新形势下信托公司合规风险管理研究——基于2016年至2019年监管处罚的分析

发布时间：2023-01-15 21:04

　　中国共产党第十九次全国代表大会提出要"健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线",充分揭示出金融机构面临的合规性风险日益加大。通过对信托公司2016～2019年所受监管处罚进行梳理研究,能够得到信托公司在合规风险管理方面存在的众多问题。信托公司只有全面加强合规文化建设、构建有效的合规风险管理框架、不断加强与监管机构的沟通并依法合规开展业务,才能实现长期健康发展。 

【文章页数】：4 页

【文章目录】：
一、引言
二、文献综述
三、合规风险管理内涵
四、基于监管处罚统计的合规风险特征分析
    （一）处罚依据统计
    （二）处罚时间统计
    （三）处罚领域统计
五、信托公司加强合规风险管理的建议
    （一）全面加强合规文化建设
    （二）构建有效的合规风险管理框架
    （三）依法合规开展业务
    （四）加强与监管部门的沟通汇报


【参考文献】：
期刊论文
[1]转型期信托公司风险管理变革[J]. 王玉国.  中国金融. 2019(18)
[2]基于A信托公司的风险管控体系研究[J]. 韩雅坤.  经济研究导刊. 2019(08)
[3]信托项目风险管理案例研究——以××信托有限公司为例[J]. 王平,刘园园.  中央财经大学学报. 2019(02)
[4]风险管理视角下的信托公司主动管理[J]. 管百海.  当代金融家. 2018(06)
[5]流程、合规与操作风险管理[J]. 肖斌卿,李心丹,徐雨茜,陈垣桥.  管理科学学报. 2017(12)
[6]新常态下证券公司风控合规管理模式选择研究[J]. 王殿祥,吴强,肖永泼.  证券市场导报. 2017(01)
[7]我国商业银行合规风险管理体系构建[J]. 王文峰,施慧洪.  商业时代. 2014(24)
[8]商业银行的合规风险管理与商业银行的规范化经营[J]. 李汀.  经济问题探索. 2010(04)

硕士论文
[1]我国信托公司风险管理研究[D]. 留念.福建农林大学 2016



本文编号：3731483