证券登记结算机构法律问题研究

发布时间：2022-10-05 20:35

　　证券登记结算机构作为证券市场的后台服务机构,对证券市场的发展起着巨大作用。当前我国关于证券登记结算机构的立法较少,学术界对于证券登记结算机构法律问题的研究尚处于初级阶段,因此,有必要从《民法总则》、《物权法》、《公证法》等不同法律视角对证券登记结算机构的法律问题进行系统化、规范化探讨以丰富证券登记结算机构相关法律理论,并对目前证券登记结算机构立法上存在的不足提出相应的完善建议。本文的创新之处在于,首次结合《民法总则》的规定对证券登记结算机构的非营利性质进行研究,在理论研究上具有前瞻性;提出证券登记结算机构为无纸化背景下证券权利的证明机构观点,为司法实践探索提供新的途径;采用比较法将证券登记结算机构与其他登记机构相互比较,为证券登记结算机构登记职能的行使提供新的思路。本文共分为五个部分:第一部分主要对证券登记结算机构进行概述,综合介绍证券登记结算机构的历史发展、证券登记结算机构的特征、证券登记结算机构的功能等,以期为后文的论述提供基础理论支撑;第二部分主要结合最新出台的《民法总则》关于非营利性法人的规定,对证券登记结算机构的非营利性质进行分析,并就证券登记结算机构的非营利性与《民法总则》... 

【文章页数】：54 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
绪论
第一章 证券登记结算机构概述
    第一节 证券登记结算机构的历史发展
        一、国外的证券登记结算机构及其历史发展
        二、我国的证券登记结算机构及其历史发展
    第二节 证券登记结算机构的特征
        一、具有独立的法人地位
        二、具有公共性
        三、具有垄断性
        四、具有自治性
    第三节 证券登记结算机构的功能
        一、保护投资者功能
        二、维护证券登记结算秩序功能
        三、提高证券市场运行效率功能
        四、防范风险功能
第二章 证券登记结算机构的非营利性质研究
    第一节 《民法总则》关于“非营利性”的界定
        一、以非营利目的设立
        二、禁止分配利润
        三、允许收取合理的费用
        四、公益法人终止时不得分配剩余财产
    第二节 证券登记结算机构的非营利性
    第三节 存在的问题及立法建议
        一、中登公司的非营利法人属性与《民法总则》规定的冲突
        二、有关非营利性问题的立法建议
第三章 证券登记结算机构对证券权利的证明问题研究
    第一节 证券权利的证明
        一、证券权利的证明机构
        二、证券权利的证明方式
        三、证券权利的证明法律效力
    第二节 存在的问题及立法完善
        一、存在的问题
        二、立法完善
第四章 证券登记结算机构登记职能的比较研究
    第一节 与物权登记机构的比较
    第二节 与工商登记机构的比较
    第三节 立法完善
        一、完善《证券法》的体例
        二、明确证券登记的法律效力
        三、明确证券登记结算机构的法律责任
第五章 证券登记结算机构作为交易共同对手方问题研究
    第一节 作为共同对手方的价值功能
        一、拟制出明确的交易对手方
        二、降低证券市场的整体风险
        三、提高证券结算效率
    第二节 作为共同对手方的法理基础
        一、债务更替
        二、公开要约
        三、我国证券登记结算机构作为共同对手方的法理基础
    第三节 共同对手方的权利义务
        一、订立结算协议
        二、提供净额清算服务
        三、参与证券交收活动
    第四节 立法完善
        一、在法律层级上明确证券登记结算机构的共同对手方法律地位
        二、完善共同对手方制度
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]民法总则中的法人分类[J]. 谭启平,黄家镇.  法学家. 2016(05)
[2]证券登记结算机构的法律地位分析[J]. 李珍珠.  法制博览. 2015(06)
[3]我国证券登记结算制度的缺陷及重构——兼论《中华人民共和国证券法》第七章的修订[J]. 张保红.  法商研究. 2014(02)
[4]证券登记结算法律制度完善研究[J]. 中国人民大学课题组,叶林.  证券法苑. 2014(01)
[5]论物权变动视野中的公证制度[J]. 黄祎.  东方法学. 2014(02)
[6]证券登记结算机构在证券业反洗钱工作中的作用研究及政策建议[J]. 王艳.  金融与经济. 2013(09)
[7]股权出资的权利交付问题研究[J]. 周友苏.  西南民族大学学报(人文社会科学版). 2013(07)
[8]无纸化背景下证券权利若干问题研究[J]. 周友苏,李红军.  社会科学研究. 2012(04)
[9]我国物权登记行为的性质与法律效力辨析[J]. 陈坚.  求索. 2012(05)
[10]《物权法》与证券无纸化[J]. 王利明.  证券法苑. 2011(01)



本文编号：3686463