含有多个子系统的决策单元的DEA效率评估研究

发布时间：2017-08-13 08:21

  本文关键词：含有多个子系统的决策单元的DEA效率评估研究

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【摘要】：效率评价，在经济活动乃至社会生活中，都是一项常规、具有难度、且价值重大的任务。本文研究的效率，特指技术效率，其本为经济领域内的专门术语。Farreell于1957首次提出运用前沿生产函数来测度技术效率，即技术效率为实际生产能力与前沿生产能力的比值。本文将这一概念推广至各种输入—输出系统(如金融过程、公共部门、竞技体育等)，而不限于制造型企业。 本文研究采用的方法，主要是数据包络分析。数据包络分析(DEA)是评价具有多个输入和多个输出的决策单元之间的相对效率的数学规划方法，Charnes等人于1978年建立了第一个DEA模型，即CCR模型。此后，DEA逐渐成为相对效率评价的最重要的方法之一。 传统的DEA方法将决策单元视为黑箱，忽视决策单元的内部结构，这种处理方式实质上是假设决策单元内部运行绝对有效，必然高估其系统层次的投入—产出效率。本文研究的主要目的，是对决策单元进行分类，并对每一类决策单元提出相应的DEA效率评估模型，使得DEA方法能够运用到大部分运作过程并保持评估结果的可信度。 本文研究的对象是含有多个子系统的决策单元(文中也称之为系统，以区别于子系统)，一组同质性的运作过程或者同一过程的不同观测点，均可称之为决策单元。系统内部的多个子系统可能呈现出不同的关系，如离散、链形、树形、环形或者网络结构，因而本文的主要内容依研究对象的不同结构而分为五章，即：链形系统的效率评估、并形系统的效率评估、树形系统的效率评估、环形产系统的效率评估、网络系统的效率评估。 第二章研究了链形系统的DEA效率评估方法，，并探讨了子系统效率与系统效率之间的关系，以及子系统之间的效率关系。2．2章的研究揭示：子系统地位的不同，将影响到相关权重变量的选取，进而影响到系统效率；2．3章的研究表明：在分散决策机制下，基于互为反函数的效率函数，子系统之间存在着效率博弈；2．4章基于Farrell技术效率思想，提出了链形系统DEA效率评价方法。此外，本章还研究了链形系统的前沿生产函数的估计方法。 在第三章，本文研究了并形系统的DEA效率评估方法。本章的主要价值是提
【关键词】：效率评价 数据包络分析 决策单元 子系统 链形系统 并形系统 树形系统 环形系统 网络系统 生产函数
【学位授予单位】：中国科学技术大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：C934
【目录】：

• 致谢2-4
• 目录4-6
• 摘要6-8
• ABSTRACT8-10
• 图序10-11
• 表序11-12
• 第一章 绪论12-28
• 1.1 效率与效率评估方法12-16
• 1.1.1 效率概念解析12-13
• 1.1.2 效率评估方法13-16
• 1.2 数据包络分析16-25
• 1.2.1 数据包络分析方法16
• 1.2.2 主要概念16-20
• 1.2.3 数据包络分析的研究和发展历史20-21
• 1.2.4 数据包络分析研究的主要内容21
• 1.2.5 主要模型21-24
• 1.2.6 数据包络分析的主要应用24-25
• 1.3 含有多个子系统的决策单元25-26
• 1.3.1 系统与子系统25-26
• 1.3.2 本文的研究对象26
• 1.4 研究现状与研究意义26-27
• 1.5 论文结构27-28
• 第二章 链形系统的效率评估28-60
• 2.1 链形系统的 DEA效率评价研究综述28-31
• 2.1.1 刻画链形系统的特征28
• 2.1.2 评价链形系统的效率28-30
• 2.1.3 构建有效的链形系统30-31
• 2.2 子系统与大系统的效率关系研究31-41
• 2.2.1 问题描述31-32
• 2.2.2 非合作模型——子系统地位不平等的情形32-34
• 2.2.3 合作模型——子系统地位平等的情形34-37
• 2.2.4 算例37-41
• 2.3 子系统之间的效率关系研究41-50
• 2.3.1 问题描述41-42
• 2.3.2 效率函数42-44
• 2.3.3 供应链效率:中心管理机制与分散管理机制两种情形44-48
• 2.3.4 算例48-50
• 2.4 链形系统的效率评估50-54
• 2.4.1 问题描述50-52
• 2.4.2 链形系统 DEA效率评估的两步法52-53
• 2.4.3 算例53-54
• 2.5 链形系统生产函数的估计54-59
• 2.6 本节总结59-60
• 第三章 并形系统的效率评估60-73
• 3.1 问题描述与研究背景60-62
• 3.1.1 问题描述60
• 3.1.2 相关文献综述60-62
• 3.2 并形系统效率评价的继续研究62-71
• 3.3.1 CRS假设下的并形系统DEA效率评价62-63
• 3.3.2 更为一般的虚拟生产系统假设63-64
• 3.3.3 对偶型模型64-65
• 3.2.4 算例65-71
• 3.3 并行系统生产函数的估计71-72
• 3.4 本节总结72-73
• 第四章 树形系统的效率评估73-88
• 4.1 问题描述73
• 4.2 一对二型两阶段树形系统的效率评估73-75
• 4.2.1 第一类方法:虚拟系统法74
• 4.2.2 第二类方法:过程等价法74-75
• 4.3 二对一型两阶段树形系统的效率评估75-76
• 4.3.1 第一类方法:虚拟系统法75-76
• 4.3.2 第二类方法:过程等价法76
• 4.4 算例76-85
• 4.5 树行系统生产函数的估计85-87
• 4.6 本章总结87-88
• 第五章 环形系统的效率评估88-99
• 5.1 问题描述88-89
• 5.2 环形系统的效率评估89-91
• 5.3 算例91-98
• 5.4 本节总结98-99
• 第六章 网络系统的效率评估99-108
• 6.1 具有严格分层结构的网络系统的效率评估99-105
• 6.1.1 问题描述99-100
• 6.1.2 第一类具有严格分层结构的网络系统100-102
• 6.1.3 第二类具有严格分层结构的网络系统102-105
• 6.2 复杂网络系统的效率评估105-107
• 6.3 本章总结107-108
• 第七章 总结和展望108-110
• 7.1 总结108-109
• 7.2 主要创新点109
• 7.3 不足与展望109-110
• 附录110-121
• 参考文献121-125
• 博士期间研究成果汇报125

【引证文献】

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本文编号：666313