政府和社会资本合作（PPP）作为地方政府融资工具的有效性研究
发布时间：2021-02-24 12:32
政府和社会资本合作（也称公私伙伴合作,Public-private partnership,以下简称PPP）是一种长期公私部门合同关系。已有研究指出,PPP能够提高公共服务效率、引入社会资本融资,改善政府治理质量,因而是政府的一项常用政策工具。在发展中国家和转型国家,PPP更加成为了政府特别是地方政府的重要融资工具。财政部、发改委等在2014年后大力推动了 PPP项目的运用,使中国的PPP体量在短短几年内就经历了一轮暴涨。然而,中国此后的PPP实践却出现了难以解释的矛盾现象。第一,在宏观经济下行的巨大压力下,中国与PPP相关的政策反而出现了快速冷却。第二,各地的PPP项目出现了落地难、落地慢的现象。换言之,PPP作为融资工具的属性并未在中国的治理实践中得到证实,它也没有能够成为有效的融资工具。那么,中国政府特别是地方政府是如何看待PPP的?有哪些因素影响了 PPP在中国的有效性呢?以地方政府融资为着眼点,本文运用财政部公开数据建立了地方政府PPP项目运用和PPP项目采纳率等两个数据库,指出地方政府的治理影响了 PPP使用动机和PPP的有效性。第一,财政透明度较低的地方政府更倾向于将PP...
【文章来源】：浙江大学浙江省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：130 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
图１．１?ＰＰＰ概念的三个层次??来源：作者自制??
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浙江：太孛傳士季位论文?已育霄究和＿述评??取市场竞争机制选择经营者。ＰＰＰ在这一时期还迎来了两个采购方面的法律：??２０００年出台的《招标投标法》和２００２年出台的《采购法》。虽然管理细节还比??较粗糙，这些文件和法律的发布标虑着ＰＰＰ初步进入了有序发展的阶段Ｄ?ＰＰＰ新??增项目数量在２００２－２００７年保持稳定，基本维＃在７０－１００个不等（见图２．２）。??■?ＴｏｌｉＪ?ｌｎ、《，Ｕｎｒｎｌ??１４Ｂ?￣?■ＮｕｍｔｖｒｏｒＰｒｏ＾?￣?１２０??＾?１２８?＇?Ａ?Ａ?－?１００?Ｚ??〇Ｂ?Ｔ?Ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?｜?〇??１９９０?１９９２?１９９４?丨?９９６?１９９８?２０００?２００２?２００４?２００６?２００８?２０１０?２０１２??图２．２?ＰＰＰ在中国的发展情况（１９９０－２０１２）??来源：世界银行ＰＰＩ数据库??２０１４年以后，中国ＰＰＰ发展十分迅速。这一轮ＰＰＰ兴起与域投债紧缩密切??相关。普遍认为，域投债的无序增长导致了地方政府债务危机的累积。从２０１０??年开始，城投债的风险逐渐受到中央政府的关注９?２０１０年国务院发布《加强地方??政府融资平台公司管理有关问题的通知》、国家发改委２０１０年发布的《关于进??一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》、２０１１年银??监会发布《关于切实做好２０１１年地方政府融资平台贷款风险监管工作的通知》??及《关于地方融资平台贷款监管有关问题的说明》等文件都是中央政府收紧域投??债的一系列尝试。２０１４年城投债迎来史上最严监管：国务院发布《关于加强地方??政府性债务
【参考文献】：
期刊论文
[1]美国地方政府资本预算的实践、特点及对我国预算改革的启示[J]. 颜梦洁,李青. 财政监督. 2019(16)
[2]PPP落地快慢：地方政府能力、领导者特征与项目特点——基于项目的连续时间事件史分析[J]. 谈婕,郁建兴,赵志荣. 公共管理学报. 2019(04)
[3]“为增长而竞争”与“为和谐而竞争”对地方债务规模的影响效应——基于投资冲动的中介机制[J]. 邓晓兰,刘若鸿,许晏君. 经济社会体制比较. 2019(04)
[4]政府和社会资本合作:国际比较视野下的中国PPP[J]. 谈婕,赵志荣. 公共管理与政策评论. 2019(03)
[5]地方政府投融资方式的选择与地方政府债务风险[J]. 李升. 中央财经大学学报. 2019(02)
[6]公私合作（PPP）项目风险管理研究述评[J]. 吴淼,张精富. 武汉理工大学学报(社会科学版). 2019(01)
[7]PPP模式财政风险识别与防范[J]. 刘薇. 财政科学. 2018(07)
[8]美国市政债券发展实践:现状、特征及启示[J]. 邹晓梅. 全球化. 2018(02)
[9]中国地方政府债务竞争:基于省级空间面板数据的实证研究[J]. 吴小强,韩立彬. 财贸经济. 2017(09)
[10]中国PPP发展的驱动因素时空分异研究[J]. 韦小泉,谢娜,程哲,王大树. 财政科学. 2017(02)
博士论文
[1]市政基础设施项目融资结构优化问题研究[D]. 郭继秋.吉林大学 2010
本文编号：3049376
【文章来源】：浙江大学浙江省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：130 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
图１．１?ＰＰＰ概念的三个层次??来源：作者自制??
ｒｎａｔｉｏｎａｌ?ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅ?ａｎａｌｙｓｉｓ??＾?＾?－?＃３?ｓｏｃｉａｌ?ｓｅｒｖｉｃｅｓ??＃５?ｂｕｓｉｎｅｓｓ?ｉｍｐｒｏｖｅｒｊｉｅｎｔ?ｄｉｓ＾ｆｉｔｔ＾?ｌ??３?＃４?ｐｕｂｌｉｃ－ｐｒｉｙａｌｅ?ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐｓ??ｉｎｆｒａｓｔｒｕ＾Ｄｕｒ＾?二??ｓ?、＇ｑ?＃２?ｃ＾＾ａｔｎａｌ?ａｒｒａｎｇｅｍｅｎｔｓ??＃７?ｍｉｘｅｄ?ｃｏｍｐａｎｆｅｓ?＃９／＾Ｐｅｌａｎｄ??／?ｉ／ＫＴ?＼ｌ??＼?／?＾ｌｒ?＊?ｕ?Ｔ??图２．１基于Ｃｉｔｅｓｐａｃｅ的公共管理领域ＰＰＰ文献主题词聚类分析（２０００－２０１９）??来源；作者使用Ｃｉｔｅ－ｓｐａｃｅ软件自制??合同安排强调了?一种制度化的公私伙伴关系。作为一种公私部门间的正式合??作，ＰＰＰ的理论合法性来源于新会共管理。上世纪７０年代后，一场以３Ｅ?（ｅｃｏｎｏｍｙ、??ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ、ｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓ，经济、敏率和效益）为导向的新公共管理运动从英美等??国家开始兴起，逐渐席卷了几乎所有的安格鲁－萨克森国家和欧洲国家??（Ｄｉｅｆｅｎｂａｃｈ，?２００９?）。新公共管理的关键要素包括专任式管理、明确的绩效要求、??公共部门的竞争性、企业式的管理实践等等。在新公共管理运动的影响下，推行??“小政府”、公共服务的私有化、公共服务生产和分配的自动化以及开展公共部??门改革逐渐成为了一种公共部门改进．绩效的“万能处方”（Ｈｏｏｄ，?１９９１；?Ｏ’Ｆｌｙｎｎ，??２００７?）。虽然新公共管理理论在发展中也遭遇了不少学者的枇评，例如Ｋｅｔｔｌ?（１９９２?）??曾指出，“它事实上包含了许多激进的、互相矛盾的
浙江：太孛傳士季位论文?已育霄究和＿述评??取市场竞争机制选择经营者。ＰＰＰ在这一时期还迎来了两个采购方面的法律：??２０００年出台的《招标投标法》和２００２年出台的《采购法》。虽然管理细节还比??较粗糙，这些文件和法律的发布标虑着ＰＰＰ初步进入了有序发展的阶段Ｄ?ＰＰＰ新??增项目数量在２００２－２００７年保持稳定，基本维＃在７０－１００个不等（见图２．２）。??■?ＴｏｌｉＪ?ｌｎ、《，Ｕｎｒｎｌ??１４Ｂ?￣?■ＮｕｍｔｖｒｏｒＰｒｏ＾?￣?１２０??＾?１２８?＇?Ａ?Ａ?－?１００?Ｚ??〇Ｂ?Ｔ?Ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?ｉ?｜?〇??１９９０?１９９２?１９９４?丨?９９６?１９９８?２０００?２００２?２００４?２００６?２００８?２０１０?２０１２??图２．２?ＰＰＰ在中国的发展情况（１９９０－２０１２）??来源：世界银行ＰＰＩ数据库??２０１４年以后，中国ＰＰＰ发展十分迅速。这一轮ＰＰＰ兴起与域投债紧缩密切??相关。普遍认为，域投债的无序增长导致了地方政府债务危机的累积。从２０１０??年开始，城投债的风险逐渐受到中央政府的关注９?２０１０年国务院发布《加强地方??政府融资平台公司管理有关问题的通知》、国家发改委２０１０年发布的《关于进??一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》、２０１１年银??监会发布《关于切实做好２０１１年地方政府融资平台贷款风险监管工作的通知》??及《关于地方融资平台贷款监管有关问题的说明》等文件都是中央政府收紧域投??债的一系列尝试。２０１４年城投债迎来史上最严监管：国务院发布《关于加强地方??政府性债务
【参考文献】：
期刊论文
[1]美国地方政府资本预算的实践、特点及对我国预算改革的启示[J]. 颜梦洁,李青. 财政监督. 2019(16)
[2]PPP落地快慢：地方政府能力、领导者特征与项目特点——基于项目的连续时间事件史分析[J]. 谈婕,郁建兴,赵志荣. 公共管理学报. 2019(04)
[3]“为增长而竞争”与“为和谐而竞争”对地方债务规模的影响效应——基于投资冲动的中介机制[J]. 邓晓兰,刘若鸿,许晏君. 经济社会体制比较. 2019(04)
[4]政府和社会资本合作:国际比较视野下的中国PPP[J]. 谈婕,赵志荣. 公共管理与政策评论. 2019(03)
[5]地方政府投融资方式的选择与地方政府债务风险[J]. 李升. 中央财经大学学报. 2019(02)
[6]公私合作（PPP）项目风险管理研究述评[J]. 吴淼,张精富. 武汉理工大学学报(社会科学版). 2019(01)
[7]PPP模式财政风险识别与防范[J]. 刘薇. 财政科学. 2018(07)
[8]美国市政债券发展实践:现状、特征及启示[J]. 邹晓梅. 全球化. 2018(02)
[9]中国地方政府债务竞争:基于省级空间面板数据的实证研究[J]. 吴小强,韩立彬. 财贸经济. 2017(09)
[10]中国PPP发展的驱动因素时空分异研究[J]. 韦小泉,谢娜,程哲,王大树. 财政科学. 2017(02)
博士论文
[1]市政基础设施项目融资结构优化问题研究[D]. 郭继秋.吉林大学 2010
本文编号：3049376
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