
• 5.2.4 对投资者信息披露的要求41-42
• 5.2.5 私募证券的转售限制42-44
• 5.2.6 法律责任设置44-45
• 6 结论45-46
• 参考文献46-49
• 学位论文数据集49

【引证文献】

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 范丹梅;论我国证券私募法律制度的构建[D];中国海洋大学;2011年

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本文编号：1121863