产业链视角下我国稀土产业升级的效率和风险驱动研究

发布时间：2017-06-19 18:07

  本文关键词：产业链视角下我国稀土产业升级的效率和风险驱动研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：稀土是重要的战略资源。我国虽然凭借得天独厚的资源优势已成为全球举世公认的“稀土大国”,但并未成为“稀土强国”,大多数高技术专利都掌握在日本、美国等稀土强国手中。长期以来,我国稀土产业的发展重心停留于产业链前端(采选、冶炼和分离)。在产业链前端,为生产和出口第一大国,具有明显的竞争优势,但竞争优势的取得主要是以资源消耗和环境污染为代价。然而,伴随着资源的过度消耗,竞争优势逐渐减弱并已不明显。在产业链后端(功能性材料和终端应用)发展严重落后,技术和专利不仅寥寥无几,而且与国际先进水平存在巨大差距。如果继续将产业发展重心停留在产业链前端,那么稀土资源优势将不复存在,稀土大国的称号必将失去,实现稀土强国的梦想也必将渐行渐远。因此,促进稀土产业升级,使我国稀土产业发展重心由前端向后端转变已势在必行。从微观视角而言,产业升级的实践主体是企业,最终必须落实到微观企业的层面上,产业升级是否能够实现取决于构成产业的微观企业的升级决策。在市场经济体制下,作为理性“经济人”的企业进行任何经济决策的根本目的在于追求效率最大化和风险最小化。稀土企业沿产业链前端向后端进行转型升级,不仅需要大量的资本投入,而且必然会遇到或大或小的风险,因而只有当升级能够给企业带来更高的效率和更低的风险时,对企业才具有吸引力,企业才会进行转型升级。由此可知,效率和风险是促进稀土企业进行转型升级、由前端向后端跃升的两大驱动因素。本文从稀土企业的层面出发,按产业链视角依据企业主营业务类型将稀土企业划分为前端企业和后端企业,分别代表我国稀土产业链前端和后端的整体状况,以驱动稀土产业升级的两大因素(效率和风险)为切入点,分别通过数据包络分析(DEA)和动态因子分析(DFA)方法对2007~2013年我国稀土产业链前后端的效率和风险水平进行比较。研究表明,考察期间我国稀土产业链前端的效率高于产业链后端、风险低于产业链后端,产业链前端的效率与风险水平多集中于“高效率低风险”区域,而产业链后端的效率与风险水平多集中于“低效率高风险”区域。产业链后端表现出更低的效率和更高的风险对稀土企业由产业链前端向后端进行升级缺乏吸引力,得出我国稀土产业链前后端的效率和风险水平制约着我国稀土产业升级等结论。在此基础上,围绕提高稀土产业链后端的效率及降低其风险,从而驱动稀土产业升级提出了相关对策建议。
【关键词】：稀土产业链 产业升级 效率 风险 DEA DFA
【学位授予单位】：江西理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F426
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-12
• 第一章 绪论12-25
• 1.1 课题来源12
• 1.2 研究背景及意义12-15
• 1.2.1 研究背景12-14
• 1.2.2 研究意义14-15
• 1.3 相关概念的界定15-20
• 1.3.1 产业升级15-16
• 1.3.2 稀土产业升级16-17
• 1.3.3 稀土产业链前后端17-18
• 1.3.4 效率18-19
• 1.3.5 风险19-20
• 1.4 研究内容及框架20-23
• 1.4.1 研究内容20-21
• 1.4.2 研究框架21-23
• 1.5 研究方法23
• 1.6 本文的创新之处23-25
• 第二章 文献综述25-40
• 2.1 有关产业升级研究的文献综述25-28
• 2.1.1 基于产业结构视角的产业升级研究述评25
• 2.1.2 基于全球价值链视角的产业升级研究述评25-26
• 2.1.3 基于产业集群升级视角的产业升级研究述评26-27
• 2.1.4 基于企业升级视角的产业升级研究述评27
• 2.1.5 小结27-28
• 2.2 有关产业升级驱动因素研究的文献综述28-29
• 2.3 有关稀土产业升级及其驱动因素研究的文献综述29-32
• 2.4 有关效率评价的理论研究与述评32-35
• 2.4.1 效率评价方法综述32
• 2.4.2 采用DEA方法评价效率的文献综述32-34
• 2.4.3 稀土企业效率评价的文献综述34-35
• 2.5 有关风险评估的理论研究与述评35-40
• 2.5.1 风险评估方法的文献综述35-38
• 2.5.2 风险度量指标的文献综述38-40
• 第三章 效率和风险驱动我国稀土产业升级的机制40-46
• 3.1 稀土产业升级的驱动因素40-43
• 3.1.1 内部驱动因素40-42
• 3.1.2 外部驱动因素42-43
• 3.2 效率和风险驱动稀土产业升级的机制43-45
• 3.3 本章小结45-46
• 第四章 我国稀土产业升级的效率驱动分析46-66
• 4.1 研究样本46-47
• 4.2 研究方法（DEA方法）47-50
• 4.2.1 DEA方法简介47-49
• 4.2.2 DEA方法的优缺点49-50
• 4.2.3 对DEA方法的改进50
• 4.3 指标选取与数据来源50-54
• 4.3.1 投入产出指标选取50-51
• 4.3.2 数据来源51
• 4.3.3 描述性统计51-54
• 4.4 稀土产业链前后端企业的效率测算54-55
• 4.5 稀土产业链前后端的综合效率水平比较55-58
• 4.5.1 稀土产业链前后端的平均综合效率水平比较55-57
• 4.5.2 各稀土企业的综合效率水平比较57-58
• 4.6 稀土产业链前后端综合效率产生差异的影响因素分析58-65
• 4.6.1 影响因素之一分析：纯技术效率59-62
• 4.6.2 影响因素之二分析：规模效率62-65
• 4.7 本章小结65-66
• 第五章 我国稀土产业升级的风险驱动分析66-84
• 5.1 研究方法（DFA方法）66-68
• 5.2 指标选取与数据来源68-74
• 5.2.1 经营风险度量指标的选取68-69
• 5.2.2 财务风险度量指标的选取69
• 5.2.3 风险度量指标体系的构建69-70
• 5.2.4 数据来源70
• 5.2.5 描述性统计70-74
• 5.3 稀土产业链前后端企业的风险测算74-80
• 5.4 稀土产业链前后端的风险水平比较80-83
• 5.4.1 稀土产业链前后端的平均风险水平比较80-82
• 5.4.2 各稀土企业的风险水平比较82-83
• 5.5 本章小结83-84
• 第六章 效率与风险对我国稀土产业升级的联合驱动分析84-91
• 6.1 产业链前后端的效率与风险对稀土产业升级的联合驱动分析84-87
• 6.2 各稀土企业的效率与风险对稀土产业升级的联合驱动分析87-90
• 6.3 本章小结90-91
• 第七章 总结与展望91-94
• 7.1 研究结论91-92
• 7.2 政策建议92-93
• 7.3 未来研究展望93-94
• 参考文献94-100
• 附录：DFA方法的运行程序100-104
• 攻读学位期间取得的研究成果104-106
• 致谢106-107

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