高管团队职业背景、高管团队注意力与企业创新战略的相关性研究

发布时间：2014-12-24 11:19

 

【摘要】 在“超竞争”背景下,市场需求瞬息万变、生产技术日新月异、产品生命周期日益缩短,企业之间的竞争愈发激烈；而创新,作为企业获得竞争优势、维持和开发绩效的一种重要方式,应该备受关注,成为企业战略研究重点。高管团队作为企业的战略决策者,其决策选择会反映在企业的战略行为上。因此,本文将对“企业如何有效开展创新”的研究转变为“高管团队如何有效开展创新”。高层梯队理论把代理人的特征与组织结果联系起来,认为高管团队背景特征会对组织的战略选择和绩效产生影响。该理论认为,具有不同背景特征的高管团队,在事物的喜好、认知和判断方面会表现出明显的差异,而这种差异会反映在他们的行为选择上,进而对企业产生不同的影响,因此为了更好的理解组织的战略选择和推动组织绩效提高,有必要全面了解和分析高管团队的背景特征。当前,在高层梯队理论的相关研究中,多直接把高层管理者的人口统计学特征(例如年龄、教育水平、职业经验、任期等)作为其认知模式的代理变量,研究高管团队认知和偏好对企业战略决策的影响。但是,按照高层梯度理论,其研究构架应该是“背景特征—认知、偏好一行为”,但是在实际上,大多数研究的研究框架是“背景特征—行为”,对“认知、偏好”的分析相对较少。1997年,在Simon有限理论和组织认知相关研究的基础上,Ocasio提出了企业的注意力基础观,为打开高管团队特征和企业战略选择之间的联系路径提供了新的视角。Ocasio的注意力基础观可以认为是对高层梯队理论的补充,指出管理者背景特征影响管理者注意力,而管理者所做的选择和判断取决于他们在决策时的注意力焦点。企业的注意力基础观把高层管理者的人口统计学特征看作高层管理者注意力的前因变量,认为这些人口统计学特征反映的高层管理者的认知和偏好可以更直接的体现在高层管理者注意力的配置过程中,因此,直接利用高层管理者注意力解释高层管理者认知对企业战略选择影响更直接。值得注意的是,高管团队的战略决策不仅会受自身认知偏好的影响,还同时受到企业一些组织决策情境的影响,因此,本文还考虑了以组织冗余、两职合一为调节变量时,高管团队注意力与企业创新战略之间的关系。基于高层梯队理论和企业注意力基础观,运用实证研究的方法,本文重点研究高管团队职业背景、高管团队注意力与企业创新战略之间的关系。具体而言,借助多元回归模型,通过分析139家中国上市公司中小板技术密集型公司,可以发现,拥有市场、设计和研发职业经历的高管团队与高管团队外部注意力和企业创新战略选择都是正相关关系,高管团队外部环境注意力与企业创新战略正相关。同时,研究还发现,高管团队外部环境注意力中介着高管团队外部注意力与企业创新战略之间的关系,组织冗余和两职合一正向调节着高管团队外部注意力与企业创新战略之间的正相关关系。

第一章绪论

 

1.1研究背景
随着互联网、知识经济的兴起，经济和贸易全球化进程不断加快，技术进步和技术变革趋势日益增强，“超竞争”己成为企业不得不面对的市场常态⑴。在“超竞争”态势下，顾客需求日新月异、市场竞争日益激烈、技术变革愈益剧烈，对企业而言，“物竞天择，适者生存”，固守原有的竞争优势己不足以维持和发展企业绩效。
创新、持续改进和变革是企业获得竞争优势的三大基石[2]。对处在转型经济背景下的中国企业而言，创新作为加快产品优化升级，提高产品附加值，实现从“中国制造”到“中国创造”转变的重要手段，是企业创造增长、应对竞争、维持和开发绩效，并在市场上赢得一席之地的关键[3]。对当前企业而言，创新的地位和重要性不言而喻，解决问题的关键己不在于企业自身要不要创新，而是如何才能在企业内更加有效的引导和开展创新。
什么决定了企业的创新？对于这一问题的回答众说纷纟云，即不同的分析视角往往会解答出不同的答案。Crossan和对现有的文献整合分析的基础上，把有关创新的各种决定要素划分到三个不同的元理论框架中，即创新领导、经营杠杆和业务流程，并且每一个元理论框架都有其相应的理论支持，分别是高层梯队理论、动态能力理论和流程理论。

高层梯队理论[s]通常是把代理人的特征和行为与组织结果联系起来。基于高层梯队理论的研究，多从高层管理团队（以下简称高管团队）的人口统计学特征和高管团队异质性两方面入手，其中人口统计学特征研究最多的是团队成员的年龄、教育水平、职业经验、任期等，而团队异质性则用人口统计学特征的差异性表示。动态能力理论[6]认为，企业整合、构建和重组内外部资源适应环境变化的能力，是应对竞争和开发绩效重要筹码。它是一个动态的资源基础观不同时期不同的资源能力是诱发创新得以发生基础。流程理论是研究组织投入如何转化为产出的，认为依赖于某些不变的必要条件，相似的投入通过相似的流程会导致相似是结果[9]。流程理论强调核心理论框架的模式建构，其中创新模式的核心流程包括启动、资产组合管理、开发和实施、项目管理，以及商业化这几个部分。

 

1.2研究意义
决策者的决策是置身于受到一定剌激和一定信息影响的情境中，是在“给定条件”的环境中发生的，其中，给定条件是决策者做决策时，被其当作个人决策依据的前提条件。由于个体的差异性，决策者对“给定条件”的设置往往依据其自身的信念、习惯或价值观等因素而定，即决策者会对决策环境进行有意识的或无意识的选择和修改；而企业的一项重要职能就是主动的把决策成员安排在某种环境情境中，确保该环境能为决策者提供实现组织目标所必须的信息。
在创新战略制定或选择的过程中，高管团队面对的内外部环境中的信息远比他们实际可以处理的信息繁多、复杂和充满歧义，因此不可能做到完全理性，只能依据其自身的经验、偏好、认知模式或价值观对无限纷繁的信息选择性地加以关注和解释，高管团队最终做出何种决策是由他们将注意力聚焦在何种议题和答案上决定的。本文的研宄重点是高管团队将注意力配置在市场需求、竞争和技术相关的信息上对企业创新战略的影响。
在“超竞争”背景下，市场需求变化的速度加快、竞争形势严峻，技术更新换代迅速，执着于对原有或单一优势的维持的企业往往难以适应快速变化的环境；而创新，作为企业获得竞争优势、维持和开发绩效的一种重要方式，应该备受关注，成为企业战略研宄重点为了推动创新，企业应该积极引导高管团队将更多注意力配置在与“市场需求”、“竞争”、“技术”相关的信息上，这样，在市场需求、竞争和技术环境中相关信息的刺激下会更真切的感受到创新的必要性和价值，更积极或主动的推动企业创新战略选择。

本文的理论价值在于，把高层梯队理论[5]和企业的注意力基础观[11]结合起来研究高管团队偏好和认知模式对企业创新战略的影响，可以更清楚的揭示高管团队和企业战略选择之间的联系路径，提出一种分析和理解企业战略决策行为的新视角，为企业的战略决策实践提供更切合实际的分析框架。另外，把高管团队作为研究主体，突出了人在企业中的主体地位以及人在企业创新战略选择中的主观能动性。

 

第二章相关理论与研究综述

 

2.1高层梯队理论
人是企业的主体，而高管团队作为企业战略决策者，其认知结构和行为会反映在企业的生产和管理活动上，对企业发展至关重要。
高层梯队理论由Hambrick和Mason于1984年首次提出的，该理论把代理人的特征和行为与组织结果联系起来，认为高管团队特征会对组织的战略选择和企业绩效产生影响[5]。具有不同背景特征的高管团队，对事物的喜好、认知和判断方面会表现出明显的差异，而这种差异会对企业产生不同的影响，因此为了更好的理解组织的战略选择和推动组织绩效提高，有必要全面了解和分析高管团队的背景特征。
高层梯队理论的概念基础是有限理性[1G]，其管理感知可以归纳为三个依次相联的过程，首先，在战略制定和选择的过程中，由于环境的瞬息万变和信息的复杂繁多，高管团队决策时面临的内外部环境远比他们实际可以处理的信息更加丰富、复杂和充满歧义，因此不可能做到完全理性，关注到环境的每个层面；其次，在高管团队的能力范围内只能对无限纷繁的信息选择性地加以关注和解释，高管团队的认知和价值观在高管团队所面临的环境和最终对环境的理解之间起到了一个屏蔽作用，因为在大多数情况下，高管团队会依据其自身的经验、偏好、认知模式或价值观对各种信息进行过滤和蹄选；最后，根据自身的知识结构和认知对信息进行解释。当信息被解释之后，高管团队在此基础上判断环境信息中到底包含了什么事件，并判断应该相对应做出什么样的行为（战略选择）。从这个意义上讲，高管团队的决策信息实际上是经过高管团队选择性过滤和蹄选形成的，并不是完全客观的环境信息。由于不同高管团队认知模式和价值观的差异性，高管团队在信息的过滤和解读时也会有所不同，进而形成不同的决策信息并做出不同的战略选择，而高管团队作为企业的一个缩影，其战略选择最终反映在企业差异化的战略选择和行为上。

虽然人们的心理特征可以更准确的表达他们的偏好、认知和价值观，但是在实际数据收集中，由于人们的自我保护意识，会有意识的隐藏一些真实想法，所以在操作上存在较大难度，因此，Hambrick和Mason[5]把高管团队背景特征用比较好收集的团队成员的年龄、教育水平、职业经验、任期等人口统计学特征以及团队成员人口统计学特征的异质性表示。同时，大量实证研究也证明了人口统计学特征作为认知的代理变量对企业战略选择的影响。比如，平均年龄低、任期短、教育水平高的团队更喜欢冒险、更喜欢进行战略变革[24，25]。就创新领域而言，研究表明，具有营销、销售和研发等职能背景或者年龄越大、任期越长、教育水平越高的管理者，其对创新的态度越积极、越开放，在决策时越倾向于选择具有创新性的解决方案除此之外，高管团队的异质性越高，创新对其决策的导向性就越明显[26]。

 

2.2企业的注意力基础观
管理注意力的理论基础来源于卡内基学派[29]，而第一次正式将注意力这一概念引入管理学的学者是Herbert Simon。Simon _认为，管理就是决策，而管理者将注意力集中在何种信息上是决定企业决策的关键。由于人类认知的有限性，决策者不可能做到完全理性，只能根据自身知识体系或认知结构选择性地对无限纷繁的信息加以关注和解释，对企业而言，信息不再是稀缺资源，处理信息的能力才是真正的稀缺资源。在Simon提出管理行为的注意力概念之后，Ocasio提出了企业的注意力基础观，是对Simon最初的设想的一个重新审视。在Daft和Weick 关管理认知研宄的基础上，Ocasio将注意力定义为，管理者把有限的时间和精力用于关注、编码、解释和聚焦组织议题和答案两个方面的过程（议题是指为了认识环境需要解决和讨论的问题、威胁以及机会等，答案是指提议、惯例、项目、规划、流程等可以解决问题的备选方案）而注意力配置是指管理者将注意力聚焦于何种议题和答案，其中，被管理者关注到的议题或答案就是注意力配置结果一注意力焦点，会成为影响其战略选择是重要决策依据。决策者的战略选择取决于决策者的注意力配置结果，即注意力焦点，因此，也可以说管理者注意力的配置结果决定企业战略选择。
与高层梯队理论一样，注意力基础观也以有限理性理论为基础，由于管理者面对的信息大多是模糊不清和异常复杂的，信息量远远超出了管理者的处理能力，所以管理者只能根据其知识结构、认知偏好，有选择的关注信息。实际上，注意力可以看作是一个三步信息处理过程，即注意、解释、行动首先，由于高层管理者的信息处理能力有限，所以不可能做到面面俱到，仅能注意到环境中的一部分信息或关注到环境的一些特定方面，而忽略了其它方面。其次，根据其知识结构对环境信息进行解释并赋予其结构和含义。最后，这些解释影响高层管理者的行动（战略选择）。因此，注意力是管理者行为的重要组成部分，影响管理者对环境的解释以及未来的行动。

Ocasio的注意力基础观，其核心观点是，解释企业战略选择和行为就是解释企业如何配置和管理决策者的注意力。Ocasio的注意力基础观可以认为是对高层梯队理论的一个补充，指出管理者背景特征影响管理者注意力，而管理者所做的选择和判断取决于他们在决策时的注意力焦点。在高层梯队理论的相关研宄中，多直接把高层管理者的人口统计学特征（例如年龄、教育水平、职业经验、任期等)作为其认知模式的代理，研宄高管团队认知和偏好对企业的战略决策的影响。企业的注意力基础观把高层管理者的人口统计学特征看作高层管理者注意力的前因变量，认为这些人口统计学特征反映的高层管理者的认知和偏好可以更直接的体现在高层管理者注意力的配置过程中，因此，直接利用高层管理者注意力解释高层管理者认知对企业战略选择影响更直接。

 

第三章理论与假设.................................16
3.1高管团队职业背景与创新战略......................16
3.2高管团队职业背景与高管团队外部注意力...........16
3.3高管团队外部注意力与创新战略......................17
3.3.1高管团队将注意力配置在市场需求上...........17
3.3.2高管团队将注意力配置在竞争环境上...........17
3.3.3高管团队将注意力配置在技术环境上...........18
3.4高管团队外部注意力在高管团队职业背景与创新战略之间的中介作用....18
3.5组织冗余对高管团队外部注意力与创新战略关系的调节效应...........19
3.6两职合一对高管团队外部注意力与创新战略关系的调节效应...........20
第四章研究设计............................................21
4.1样本选择与数据............................................21
4.2文本分析............................................21
4.3变量选择与测量............................................22
4.3.1因变量............................................22
4.3.2白变量............................................23
4.3.3中介变量............................................23
4.3.4调节变量............................................25
4.3.5控制变量............................................26
4.4模型构建............................................26
第五章实证结果............................................28

5.1描述性统计............................................28

 

第五章实证结果

 

5.1描述性统计

表5-1列出了变量的描述性统计结果。基于信度、效度分析，对自变量进行多重共线性诊断，通过表5-1可知，自变量相关系数的绝对值在0.009和0.469之间，所有的VIF值都小于3,远远小于10这个临界值，这说明模型中的变量不存在严重的共线性。从表5-1中可以看出，高管团队外部环境注意力与企业创新战略呈显著的正相关关系（r=0.797, p<0.01),对所提假设做出支持。

 

 

另外，就其他影响企业创新的变量来看，在1%的统计水平上，高管团队职业背景（r=0.230, p<0.01)、组织冗余（r=0.277，p<0.01)、两职合一（r=0.388，p<0.01)与企业创新战略显著正相关，企业资产负债率与企业创新显著负相关(r=-0.239, pO.Ol);而其他变量与企业创新之间的关系并不显著。另外，通过表5-1也可以发现，高管团队职业背景与高管团队外部注意力显著正相关(r=0.206，p<0.05)，高管团队两职合一与高管团队外部注意力显著正相关(r=0.250, p<0.01)，企业资产负债率和高管团队外部注意力显著负相关(r=-0.207, p<0.05)。

其他自变量之间的关系，组织冗余和公司规模（r=-0.225，p<0.01)显著负相关，组织冗余和总资产挣利润率显著正相关（r=0.279，p<0.01),组织冗余和企业资产负债率显著负相关（r=-0.601，p<0.01)。企业所有制和总资产净利润率显著负相关(1^-0.226，p<0.01)。公司规模和总资产净利润率显著正相关(r=0.168，p<0.05)，公司规模和企业资产负债率显著正相关（1^0.362，p<0.01)。总资产净利润率和企业资产负债率显著负相关（r=-0.469，p<0.01)。企业资产负债率和公司年龄显著正相关（r=0.207, p<0.05)?这些变量之间的相关关系不是本文研宄的重点，但对于一些问题的分析仍发挥着重要作用，例如，组织冗余和总资产净利润率显著的正相关关系，说明面对激烈的竞争环境，企业拥有冗余资源所获得的收益大于冗余资源所增加的企业附加成本。

 

第六章结论与展望

 

6.1研究结论
结合高层梯队理论和企业的注意力基础观，本文在高管团队职业背景和企业创新战略之间引入高管团队外部注意力，不仅为高管团队特征对企业战略决策影响的“黑盒子”的解释机制提供了实证支持，而且为企业的战略决策理论提供新的视角。
高管团队成员的工作经历会影响他们的认知、价值观或偏好，进而影响其信息的筛选和解释，并反映在战略选择上。研究发现，具有研发、营销和设计经历的决策者更重视企业的技术发展，对风险的承受能力更强，更愿意加强产品和技术创新投入，把创新战略作为应对竞争，获取竞争优势的行动方向。
研宄表明，具有不同特征的高管团队，其偏好、认知和价值观也会有所差异，在影响企业战略选择之前，往往会更直接影响其战略选择之前的信息搜集和分析方面。拥有营销、设计和产品研发工作经验的高管团队，由于对新技术、竞争和顾客需要的接触机会更多，笔耕文化传播，在这些领域的专业知识也更丰富，战略分析时，为提高决策质量，会主动搜寻与技术、市场和需求相关的信息。本文研究结果与Ocasio的企业的注意力基础观一致：高管团队的信息处理能力有限，在浏览信息时，会选择性的关注环境中的各种信息，拥有营销、设计和产品研发工作经验的高管团队会将注意力配置更多的配置在市场需求、竞争和技术环境上。

决策制定的信息流程强调“尽可能的增加与战略决策相关的信息” [59]，但是高管团队的时间和精力都是有限的，他们不可能关注到所有的环境信息，因此只能对环境信息选择性的进行关注。当髙管团队将较多注意力配置在某一要素上，其他要素得到的髙管团队注意力必然减少，因此高管团队会选择性的配置其注意力进而形成不同的“注意力焦点”，如高管团队市场需求注意力、高管团队竞争注意力和高管团队技术注意力。不同的高管团队对注意力的配置不同，通常会形成不同的“注意力焦点”，进而影响其战略行为。当高管团队将注意力配置在市场需求环境、竞争环境和技术环境上，与市场需求、竞争和技术相关的信息会优先于被考虑，纳入决策信息范围。将注意力配置在市场需求环境上的高管团队，在解读环境时，会了解到顾客需求的瞬息万变，市场对产品个性化的追求，高管团队为满足新产品需要和追求盈利，选择创新战略的积极性会提高；将注意力配置在竞争环境上的高管团队，在解读环境时，会了解到企业面临的竞争压力，进而影响高管团队通过选择创新战略来获取策略性优势；将注意力配置在技术环境上的高管团队，在解读环境时，会了解到技术变化和新知识、新技术的相关信息，更直接意识到创新战略的必要性和迫切性。最后，高管团队对这些决策信息解读，并通过决策实施，最终将结果反映在企业的行为选择上；而将注意力配置在市场需求、竞争和技术环境上的高管团队，解读到创新迫切性和重要性信息后，会自觉或不自觉的选择创新战略。

参考文献:

[1] 周建,李小青.  董事会认知异质性对企业创新战略影响的实证研究[J]. 管理科学. 2012(06)
[2] 陈守明,唐滨琪.  高管认知与企业创新投入——管理自由度的调节作用[J]. 科学学研究. 2012(11)
[3] 王德应,刘渐和.  TMT特征与企业技术创新关系研究[J]. 科研管理. 2011(07)
[4] 吴建祖,王欣然,曾宪聚.  国外注意力基础观研究现状探析与未来展望[J]. 外国经济与管理. 2009(06)
[5] 陈仲常,余翔.  企业研发投入的外部环境影响因素研究—基于产业层面的面板数据分析[J]. 科研管理. 2007(02)
[6] 刘运国,刘雯.  我国上市公司的高管任期与R&D支出[J]. 管理世界. 2007(01)
[7] 韦小柯.  高层管理团队特征与企业R&D投入关系研究[J]. 科学学研究. 2006(S2)
[8] 张一弛,高莹,刘鹏.  个人—组织匹配在外资医药企业员工离职倾向决定中的调节效应研究[J]. 南开管理评论. 2005(03)



本文编号：10851