X证券公司营业部经营效率评价研究

发布时间：2020-11-06 06:37

　　 证券营业部是证券公司的业务分支网络,是证券公司开展其线下核心业务以贡献其主要营业收入的最重要组成部分。证券公司提供的产品和服务覆盖范围很广,涵盖了从债券到股票到基金等各个类别,而证券公司处理这些业务的交易渠道就是分行营业部网络,它是与现有客户和潜在客户联系的主要渠道。尽管互联网技术在现今的证券行业和其他可用交易渠道中的使用率迅速增加,仍然有许多客户通过证券公司营业部等线下渠道办理大量的财富增值业务。但随着各项证券新政策的实施,例如金融牌照的限制解除,新成立营业部网点的权限放开,以及互联网技术和人工智能对于实体证券经纪业务的替代效应等,各种外部威胁都在促使证券公司尽快实施改革,将营业部的经营效率提升到新的等级。本文以证券公司营业部经营效率为研究对象,在本论文的写作过程中,参考了相关的文献资料,主要包含X证券公司的年度报告、金融企业经营效率相关方向的书籍、行业研究论文和期刊以及外文文献等,这些资料都为论文的思路整理和写作提供了理论依据和数据支撑。本论文利用DEA数据包络分析法,将证券公司营业部效率的评价与DEA方法相结合,在指标的选取和方法的选取上进行了充分的论证,选定了相对合理的投入和产出评价指标,构建具体分析模型,然后进行指标相关性分析,最后带入数据到DEA模型得出分析结果。通过DEA模型评价,本文认为证券公司在打营业部数量战的时候需要考虑经营效率问题,X证券公司营业部近2/3的营业部都未达到绝对有效的经营管理,并且X证券公司的营业部大多存在场所费用和日常运维费用投入过剩的状态,在互联网飞速发展的今天,很多业务的办理无需客户亲临营业部办理,因此营业部应该积极调整自己的资源配置,将最优质的资源投入到重点客户服务上,从而提升经营效率。
【学位单位】：天津财经大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2020
【中图分类】：F224;F832.39
【部分图文】：

第三章Ｘ证券公司经营发展现状分析??３．１?Ｘ证券公司经营概况及面临问题??３．１．１?Ｘ证券公司概况??Ｘ证券公司历经数十年的发展，终于在中国的证券行业中拥有了自己的一席地位。???－．．．．？?建设－流???上市扩张?２０丨７至今??？?发展磨？?２０１０?２０１Ｃ??１－—－?＊ｉ?起步阶段?２０００．．２００９??扨创阶段?１９９４＿－．１９９９??１９９１?１９９３??图３－１?Ｘ证券公司发展历程??从图３－１中可以看出，Ｘ证券公司经历了初创阶段、起步阶段、发展阶段、上市、??持续发展这些过程，能够看出Ｘ证券公司在其成立之初，就一直在顺应市场的发展趋势，??积极响应资本市场的政策改革，进行了改制、上市、扩张等一系列对于公司长远发展极??其重要的措施。??福建省财政厅??２０．?８８％??Ｘｉ正券公司??图３－２Ｘ证券公司与其实际控制人间的控制关系??资料来源：依照Ｘ证券２０１８年年报资料整理获得??由图３－２可知，于Ｘ证券公司里，福建省财政厅大概持有两成的股份，不单单是Ｘ??证券公司控股股东同时是其实际控制人，所以可以判断Ｘ证券公司算是地方性国有公司。??在我国，任一国有企业均由国家政府控股，因此Ｘ证券公司属于带有政府性质和目的的??企业，在改革决策及资源配置等诸多层面均与非国有企业大相径庭，从而在提高效率方??面会产生一些不利影响。??通过查阅Ｘ证券公司２０１８年年报中的信息可知，Ｘ证券公司截止到２０１８年末，雇??佣的员工总人数为３６０８人，其中２８５１人隶属于Ｘ证券公司母公司，７５７人隶属于Ｘ??证券公司子公司。??１０??

４剛Ｇ??一?４?ｉ〇ｎ??＾?＿耷理人员??２?＾?：＝??２?．．?■经譲人?３??１９７＿资产管埋入员??通■??■其他业务支挎人员??图３－３Ｘ证券公司员工专业构成类别??资料来源：根据Ｘ证券２０１８年年报数据整理得出??由图３－３能够对Ｘ证券公司工人组成结构有一个清晰的认知，经纪业务人员具备最??大的占比，在总员工人数中大概达到六成的占比，是公司主要员工，因此可以得知Ｘ证??券公司的主要业务范围为经纪业务，在经纪业务方面投入了大量的人力资源去开展；而??从事研宄的工作人员占总员工人数的比例不到１０％，可见公司并不重视后台研究开发部??门的人员，在这方面的投入占比太低；目前在国内发展前景良好，理应受到重视的资产??管理人员占比也过于低，仅占总员工人数的１．９７％，由此可见Ｘ证券公司对资产管理业??务存在一定程度上的忽视，在公司未来发展中，这个方向可以作为缺口进行弥补。??１??？４．３５％?■惮士及以上??■硕士??■本科??■大专及以下??５４?１０％??图３－４Ｘ证券公司员工受教育程度??资料来源：依照整理Ｘ证券２０１８年年报数据获得??由图３－４可清晰获知，本科学历的员工于整个公司中具备最高的学历占比，即５４％；??另外，学历为硕博及以上的工作人员大概只有２５％的占比。这个水平在同行业处于较低??水平，众所周知，金融行业从业人数巨大，因而想要脱颖而出就需要在学历和知识储备??方面及其丰富才能够脱颖而出。一个公司的从业人员的素质几乎也就代表了这家公司的??１１??

４剛Ｇ??一?４?ｉ〇ｎ??＾?＿耷理人员??２?＾?：＝??２?．．?■经譲人?３??１９７＿资产管埋入员??通■??■其他业务支挎人员??图３－３Ｘ证券公司员工专业构成类别??资料来源：根据Ｘ证券２０１８年年报数据整理得出??由图３－３能够对Ｘ证券公司工人组成结构有一个清晰的认知，经纪业务人员具备最??大的占比，在总员工人数中大概达到六成的占比，是公司主要员工，因此可以得知Ｘ证??券公司的主要业务范围为经纪业务，在经纪业务方面投入了大量的人力资源去开展；而??从事研宄的工作人员占总员工人数的比例不到１０％，可见公司并不重视后台研究开发部??门的人员，在这方面的投入占比太低；目前在国内发展前景良好，理应受到重视的资产??管理人员占比也过于低，仅占总员工人数的１．９７％，由此可见Ｘ证券公司对资产管理业??务存在一定程度上的忽视，在公司未来发展中，这个方向可以作为缺口进行弥补。??１??？４．３５％?■惮士及以上??■硕士??■本科??■大专及以下??５４?１０％??图３－４Ｘ证券公司员工受教育程度??资料来源：依照整理Ｘ证券２０１８年年报数据获得??由图３－４可清晰获知，本科学历的员工于整个公司中具备最高的学历占比，即５４％；??另外，学历为硕博及以上的工作人员大概只有２５％的占比。这个水平在同行业处于较低??水平，众所周知，金融行业从业人数巨大，因而想要脱颖而出就需要在学历和知识储备??方面及其丰富才能够脱颖而出。一个公司的从业人员的素质几乎也就代表了这家公司的??１１??
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本文编号：2872786