我国证券信息披露民事责任制度研究

发布时间：2023-05-21 21:33

　　信息是证券市场的核心要素,信息披露是证券法上的永恒主题。我国证券市场属于新兴证券市场,与西方发达国家的成熟证券市场相比,证券法律制度还不是很完善,信息披露民事责任制度还存在诸多不足。我国证券法律制度历来就有轻视民事责任,重视行政处罚和刑事处罚的特点。易言之,偏重于管理,忽视对投资者权利的保护。所以,研究和完善我国的证券信息披露民事责任制度就显得尤为重要。本文以我国证券市场信息披露民事责任制度为研究对象,以法学理论和司法实践相结合、域外重要证券信息披露民事责任制度比较研究为重点,围绕制度运行、存在问题、域外经验、完善建议等问题展开分析。通过对重点问题以及域外经验深入研究和探讨,得出完善我国证券信息披露民事责任制度的思考。本文的论述主要围绕以下四个部分展开:第一部分主要是介绍我国证券信息披露民事责任制度的概述,即制度界定、制度理论基础和立法沿革,旨在为证券信息披露民事责任制度的论述奠定基础。第二部分主要是对我国证券信息披露民事责任制度法律运行现状进行法律分析,即对立法现状、司法现状以及存在的问题进行论述和分析。第三部分主要是对域外证券信息披露民事责任制度进行考察,围绕对美国、德国和日本的相...

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
一、我国证券信息披露民事责任制度概述
    (一)我国证券信息披露民事责任制度的界定
    (二)制度下证券信息披露民事责任的相关界定
        1、我国证券信息披露民事责任的性质
        2、我国证券信息披露民事责任的其他相关界定
    (三)我国证券信息披露民事责任制度的立法沿革
        1、立法缺失和初步建立阶段(1990-2002 年)
        2、正式建立和不断完善阶段(2002-2013 年)
二、我国证券信息披露民事责任制度的法律运行现状及存在的问题
    (一)我国证券信息披露民事责任制度的立法现状
        1、《证券法》上的规定
        2、《若干规定》上的规定
        3、其他法律的规定
    (二)我国证券信息披露民事责任制度的司法现状
        1、司法实践中制度适用概况
        2、司法实践中裁判规则分析
    (三)我国证券信息披露民事责任制度存在的问题
        1、前置程序废除的必要性
        2、诉讼方式不合理
        3、预测性信息免责制度的缺失
        4、司法实践中裁判规则的缺陷
三、域外证券信息披露民事责任制度的考察
    (一)美国的证券信息披露民事责任制度
        1、美国证券法上的默示民事责任
        2、集团诉讼
        3、预测性信息免责制度
    (二)德国的证券信息披露民事责任制度
        1、团体诉讼
        2、示范性诉讼
    (三)日本的证券信息披露民事责任制度
四、完善我国证券信息披露民事责任制度的思考
    (一)实体法方面
        1、完善信息披露内容和时间的规定
        2、建立我国的证券预测性信息披露免责制度
        3、完善因果关系的规定
        4、完善实际控制人和监事的归责原则
        5、明确证券买卖均价的计算方法
    (二)程序法方面
        1、逐步取消证券虚假陈述案件的前置程序
        2、完善因果关系的举证责任分配
        3、完善我国的诉讼方式
结语
注释
参考文献
致谢



本文编号：3821466