中国上市公司收购的证券监管研究 ——以后股权分置时期为背景的比较分析
发布时间：2022-01-03 13:39
上市公司收购是指以获得上市公司控制权为目的的上市公司股份取得行为。上市公司收购监管可划分为信息披露监管、反收购监管与反垄断监管三类。其中信息披露监管与反收购监管均可以列入证券监管的范畴。本文拟通过对各主要国家及地区相关证券监管法规的比较研究,对我国目前上市公司收购证券监管的监管模式、监管目标,以及具体监管规则作出评价并提出进一步完善的建议。本文并不涉及上市公司收购的反垄断监管。上市公司收购是通过证券市场实现资源配置的重要手段。我国证券市场新兴加转轨的特征决定了上市公司的收购重组在我国有着巨大的意义和价值,同时也决定了我国证券市场与西方发达证券市场相比仍存在诸多差异,我国上市公司收购的监管目标和监管手段必须在考虑这一特色的基础上加以确定。作为我国证券市场设立初期为保证上市公司国有控股性质而设计的制度安排,股权分置成为我国转轨证券市场的重要特征之一。股权分置问题所导致的上市公司流通股和非流通股市场分割、价格背离现象使我国的上市公司收购一直以来处于畸形的发展模式之中,无法充分发挥资本市场优化配置资源的基础性功能。在股权分置改革完成之后,中国的证券市场虽然在形式上消除了与西方发达证券市场的最大...
【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：197 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 引言
1.1 选题背景及现实意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 理论与实践意义
1.2 文献综述与理论依据
1.2.1 文献综述
1.2.2 理论依据
1.3 论文的创新点
1.4 研究方法与结构安排
1.4.1 研究方法及资料来源
1.4.2 结构安排
第2章 概论
2.1 上市公司收购证券监管所涉基本概念
2.1.1 上市公司收购概念的界定
2.1.2 上市公司收购相关概念的界定
2.1.3 上市公司收购的主要方式
2.1.4 上市公司收购证券监管的概念
2.2 上市公司收购证券监管的理论基础
2.2.1 上市公司收购中的证券市场失灵
2.2.2 法律的不完备性理论
2.2.3 上市公司收购证券监管与公司治理的关系
2.3 上市公司收购证券监管的目标与监管模式
2.3.1 上市公司收购证券监管目标的确定
2.3.2 上市公司收购证券监管模式的比较研究
第3章 中国上市公司收购证券监管模式的评价与选择
3.1 股权分置时期中国上市公司收购的证券监管模式及评价
3.1.1 《股票条例》实施后的监管模式及评价
3.1.2 1998 年《证券法》实施后的监管模式及评价
3.1.3 2002 年《收购管理办法》实施后的监管模式及评价
3.2 后股权分置时期中国上市公司收购证券监管模式的选择
3.2.1 2005 年《证券法》及2006 年《收购管理办法》颁布后的监管模式
3.2.2 后股权分置时期中国上市公司收购的演变及监管模式的选择
第4章 上市公司收购信息披露监管规则的比较研究
4.1 要约收购监管研究
4.1.1 要约收购的定义
4.1.2 要约收购的监管模式
4.1.3 要约人的信息披露义务
4.1.4 目标公司董事会披露义务
4.1.5 要约收购信息披露监管的实质性规制
4.1.6 对目标公司董事会采取反收购措施的监管
4.2 持股预警信息披露监管研究
4.2.1 持股预警信息披露一般规则研究
4.2.2 协议收购监管
4.2.3 大宗交易收购监管
4.3 小结
第5章 强制要约收购制度比较研究
5.1 强制要约收购制度的分类与规范要点
5.1.1 强制要约收购制度的分类
5.1.2 强制要约收购制度的规范要点
5.2 强制要约收购制度的立法目的与理论基础
5.2.1 强制要约收购制度的立法目的
5.2.2 强制要约收购制度的理论基础
5.2.3 有效率收购与无效率收购的法与经济分析
5.3 我国强制要约收购制度的实践、演变及评价
5.3.1 股权分置时期强制全面要约制度的背景与适用评价
5.3.2 后股权分置时期强制要约方式制度的背景、适用评价及预测
5.4 本章小结
第6章 结论与建议
6.1 我国上市公司收购证券监管的目标综述
6.2 我国上市公司收购证券监管现状总评
6.3 完善我国上市公司收购证券监管的建议
参考文献
致谢
个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果
本文编号：3566371
【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：197 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 引言
1.1 选题背景及现实意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 理论与实践意义
1.2 文献综述与理论依据
1.2.1 文献综述
1.2.2 理论依据
1.3 论文的创新点
1.4 研究方法与结构安排
1.4.1 研究方法及资料来源
1.4.2 结构安排
第2章 概论
2.1 上市公司收购证券监管所涉基本概念
2.1.1 上市公司收购概念的界定
2.1.2 上市公司收购相关概念的界定
2.1.3 上市公司收购的主要方式
2.1.4 上市公司收购证券监管的概念
2.2 上市公司收购证券监管的理论基础
2.2.1 上市公司收购中的证券市场失灵
2.2.2 法律的不完备性理论
2.2.3 上市公司收购证券监管与公司治理的关系
2.3 上市公司收购证券监管的目标与监管模式
2.3.1 上市公司收购证券监管目标的确定
2.3.2 上市公司收购证券监管模式的比较研究
第3章 中国上市公司收购证券监管模式的评价与选择
3.1 股权分置时期中国上市公司收购的证券监管模式及评价
3.1.1 《股票条例》实施后的监管模式及评价
3.1.2 1998 年《证券法》实施后的监管模式及评价
3.1.3 2002 年《收购管理办法》实施后的监管模式及评价
3.2 后股权分置时期中国上市公司收购证券监管模式的选择
3.2.1 2005 年《证券法》及2006 年《收购管理办法》颁布后的监管模式
3.2.2 后股权分置时期中国上市公司收购的演变及监管模式的选择
第4章 上市公司收购信息披露监管规则的比较研究
4.1 要约收购监管研究
4.1.1 要约收购的定义
4.1.2 要约收购的监管模式
4.1.3 要约人的信息披露义务
4.1.4 目标公司董事会披露义务
4.1.5 要约收购信息披露监管的实质性规制
4.1.6 对目标公司董事会采取反收购措施的监管
4.2 持股预警信息披露监管研究
4.2.1 持股预警信息披露一般规则研究
4.2.2 协议收购监管
4.2.3 大宗交易收购监管
4.3 小结
第5章 强制要约收购制度比较研究
5.1 强制要约收购制度的分类与规范要点
5.1.1 强制要约收购制度的分类
5.1.2 强制要约收购制度的规范要点
5.2 强制要约收购制度的立法目的与理论基础
5.2.1 强制要约收购制度的立法目的
5.2.2 强制要约收购制度的理论基础
5.2.3 有效率收购与无效率收购的法与经济分析
5.3 我国强制要约收购制度的实践、演变及评价
5.3.1 股权分置时期强制全面要约制度的背景与适用评价
5.3.2 后股权分置时期强制要约方式制度的背景、适用评价及预测
5.4 本章小结
第6章 结论与建议
6.1 我国上市公司收购证券监管的目标综述
6.2 我国上市公司收购证券监管现状总评
6.3 完善我国上市公司收购证券监管的建议
参考文献
致谢
个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果
本文编号：3566371
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