我国矿业企业海外投资风险及管控路径研究
发布时间：2023-05-17 22:15
矿产资源是国民经济发展的物质基础。我国矿产资源丰富,但是人均占有量相对贫乏,难以完全满足国内经济持续发展的需要,从外部获取资源成为重要补充途径。随着全球经济一体化的发展,资本在国际间流动更加频繁,国有大型矿业企业积极响应“走出去”战略,利用国内国际“两个市场、两种资源”,实现内外“双循环”。在国内国际环境的新形势下,我国矿业企业海外投资面对的不确定因素剧增,存在造成重大经济损失的风险,因此需要对投资过程中的风险进行科学、合理的评估与管控。上述大背景下本文的整体思路为:在已有文献和相关研究的基础上,运用因子分析和结构方程识别出我国矿业企业海外投资的风险指标;构建信息熵权-正态云物元模型对我国矿业企业海外投资区位风险进行评价;建立AHP-GRA模型对我国矿业企业海外投资项目风险进行评价;基于以上研究,利用系统动力学搭建我国矿业企业海外投资风险的SD仿真模型,对整个风险系统的动态发展进行模拟并提出相应的管控措施建议。主要研究内容包括以下五个部分:(1)阐释了我国矿业企业海外投资风险评价和管控的选题背景及研究意义;通过对矿业企业海外投资国内外文献的梳理,掌握了我国矿业企业海外投资的整体情况;界...
【文章页数】：184 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
abstract
1 绪论
1.1 选题背景和研究意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.3 研究内容与研究方法
1.3.1 研究内容
1.3.2 研究方法
1.4 技术路线
2 基本概念界定与基础理论分析
2.1 基本概念界定
2.1.1 风险的内涵与外延
2.1.2 海外矿业投资与投资风险
2.2 风险管理理论
2.2.1 风险管理目标与程序
2.2.2 风险识别
2.2.3 风险评价
2.2.4 风险防范
2.3 风险测度相关理论
2.3.1 信息熵理论
2.3.2 云物元理论
2.3.3 灰色系统理论
2.3.4 系统动力学理论
2.4 本章小结
3 我国矿业企业海外投资风险因素识别
3.1 风险因素识别原则、方法及文献基础
3.1.1 风险识别原则
3.1.2 风险识别方法
3.1.3 风险识别文献基础
3.2 风险指标分析与假设
3.2.1 东道国环境风险分析与假设
3.2.2 行业经济发展风险分析与假设
3.2.3 企业项目运营风险分析与假设
3.3 我国矿业企业海外投资风险因素的研究
3.3.1 问卷调查与数据收集
3.3.2 风险因素识别的探索性分析
3.3.3 风险因素识别的验证性分析
3.4 我国矿业企业海外投资风险清单
3.5 本章小结
4 我国矿业企业海外投资区位风险评价研究
4.1 基于熵权法的区位风险指标权重
4.1.1 风险指标的信息熵
4.1.2 风险指标信息效用和熵权值
4.2 基于云物元的区位风险评价模型
4.2.1 多维物元
4.2.2 云模型构建
4.2.3 正态云物元模型构建
4.2.4 基于云物元的综合评价模型
4.3 铝矿资源海外投资区位风险评价
4.3.1 海外铝矿资源概况及数据来源
4.3.2 区位风险指标权重
4.3.3 风险值隶属度确定
4.3.4 区位选择风险评价
4.3.5 评价结果分析
4.4 本章小结
5 我国矿业企业海外投资项目风险评价研究
5.1 基于层次分析法的项目风险指标权重
5.1.1 构造风险指标比较矩阵
5.1.2 权向量确定和一致性检验
5.1.3 权重的确定
5.1.4 变权权重优化
5.2 基于AHP-GRA的项目风险评价模型
5.2.1 评价要素的确定
5.2.2 评价灰类的确定
5.2.3 灰色系数与向量的确定
5.2.4 综合评价模型构建
5.3 Boffa铝土矿项目风险评价
5.3.1 Boffa项目介绍
5.3.2 数据来源及评价指标选取
5.3.3 项目评价权重及变权权重
5.3.4 灰色评价系数计算
5.3.5 灰色评价权向量及权矩阵
5.3.6 评价结果及分析
5.4 本章小结
6 我国矿业企业海外投资风险路径仿真
6.1 系统动力学建模分析
6.1.1 模型构建原则
6.1.2 模型构建步骤
6.1.3 模型的适用性分析
6.2 系统动力学模型构建
6.2.1 系统边界的确定
6.2.2 因果反馈关系图建立
6.2.3 SD仿真模型建立
6.3 系统动力学方程构建
6.3.1 系统动力学方程分类
6.3.2 确定主要参数
6.3.3 构建系统方程
6.4 模型检验与情景设定
6.4.1 模型有效性检验
6.4.2 模型敏感度检验
6.4.3 方案仿真情景设定
6.5 风险管控方案仿真与路径选择
6.5.1 宏观规避型方案
6.5.2 中观预警型方案
6.5.3 微观控制型方案
6.5.4 统筹兼顾型方案
6.5.5 最优路径选择
6.6 本章小结
7 我国矿业企业海外投资风险管控的措施建议
7.1 基于路径仿真的投资风险管控总体思路
7.2 基于投资区位风险管控的措施建议
7.2.1 理性选择投资区位
7.2.2 发挥双边关系协同作用
7.2.3 扩大与“一带一路”沿线国家间合作
7.3 基于投资项目风险管控的措施建议
7.3.1 加强海外投资项目筛选
7.3.2 积极响应政府战略引导
7.3.3 促进投资企业属地化发展
7.4 本章小结
8 结论与展望
8.1 主要结论
8.2 创新点
8.3 研究展望
参考文献
附录A 我国矿业企业海外投资风险识别的调查问卷
附录B 风险等级云代码
附录C 我国矿业企业铝土矿海外投资区位风险调查问卷
附录D 三级指标值对风险等级隶属度的云代码
附录E 我国矿业企业海外投资项目风险评价的调查问卷
致谢
作者简介
本文编号：3818102
【文章页数】：184 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
abstract
1 绪论
1.1 选题背景和研究意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.3 研究内容与研究方法
1.3.1 研究内容
1.3.2 研究方法
1.4 技术路线
2 基本概念界定与基础理论分析
2.1 基本概念界定
2.1.1 风险的内涵与外延
2.1.2 海外矿业投资与投资风险
2.2 风险管理理论
2.2.1 风险管理目标与程序
2.2.2 风险识别
2.2.3 风险评价
2.2.4 风险防范
2.3 风险测度相关理论
2.3.1 信息熵理论
2.3.2 云物元理论
2.3.3 灰色系统理论
2.3.4 系统动力学理论
2.4 本章小结
3 我国矿业企业海外投资风险因素识别
3.1 风险因素识别原则、方法及文献基础
3.1.1 风险识别原则
3.1.2 风险识别方法
3.1.3 风险识别文献基础
3.2 风险指标分析与假设
3.2.1 东道国环境风险分析与假设
3.2.2 行业经济发展风险分析与假设
3.2.3 企业项目运营风险分析与假设
3.3 我国矿业企业海外投资风险因素的研究
3.3.1 问卷调查与数据收集
3.3.2 风险因素识别的探索性分析
3.3.3 风险因素识别的验证性分析
3.4 我国矿业企业海外投资风险清单
3.5 本章小结
4 我国矿业企业海外投资区位风险评价研究
4.1 基于熵权法的区位风险指标权重
4.1.1 风险指标的信息熵
4.1.2 风险指标信息效用和熵权值
4.2 基于云物元的区位风险评价模型
4.2.1 多维物元
4.2.2 云模型构建
4.2.3 正态云物元模型构建
4.2.4 基于云物元的综合评价模型
4.3 铝矿资源海外投资区位风险评价
4.3.1 海外铝矿资源概况及数据来源
4.3.2 区位风险指标权重
4.3.3 风险值隶属度确定
4.3.4 区位选择风险评价
4.3.5 评价结果分析
4.4 本章小结
5 我国矿业企业海外投资项目风险评价研究
5.1 基于层次分析法的项目风险指标权重
5.1.1 构造风险指标比较矩阵
5.1.2 权向量确定和一致性检验
5.1.3 权重的确定
5.1.4 变权权重优化
5.2 基于AHP-GRA的项目风险评价模型
5.2.1 评价要素的确定
5.2.2 评价灰类的确定
5.2.3 灰色系数与向量的确定
5.2.4 综合评价模型构建
5.3 Boffa铝土矿项目风险评价
5.3.1 Boffa项目介绍
5.3.2 数据来源及评价指标选取
5.3.3 项目评价权重及变权权重
5.3.4 灰色评价系数计算
5.3.5 灰色评价权向量及权矩阵
5.3.6 评价结果及分析
5.4 本章小结
6 我国矿业企业海外投资风险路径仿真
6.1 系统动力学建模分析
6.1.1 模型构建原则
6.1.2 模型构建步骤
6.1.3 模型的适用性分析
6.2 系统动力学模型构建
6.2.1 系统边界的确定
6.2.2 因果反馈关系图建立
6.2.3 SD仿真模型建立
6.3 系统动力学方程构建
6.3.1 系统动力学方程分类
6.3.2 确定主要参数
6.3.3 构建系统方程
6.4 模型检验与情景设定
6.4.1 模型有效性检验
6.4.2 模型敏感度检验
6.4.3 方案仿真情景设定
6.5 风险管控方案仿真与路径选择
6.5.1 宏观规避型方案
6.5.2 中观预警型方案
6.5.3 微观控制型方案
6.5.4 统筹兼顾型方案
6.5.5 最优路径选择
6.6 本章小结
7 我国矿业企业海外投资风险管控的措施建议
7.1 基于路径仿真的投资风险管控总体思路
7.2 基于投资区位风险管控的措施建议
7.2.1 理性选择投资区位
7.2.2 发挥双边关系协同作用
7.2.3 扩大与“一带一路”沿线国家间合作
7.3 基于投资项目风险管控的措施建议
7.3.1 加强海外投资项目筛选
7.3.2 积极响应政府战略引导
7.3.3 促进投资企业属地化发展
7.4 本章小结
8 结论与展望
8.1 主要结论
8.2 创新点
8.3 研究展望
参考文献
附录A 我国矿业企业海外投资风险识别的调查问卷
附录B 风险等级云代码
附录C 我国矿业企业铝土矿海外投资区位风险调查问卷
附录D 三级指标值对风险等级隶属度的云代码
附录E 我国矿业企业海外投资项目风险评价的调查问卷
致谢
作者简介
本文编号：3818102
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/shengchanguanlilunwen/3818102.html
