场外股权交易市场自律监管之有效性——依据监管数据的对比分析

发布时间：2018-03-23 06:12

  本文选题：场外股权交易市场　切入点：自律监管　出处：《商业研究》2017年08期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此,明确自律监管的执法依据,增加自律监管的激励与约束手段,政府激励自律监管的内生性、约束自律监管的冲突及局限,才能更好地提升场外股权交易市场自律监管的有效性。
[Abstract]:Through the comparative analysis of the illegal and illegal supervision practices of the participants in the new third board market through the stock exchange company and the securities supervision system, it is concluded that the lack and subsidence of the law enforcement basis for the government supervision and enforcement of the over-the-counter stock market at present. The lack of incentive and restraint means of self-regulatory regulators and the unclear division of labor between self-regulatory supervision and government supervision reduce the effectiveness of self-regulatory supervision. Therefore, it is clear that the law enforcement basis of self-regulatory supervision is clear, and the incentive and restraint means of self-regulatory supervision are increased. Only by encouraging the endogenous nature of self-regulation and restricting the conflict and limitation of self-regulation can the government improve the effectiveness of self-regulation in over-the-counter stock market.
【作者单位】： 天津财经大学经济学院;齐鲁工业大学金融学院;
【分类号】：F832.51

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本文编号：1652232