TD公司创业板上市方案设计

发布时间：2017-08-07 22:19

  本文关键词：TD公司创业板上市方案设计

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【摘要】：改革开放30多年来,随着我国社会经济的不断发展,中小企业已经成为推动我国国民经济和社会发展的重要力量。中小企业在繁荣社会经济、增加就业、推动技术创新和维护社会和谐稳定等方面发挥着越来越重要的作用。然而,由于受多种因素的影响,融资难、资金短缺一直是制约中小企业扩张规模、创新技术、升级产品的主要因素。当前,在全球经济依然疲软的大环境下,中小企业融资难、融资成本高问题更为突出。2009年以来,随着我国创业板资本市场的推出,人们对创业板资本市场认识的不断加深,—些中小企业开始进入创业板资本市场,依靠资本市场的力量解决企业发展面临的资金瓶颈。但是,还有相当一部分企业,尤其处于欠发达地区的企业对国内资本市场形势不了解,对创业板上市政策、上市流程不熟悉,无法有效利用创业板市场解决企业融资问题。 TD公司是一家主要从事航空航天标准件、飞机零部件的生产和销售的中小民营企业。近年来,公司业务增长迅速,发展势头良好,技术实力雄厚,拥有多项国家专利技术,承担汉中经济开发区航空配套零部件制造等多个大型项目。但是由于资金缺乏,融资困难,公司发展面临前所未有的困境。2009年,TD公司被列入汉中市企业改制上市规划,为尽快做实做强做大汉中航空配套产业,公司制定了上市发展规划,提出在2015年在创业板实现上市的目标。 本文以科学发展观为指导,以企业资本结构理论、企业金融生命周期融资理论、信息不对称理论和创业板市场理论为理论基础,以我国《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板股票上市规则》等相关法律法规为依据,以构建TD公司创业板上市方案为主要内容,以定性分析与定量分析相结合、理论研究与案例分析相结合为主要研究方法,客观分析了TD公司的发展现状、问题与成因,并结合企业资本结构理论和企业金融生命周期理论,指出TD公司目前属于成长期的中小民营企业,登陆创业板是破解企业融资困境,推进企业发展壮大的必然选择；然后通过对我国创业板市场的整体介绍,结合TD公司经营实际,分析了TD公司创业板上市的必要性与现实性,并从市场选择、上市方式、中介机构选聘、公司治理结构完善、上市流程与费用估算等方面提出了具体的上市方案。最后,论文在总结2011、2012年创业板申报未过会企业经验的基础上,从企业、政府和社会层面提出了推动TD公司创业板上市方案实施的保障措施。
【关键词】：创业板 上市 中小企业
【学位授予单位】：西北大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要3-5
• Abstract5-7
• 目录7-8
• 1 导论8-14
• 1.1 选题背景及意义8-11
• 1.2 研究对象和研究方法11-12
• 1.3 研究思路与框架12-13
• 1.4 主要创新点13-14
• 2 相关理论基础和研究综述14-25
• 2.1 相关理论基础14-21
• 2.2 研究综述21-25
• 3 TD公司发展现状、问题与成因分析25-38
• 3.1 TD公司发展现状25-31
• 3.2 TD公司发展中面临的主要问题31-33
• 3.3 TD公司发展中存在问题的成因分析33-38
• 4 TD公司创业板上市必要性与现实性分析38-52
• 4.1 TD公司创业板上市的必要性分析38-40
• 4.2 TD公司创业板上市现实性分析40-52
• 5 TD公司创业板上市方案设计52-64
• 5.1 指导思想52
• 5.2 主要目标52
• 5.3 基本原则52-53
• 5.4 TD公司创业板上市市场选择与上市方式53-57
• 5.5 TD公司创业板上市方案的设计57-64
• 6 TD公司创业板上市方案实施保障措施64-69
• 6.1 2011年创业板发审未通过企业分析64
• 6.2 TD公司创业板上市方案实施的保障措施64-69
• 7 结论69-71
• 7.1 主要结论69-70
• 7.2 进一步研究的问题70-71
• 参考文献71-74
• 致谢74

【参考文献】

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中国博士学位论文全文数据库 前1条

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本文编号：637033