路径依赖与证券监管转型对策初探

发布时间：2021-07-02 14:01

　　证券监管转型作为监管部门贯彻落实党中央、国务院加快政府职能转变的重大决策,是必须完成的任务。本文运用路径依赖相关理论,概述路径依赖与证券监管转型的冲突,分析证券监管与服务中形成的政策依赖、重服务轻监管、赶超型政绩观及监管俘获等问题,提出确定以问题驱动和问题导向的改革路线图,打破路径依赖、回归监管本源,建立监管成效监督评价考核机制,营造有利于内外部的环境、留住优秀监管人才等实现监管转型的对策措施。 

【文章来源】：金融与经济. 2014,(04)北大核心

【文章页数】：5 页

【文章目录】：
一、路径依赖与证券监管转型冲突
    (一)路径依赖相关理论概述
    (二)路径依赖与证券监管转型的冲突
        1. 政策依赖与监管转型冲突
        2. 服务主导与监管转型冲突
        3. 利益调整与监管转型冲突
二、20 多年证券监管与服务形成的路径依赖
    (一)政策依赖导致 “政策市”难以为继
    (二)服务主导导致重服务轻监管
    (三)赶超型政绩观导致市场发展重量不重质
    (四)利益集团的渗透与监管俘获形成 “利益谐振”
三、实现监管转型的对策措施
    (一)确立问题驱动的改革路线图
    (二)打破路径依赖、回归监管本源
    (三)建立监管成效监督评价考核机制
    (四)营造有利于内外部的环境,留住优秀监管人才


【参考文献】：
期刊论文
[1]基于监管视角的中小投资者保护问题研究[J]. 李文华.  南方金融. 2013(06)
[2]证券公司创新发展路径探析[J]. 李文华.  证券市场导报. 2013(02)
[3]转型:中国资本市场从新兴走向成熟的必然选择[J]. 李文华.  特区经济. 2012(10)
[4]基于路径依赖理论的中国金融监管制度变迁[J]. 何广延.  改革与战略. 2011(10)
[5]我国股票市场的“政策市”症结与破解思路[J]. 刘爱松.  广东财经职业学院学报. 2005(03)
[6]中国公司治理的路径依赖——理论与实证分析[J]. 刘力钢,邴红艳.  社会科学辑刊. 2004(02)
[7]政府职能转换中的利益沾滞与路径依赖[J]. 龚益鸣.  江汉论坛. 2003(10)
[8]论路径依赖分析框架[J]. 刘元春.  教学与研究. 1999(01)

硕士论文
[1]中国股市“政策市”研究[D]. 苏立波.广东外语外贸大学 2009



本文编号：3260601