重大行政决策之公众参与制度

发布时间：2017-10-26 09:39

  本文关键词：重大行政决策之公众参与制度

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【摘要】：对于重大行政决策公众参与制度的研究有着深厚的政策背景。2004年的《全面推进依法行政实施纲要》首次提出重大行政决策合法性论证程序,指出重大决策要“广泛听取各界意见”。2010年的《国务院关于加强法治政府建设的意见》明确提出了把“公众参与”作为重大行政决策的必经程序。尤其是2014年10月中共十八届四中全会通过的《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中,明确把“公众参与”正式确定为重大行政决策的五大法定程序的第一步程序。同时,近年来,在与这些政策性宣示遥相呼应的行政立法与行政实践中,地方各级政府及部门纷纷制定有关重大行政决策公众参与程序的各类法规、规章和政策性文件,形式多样的听证会、论证会等等的公众参与模式也已然成为重大行政决策过程中的常态风景。公众参与制度在重大行政决策过程中的重要作用是不言而喻,也是达成共识的。然而实践中,公众参与制度不仅没有充分发挥其价值功能,甚至还屡屡被虚置。公众参与制度的有效性为什么会大打折扣呢?为了防止割裂地看待程序设置问题,制度的不完善应该首先探究其理论基础。首要的一个问题就是要厘清重大行政决策的概念。尽管行政决策概念本身处于一个行政法学的模糊地带,“重大”又是一个典型的不确定法律概念,但“重大”的界定标准还是要尽可能客观化、标准化,尽可能明确重大行政决策的事项范围。其次,研究公众参与重大行政决策制度是一个跨学科、综合性的命题,概括起来,其基础理论主要包括正当程序、人民主权和协商民主三个方面,其中体现了民主国原则、公共利益原则和信赖保护原则等基本的行政法原则。再次,重大行政决策程序中的公众参与制度对于解决现代风险社会政府与公众之间的信任危机,以及追求政府决策的民主性与科学性具有积极的价值功能,这种功能可以概括为公民教育与学习功能、民主训练与表达功能、正当合法化功能、共同体整合功能以及风险治理功能等五种功能。对公众参与重大行政决策的基本理论做一个提纲挈领的概述之后,更为重要的是对重大行政决策公众参与制度进行类型化的研究。随着参与式行政的发展,重大行政决策的参与主体、客体和模式都发生了变化。首先,行政参与主体中社会公众的主体范围得到扩展。“公众参与”中的“公众”的内涵与外延,以及利益相关者的界定在实践中是极为复杂的,如果参照西方公众参与制度发达国家的实践,需要对利益集团与非政府组织这两类公众群体予以特别的关注。专家由于其同时兼备行政机关与公众的属性,也应该成为参与重大行政决策的一类特殊的公众群体。其次,公众参与重大行政决策的客体应当是一种复合式客体,主要包括公众参与重大行政决策行为和公众参与重大行政决策的事项范围,其中参与行为是该复合式客体的核心。再次,公众参与的实践类型是丰富多彩的,按照公众参与的方式、途径等我们可以将重大行政决策中的公众参与分为行政操纵型、专家主导型、授权型、协作型和技术辅助型公众参与。对公众参与重大行政决策进行总体上的类型化分析之后,仍需要对其中具体的制度进行分类的解析与构建,公众参与的具体制度主要包括重大行政决策的信息公开制度、听证制度以及专家参与制度。其一,信息公开制度是公众参与重大行政决策的首要前提。该制度本身旨在于为行政主体与公众之间提供一个信息交流的场域,有利于公众在参与重大行政决策过程中及时获得相关信息,避免了政府与公众的信息不对称,在保障公民的知情权、推进政府活动的高效性、民主性与合法性、以及促进社会公平与和谐稳定等方面有着积极的作用。西方行政法治发达国家的信息公开立法相对比较完善,信息公开制度也呈现出非常多样化的程序内容和形式。相比之下,我国信息公开立法与制度实践依然存在许多问题。在众多重大行政决策的实践中,公众参与在范围、程度和有效性等方面的不足,都与政府信息发布不够充分及时等问题有直接联系。因此,要使信息公开制度成为推进重大行政决策的民主化、法治化建设的可持续性力量,必须要加强信息公开制度的立法,并依靠更为成熟、有效的信息开放制度来构建政府与公民之间的互动、合作关系。其二,听证制度是公众参与重大行政决策的重要途径。听证在最广义的层面上被理解为在行政机关作出意思决定之前先听取相对人意见的制度,这是行政程序正当化的最基本手段之一。重大行政决策听证是行政听证制度的一种类型,而行政听证制度的存在具有坚实的法理基础,包括英国的自然公正原则、美国的正当法律程序原则、德国等大陆法系国家的法治国理论(依法行政原理)等。重大行政决策的听证会具有其积极的价值功能,从听证会最初的简单的信息收集与事实认定功能发展到提高行政决策的可接受度、协调多方利益、增加行政决策权行使的透明度、增进政府公信力和促进社会基本共识的达成等更多的功能期待。听证制度在重大行政决策过程的具体运用中应该重点适用两个原则,包括案卷排他原则和禁止单方面接触原则。域外法治发达国家的重大行政决策听证制度有着较为成熟的运作体制,其中非正式听证程序在美国重大行政决策中得到了广泛的应用。相比之下,我国重大行政决策的听证制度发展得比较晚,其在法律规制、听证会代表遴选机制、听证会信息公开、听证会案卷制度等方面存在诸多困境。针对我国重大行政决策实践运行中存在的这些困境,我国重大行政决策听证制度应该致力于具体法律规则与程序的架构,包括完善重大行政决策听证制度立法、推进听证程序的公开化、细化听证主持人的规范、优化听证代表的遴选机制、完善听证案卷制度和完善决策听证的救济机制等。其三,重大行政决策的专家参与制度是我国公众参与重大行政决策的特殊形式。十八届四中全会通过的《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中,“公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定”被正式确定为重大行政决策的五大法定程序。然而本文所讨论的“专家参与”制度并不完全等同于五大法定程序中的“专家论证”程序。“专家参与”制度是“专家论证”制度的上位概念,是指专家参与所有重大行政决策程序的活动,包括了专家在决策全过程中都可以参与的各个环节。此外,专家本身也是公众的一员,是公众参与主体的重要组成部分,其角色身份兼备公众与行政的双重属性,是一种特殊的保持“中立性”和“独立性”的公众参与的主体,因此,“专家参与”制度在理论上可以作为“公众参与”制度的一个重要组成部分,也可以作为公众参与诸多程序中的重要环节。在重大行政决策制度实践中,专家参与具有动态性、全程性和广泛介入等特点。专家可以借助其中立、理性的身份、特点,把重大行政决策的“科学性”与“民主性”有机地结合起来,在政府、利益集团与普通民众之间进行有效的沟通、交流,平衡各方在重大行政决策中的利益分配。而另一方面,在实践运行中,专家往往因为专业知识局限性,以及与地方政府利益或集团利益的纠葛而丧失公众信任,从而造成专家论证会沦为政府法治建设的“过场走秀”,“专家失灵”成为专家参与制度能否有效实施的担忧。为了解决专家参与制度在实践中呈现出的保障专家独立性机制和抑制专家知识滥用机制的“双重缺位”问题,就需要首先对重大行政决策中专家角色进行一个重新的解读,将专家角色定位为一种兼备公众与行政的双重属性,特殊的保持“中立性”和“独立性”的公众参与的主体。其次,还需要对专家参与制度进行一个类型化的分析。在重大行政决策的不同历史发展阶段以及决策过程本身的不同环节中,专家参与模式会呈现出不同的表现形态,如直接咨询模式、委托调研模式、公民运动模式以及公益诉讼模式等。再次,还需借鉴西方国家比较发达成熟的行政决策咨询系统和专家参与制度,结合我国重大行政决策实践的现状,从以下几个方面来构建我国的专家参与重大行政决策制度,如鼓励民间咨询机构的发展、建立专家咨询委员会的制度化路径、全面推行政府法律顾问制度以及建立专家责任追究制度等。在对重大行政决策的公众参与制度按程序制度的类型进行分类别析之后,更为微观、细致的阐述体现在对公众参与重大行政决策的若干典型视域进行解读与分析。近年来,越来越多的行政管理领域在制定重大行政决策中积极引入公众参与制度,这在与公民切身权益联系紧密的行政领域内体现得尤为明显,这些领域主要包括城市规划和环境影响评估。首先,城市规划决策中的公众参与制度是公众参与重大行政决策的重要场域。城市规划决策不仅仅是一项政府的职能,也与社会公众的日常生活息息相关。城市规划决策中的公众参与具有其积极的价值功能,其发展与我国整个公众参与运动以及民主政治的发展都密切相关,域外英美等国的城市规划决策制度发展较早,相关立法与制度已经基本上形成一个完善、自然的体系化工程,这个体系有效的运作与创造发展更新着公众参与的理念与制度,不断地将城市规划中的公众参与推向新的高潮。而我国城市规划决策的理念与制度与西方法治发达国家有着相当大的差距,公众参与制度的广度和深度需要不断加强,我们必须针对我国公民与社会的现实情况,制定出一套具有我国特色的公众参与城市规划决策的制度和模式。其次,环境影响评价中的公众参与制度在重大行政决策运行中具有其特殊重要性。环评公众参与的这种重要性激发了学界的研究热情,关于环评影响评价公众参与制度的研究文献资料也是公众参与制度研究中最为丰富的。上世纪二战后,各国政府纷纷出台相应的环保决策与立法以应对日趋严重的环境问题。在我国,随着经济的迅速发展,环境保护的呼声也日益高涨,公众参与在环评制度中得到了很大的发展,但是在很多情形下仍未被给予应有的重视。环境保护仅仅依靠政府单方面的努力是远远不够的,必须依靠公众积极的参与才能确保环境决策的科学性和民主性,重大项目或决策的环评程序也是公众参与制度得以发挥最大效能的场域。政府除了要加强环保宣传力度,提高公众的参与环保意识,更需要完善环评公众参与的立法规范、程序规则和司法审查制度,建立一个科学完备、可操作性强的环评公众参与制度体系。尽管行政决策者都能认识到公众参与重大行政决策制度的必要性和重要性,这些年各地政府也在推进以听证会、座谈会为代表的各种公众参与方式,但研究普遍表明公众参与制度并没有在行政决策实践中发挥出其应有的效用。针对公众参与制度在我国行政决策实践中的种种困境,我们应该尽快走出一条有序的、制度化的公众参与重大行政决策的法治化路径。这个法治化的发展路径不仅需要完善从中央到地方相关的法律规范,也需要在认同服务型政府理念基础上,努力探索建立服务型政府与公民之间平等、合作的新型互动关系,更需要在实践中建立重大行政决策公众参与制度的多元化发展渠道,增强重大行政决策公众参与制度的实效性。综上所述,我国公共行政领域的公众参与政治实践是一幅已经徐徐展开的巨大画卷,而这幅画卷浓墨重彩的一个章节就是公众有序参与重大行政决策过程。在国家与地方政策层面上,这个华丽的篇章已经有了很多积极的宣示;在实践行动层面上,形式多样的公众参与形式也开始引入重大行政决策领域;在法律规范层面上很多地方都出台了有关重大行政决策的程序规定。但是,重大行政决策的法律属性和范围界定依旧不清晰,公众参与制度在行政决策实践中屡屡被虚置,统一的国家层面的立法也尚待制定,行政决策法治化的道路依然任重而道远。也正是在此意义上,对重大行政决策的公众参与制度的研究不仅在行政法学的研究视野中具有基础性意义,而且对我国依法行政的建设具有十足的实践意义。
【关键词】：重大行政决策 公众参与 信息公开 听证制度 专家参与
【学位授予单位】：苏州大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.1
【目录】：

• 中文摘要4-9
• Abstract9-20
• 绪论20-33
• 一、研究的缘起与意义20-21
• 二、研究的现状与基础21-27
• 三、研究目标、内容与方法27-29
• 四、研究拟创新之处29-31
• 五、研究难点与继续深入研究的空间31-33
• 第一章 公众参与重大行政决策的基本理论33-70
• 第一节 重大行政决策概念的厘清33-52
• 一、重大行政决策范围界定的困境34-43
• 二、重大行政决策与一般行政决策的界分43-45
• 三、重大行政决策中“重大”的界定标准45-52
• 第二节 公众参与重大行政决策的理论基础52-57
• 一、人民主权理论52-54
• 二、协商民主理论54-55
• 三、正当程序理论55-57
• 第三节 公众参与重大行政决策的原则57-65
• 一、民主原则57-59
• 二、公共利益原则59-62
• 三、信赖保护原则62-65
• 第四节 公众参与重大行政决策的价值功能65-70
• 一、公民教育与学习功能65-66
• 二、民主训练与表达功能66-67
• 三、正当合法化功能67-68
• 四、共同体整合功能68-69
• 五、风险治理功能69-70
• 第二章 公众参与重大行政决策的类型化分析70-88
• 第一节 公众参与重大行政决策的主体70-78
• 一、行政参与主体概念的提出70-72
• 二、政府：组织者与协调者72-73
• 三、社会公众：利益相关者的分析73-77
• 四、专家：特殊的公众群体77-78
• 第二节 公众参与重大行政决策的客体78-83
• 一、公众参与重大行政决策的行为79-80
• 二、公众参与重大行政决策的事项范围80-83
• 第三节 公众参与重大行政决策的实践类型83-88
• 一、行政操纵型公众参与84
• 二、专家主导型公众参与84-85
• 三、协作型公众参与85
• 四、授权型公众参与85-86
• 五、技术辅助型公众参与86-88
• 第三章 信息公开制度：公众参与重大行政决策的首要前提88-106
• 第一节 重大行政决策信息公开制度的价值功能88-91
• 一、保障公民知情权与参与权88-90
• 二、推进政府决策活动的高效性、民主性与合法性90
• 三、促进社会公平与和谐稳定90-91
• 第二节 域外重大行政决策信息公开立法与制度实践91-99
• 一、域外信息公开立法91-94
• 二、域外信息公开的主要程序形式94-99
• 第三节 我国重大行政决策信息公开立法与制度实践99-106
• 一、我国信息公开立法的发展历程99-100
• 二、我国信息公开制度的主要问题100-103
• 三、我国重大行政决策信息公开制度的完善103-106
• 第四章 听证制度：公众参与重大行政决策的重要途径106-132
• 第一节 重大行政决策听证制度的概述106-117
• 一、重大行政决策听证制度的理论基础106-110
• 二、重大行政决策听证制度的适用原则110-113
• 三、重大行政决策听证制度的价值功能113-117
• 第二节 域外重大行政决策听证制度的成功实践与经验借鉴117-120
• 一、美国重大行政决策中非正式听证程序的广泛应用117-119
• 二、其他国家或地区的行政决策听证制度的比较119-120
• 第三节 我国重大行政决策听证制度的实践与发展120-132
• 一、我国重大行政决策听证制度的发展困境120-126
• 二、我国重大行政决策听证制度的构建126-132
• 第五章 专家参与制度：公众参与重大行政决策的特殊形式132-155
• 第一节 专家参与重大行政决策的理论基础133-146
• 一、专家参与制度的功能与局限性133-137
• 二、重大行政决策中专家角色的重新解读137-140
• 三、专家参与重大行政决策制度的模式选择140-146
• 第二节 域外重大行政决策的专家咨询制度146-149
• 一、政府内设咨询机构146-147
• 二、独立咨询机构147-148
• 三、重大行政决策咨询制度的相关法律148-149
• 第三节 我国重大行政决策专家参与制度的构建149-155
• 一、理念与法治并行——提高决策者的咨询理念与专家的职业素质149-150
• 二、鼓励民间咨询机构的发展——搭建决策咨询的市场化与社会化平台150-151
• 三、建立专家咨询委员会的制度化路径——保障咨询专家的“独立性”151-152
• 四、全面推行政府法律顾问制度——专家参与的新途径152-153
• 五、对专家意见的行政问责与司法审查——建立专家责任追究制度153-155
• 第六章 公众参与重大行政决策的典型视域155-190
• 第一节 城市规划决策中的公众参与155-171
• 一、公众参与城市规划决策的制度设计155-159
• 二、域外公众参与城市规划决策的制度概况159-165
• 三、我国公众参与城市规划决策的制度概况165-169
• 四、我国公众参与城市规划决策的制度完善169-171
• 第二节 环境影响评价中的公众参与171-190
• 一、公众参与环境影响评价的简要概述171-176
• 二、域外环评公众参与的制度借鉴176-182
• 三、我国环评公众参与的现状与问题分析182-186
• 四、我国环评公众参与的制度完善186-190
• 第七章 公众参与重大行政决策的法治化路径190-218
• 第一节 完善重大行政决策公众参与制度的立法与规范190-196
• 一、地方政府重大行政决策法律文件的梳理191-194
• 二、国家统一的行政程序规范亟待建立194-196
• 第二节 构建服务型政府与公民之间平等、合作的新型互动关系196-205
• 一、服务型政府理念与公众参与197-198
• 二、服务型政府背景下公众参与主体的角色困境与重构198-202
• 三、政社互动：一个成功的公众参与的制度实践202-205
• 第三节 拓展重大行政决策公众参与制度的本土实践205-218
• 一、重大行政决策公众参与制度的实践困境205-209
• 二、建立多元化的重大行政决策的公众参与方式209-212
• 三、增强重大行政决策公众参与制度的实效性212-218
• 结论218-222
• 参考文献222-231
• 附录 现有重大行政决策法律文件汇总表231-235
• 本人读博期间科研成果235-237
• 致谢237-239

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本文编号：1098124