专利许可费收益权证券化法律风险防范研究

发布时间：2021-05-10 05:29

　　2019年9月11日,深交所推出首个专利许可费收益权证券化产品“兴业圆融-广州开发区专利许可资产支持专项计划”,虽然该专利许可费收益权证券化案例的具体交易细节仍有待深入探讨,但是该项资产支持专项计划的成功落地使金融界以及知识产权学术界为之一振。国外有成功实施专利许可费收益权证券化的先例,前提是伴随着高水平的知识产权法制与完善的证券交易机制,这次专利许可费收益权证券化的开启使我国在探索专利权运用方面收获了全新的实践经验。本文从解析专利许可费收益权的内涵出发,详细分析专利许可费收益权证券化的交易结构,以专利许可费收益权证券化存在的法律风险为切入点,通过解析美国、日本成功的专利许可费收益权证券化的经验,提出相应的对策,以期能够为防范专利许可费收益权证券化的法律风险、促进专利资产与金融资本相融合提供新的思路。本文对专利许可费收益权证券化法律风险进行集中的讨论和研究,全文一共分为四章,第一章围绕专利许可费收益权证券化的基本概念、法律性质及其价值来进行阐述;第二章集中讨论了我国进行专利许可费收益权证券化的法律风险,从专利基础资产本身的法律风险和证券化支撑环节会存在的法律风险进行剖析,试图厘清究竟是... 

【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
    一、选题背景
    二、文献综述
    三、研究方法
    四、本文创新点
第一章 专利许可费收益权证券化的概论
    一、专利许可费收益权证券化的内涵
        (一)专利许可
        (二)资产证券化
        (三)专利许可费收益权证券化
    二、专利许可费收益权证券化的法律分析
        (一)专利许可费收益权证券化基础资产的适格性
        (二)专利许可费收益权证券化的法律关系
        (三)专利许可费收益权证券化的运作机制
    三、专利许可费收益权证券化的价值分析
        (一)专利许可费收益权证券化是专利权的二次运用
        (二)专利许可费收益权证券化符合国家政策的要求
        (三)专利许可费收益权证券化能够满足专利权人的融资需求
        (四)专利许可费收益权证券化能够满足投资者的投资需求
第二章 专利许可费收益权证券化的法律风险分析
    一、专利制度与资产证券化的价值冲突
        (一)利益平衡机制是专利制度的基石
        (二)安全、高效、公平是资产证券化内在要求
        (三)价值冲突加剧了专利许可费收益权证券化的法律风险
    二、专利制度引发的法律风险
        (一)专利权无效风险
        (二)专利权权属争议风险
        (三)专利权有效期届至风险
        (四)专利强制许可风险
        (五)专利诉讼风险
    三、证券化支撑体系存在的法律风险
        (一)SPV存在的法律风险
        (二)信用评级环节存在的法律风险
        (三)信息披露环节存在的法律风险
第三章 国外专利许可费收益权证券化法律制度分析
    一、美国专利许可费收益权证券化分析—以Royalty Pharma案为例
        (一)Rayalty Pharma公司资产证券化的运作流程
        (二)美国专利许可费收益权证券化的法律制度构建
        (三)美国专利许可费收益权证券化的评价
    二、日本专利许可费收益权证券化分析—以Scalar专利许可费收益权证券化案为例
        (一)Scalar案的运作流程
        (二)日本专利许可费收益权证券化的法律体系构建
        (三)日本专利许可费收益权证券化评价
第四章 专利许可费收益权证券化的法律风险防范建议
    一、制定知识产权证券化法调和专利制度与证券化的价值冲突
        (一)防范基础资产存在的法律风险
        (二)防范SPV存在的法律风险
        (三)防范信用评级环节存在的法律风险
        (四)防范的信息披露环节存在的法律风险
    二、多种方式共同助力专利许可费收益权证券化
        (一)培育高价值专利
        (二)完善知识产权服务体系,构建知识产权运营平台
结论
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国知识产权证券化：发展现状、风险和对策[J]. 唐飞泉,谢育能.  债券. 2020(03)
[2]论我国知识产权资产证券化的立法模式与风险防控机制构建[J]. 贺琪.  科技与法律. 2019(04)
[3]我国专利运营现状及知识产权金融发展策略探析[J]. 巴晓艳.  中国发明与专利. 2019(07)
[4]资产证券化中的权利转让与“将来债权”让与——评“平安凯迪资产支持专项计划”执行异议案[J]. 朱晓喆.  财经法学. 2019(04)
[5]专利证券化中的信息披露制度法律完善[J]. 赵腾宇.  金融理论与实践. 2019(05)
[6]当前我国企业知识产权证券化路径选择——兼评武汉知识产权交易所模式[J]. 朱尉贤.  科技与法律. 2019(02)
[7]知识产权直接证券化的逻辑与进路——以驱动科技创新为视角[J]. 梁艳.  中国科技论坛. 2019(02)
[8]知识产权融资走向证券化[J]. 董登新.  中国金融. 2019(01)
[9]专利证券化“基础资产”适格性困境及法律对策[J]. 刘鹏.  中国海洋大学学报(社会科学版). 2018(06)
[10]日本知识产权金融政策创新的经验——以知识产权证券化为例[J]. 罗勇.  法制与经济. 2018(09)

博士论文
[1]资产证券化投资利益保护机制研究[D]. 胡鹏翔.中国政法大学 2005
[2]资产证券化若干法律问题比较研究[D]. 洪艳蓉.厦门大学 2002

硕士论文
[1]美国知识产权证券化法律制度研究[D]. 仇海珍.复旦大学 2012



本文编号：3178773