高校院系科研绩效综合评价与优化研究

发布时间：2017-05-28 17:08

  本文关键词：高校院系科研绩效综合评价与优化研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：在科学技术飞速发展的今天,高校作为我国最重要的科学研究主体,研究水平、研究程度始终处于科技发展的前沿,是提升国家整体科研实力以及我国科技竞争力的重要力量。如何提高高校的科研能力,是近年来高等学校管理者和研究者普遍关注的焦点问题。笔者认为加强高校科研绩效评价管理,是有效提高高校科研能力的重要环节。早期我国的科研绩效评价多以定性评价为主,也就是同行评议法,请来该领域的专家以及行政人员共同评价一项科研工作的学术水平。近几年,为了提高科研评价的科学性,一些科研机构和大学开始引进国外的绩效评价理念,尝试用新的方法对我国高校的科研绩效水平进行评价,但就目前而言,理论界对于该领域的研究并不系统,内容较为笼统,缺乏科学性。本文从我国工科高校院系科研绩效特点分析入手,系统阐述了国内外关于高校科研绩效评价研究现状,通过广泛问卷调查和专家访谈,详细分析了影响高校科研绩效水平相关指标的内涵及测定范围,并运用U型法和熵值主客观相结合确定了各指标权重,构建了以期刊论文、纵向科研项目、专利、科研获奖与成果鉴定、学术兼职、成果转化六个指标为主要内容的高校科研绩效综合评价模型体系。并应用该模型对某高校二级学院的教师科研绩效水平进行了实证分析,编制了基于Java语言的高校院系科研绩效评价管理系统。同时,本论文还以某高校四个二级学院五年的数据为样本,对科研绩效评价指标之间以及各评价指标与科研绩效综合水平之间的相关性进行了分析,提出了提升高校院系科研绩效综合水平的有效途径和办法。另外,本文引入了数据包络分析DEA(Data Envelopment Analysis)方法,构建了高校院系科研绩效DEA静态和动态测度模型。在静态测度模型中,考虑到科研活动中存在边际收益递增现象的问题,通过变换函数对参考集对应的生产可能集进行变换,使其满足传统DEA方法对生产可能集的凸性要求,从而能够采用传统DEA方法对存在边际收益递增的高校院系科研活动数据进行分析评价。在动态测度模型中,考虑到科研活动投入产出的滞后性,调整了投入和产出数据的时间组合,构建了反映滞后期的投入产出系统,运用Malmqui st指数分解出反映高校科研活动的动态指数变动。并运用构建的考虑边际收益递增的静态测度模型和考虑滞后期的动态测度模型对10个二级学院的科研投入产出数据进行了实证分析,验证了本文高校科研绩效DEA评价模型的有效性。最后,本文利用生产理论分解分析PDA方法建立了高校科研成果驱动因子分解模型,将影响科研成果变化的因素分解为潜在的单位经费投入成果产出变化、潜在的人均经费变化、师资力量变化、经费投入技术效率变化、师资投入技术效率变化、经费投入技术变化和师资投入技术变化七个指标。以10个二级学院作为研究对象,对2010-2013年科研成果变化的驱动因素进行了实证分析,分别对论文、专利和获奖的影响因素进行分析,结果为高校科研激励机制的制定提供有益的参考。
【关键词】：高校科研管理 绩效指标 绩效评价 DEA方法 PDA方法
【学位授予单位】：华北电力大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：G647.25
【目录】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-17
• 第1章 绪论17-33
• 1.1 研究背景及意义17-19
• 1.1.1 研究背景17-18
• 1.1.2 研究意义18-19
• 1.2 研究现状19-29
• 1.2.1 国内外高校科研绩效评价研究现状19-24
• 1.2.2 国内外科研绩效评价相关指标研究现状24-28
• 1.2.3 研究评述28-29
• 1.3 研究内容、方法及创新点29-33
• 1.3.1 研究内容29-31
• 1.3.2 研究方法31-32
• 1.3.3 创新点32-33
• 第2章 基本概念与基本理论33-42
• 2.1 主要概念及内涵33-37
• 2.1.1 绩效33
• 2.1.2 科研绩效33
• 2.1.3 绩效评价33-34
• 2.1.4 效率34
• 2.1.5 效率测度34-37
• 2.2 基本理论37-41
• 2.2.1 专家问卷调查法37-38
• 2.2.2 层次分析法38-39
• 2.2.3 熵值法39-40
• 2.2.4 数据包络分析法40-41
• 2.3 本章小结41-42
• 第3章 高校院系科研绩效评价指标研究42-61
• 3.1 调查问卷设计42-43
• 3.2 调查问卷结果分析43-45
• 3.3 发表论文指标设计45-52
• 3.3.1 发表论文指标分析46-47
• 3.3.2 发表论文评价模型47
• 3.3.3 中英文期刊影响力统一度量模型47-52
• 3.4 纵向科研项目指标设计52-54
• 3.4.1 纵向科研项目指标分析52-53
• 3.4.2 纵向科研项目评价模型53-54
• 3.5 专利指标设计54-56
• 3.5.1 专利指标分析54-55
• 3.5.2 专利评价模型55-56
• 3.6 科研获奖与成果鉴定指标设计56-58
• 3.6.1 科研获奖与成果鉴定指标分析56-57
• 3.6.2 科研获奖与成果鉴定评价模型57-58
• 3.7 学术兼职指标设计58-59
• 3.7.1 学术兼职指标分析58
• 3.7.2 学术兼职评价模型58-59
• 3.8 科研成果转化指标设计59-60
• 3.8.1 科研成果转化指标分析59-60
• 3.8.2 科研成果转化评价模型60
• 3.9 本章小结60-61
• 第4章 高校院系科研绩效综合评价模型研究61-71
• 4.1 高校院系科研绩效综合评价模型构建61-63
• 4.1.1 基于组合赋权指标权重确定61-62
• 4.1.2 高校院系科研绩效综合评价模型62-63
• 4.2 高校院系科研绩效评价系统设计63-66
• 4.2.1 程序总体流程图63
• 4.2.2 主模型类的设计63-64
• 4.2.3 程序封装及运行64-66
• 4.3 高校院系科研绩效综合评价模型实证研究66-70
• 4.4 本章小结70-71
• 第5章 高校院系科研绩效评价指标相关性分析71-88
• 5.1 指标数据统计及处理71-73
• 5.1.1 科研绩效综合水平计算72
• 5.1.2 数据标准化72-73
• 5.2 相关性分析73-86
• 5.2.1 指标得分数据散点图73-75
• 5.2.2 标准化指标得分相关矩阵75-76
• 5.2.3 各指标之间的相关性分析76-78
• 5.2.4 各指标与学院科研绩效综合水平的相关性分析78-86
• 5.3 政策与建议86-87
• 5.4 本章小结87-88
• 第6章 基于DEA的高校院系科研绩效评价优化研究88-112
• 6.1 DEA效率测度模型88-92
• 6.2 高校院系科研绩效DEA测度模型92-99
• 6.2.1 高校科研绩效的投入产出指标93-94
• 6.2.2 考虑边际收益递增的静态测度模型94-97
• 6.2.3 考虑滞后期的动态测度模型97-99
• 6.3 高校院系科研绩效评价优化实证分析99-111
• 6.3.1 考虑边际收益递增的静态分析100-107
• 6.3.2 考虑滞后期的动态分析107-111
• 6.4 本章小结111-112
• 第7章 高校院系科研成果驱动因素研究112-132
• 7.1 科研成果因素分解理论112-114
• 7.1.1 生产理论分解分析法112
• 7.1.2 Shephard距离函数112-113
• 7.1.3 距离函数的计算113-114
• 7.2 高校院系科研成果因素分解的PDA模型114-121
• 7.2.1 论文成果因素分解模型114-117
• 7.2.2 专利成果因素分解模型117-119
• 7.2.3 获奖成果因素分解模型119-121
• 7.3 高校院系科研成果驱动因素实证分析121-131
• 7.3.1 论文成果驱动因素分析121-125
• 7.3.2 专利成果驱动因素分析125-128
• 7.3.3 获奖成果驱动因素分析128-131
• 7.4 本章小结131-132
• 第8章 结论与展望132-134
• 8.1 结论132-133
• 8.2 研究展望133-134
• 参考文献134-142
• 附录142-156
• 攻读博士学位期间发表的论文及其它成果156-157
• 攻读博士学位期间参加的科研工作157-158
• 致谢158-159
• 作者简介159

【参考文献】

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本文编号：403078