洗钱对我国外商直接投资影响的实证研究

发布时间：2017-05-16 18:14

  本文关键词：洗钱对我国外商直接投资影响的实证研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着全球经济的快速发展,外商直接投资(FDI)对世界经济的发展正发挥着越来越重要的作用。发展中国家或地区及经济转型国家对资本存在大量需求,而我国是世界上最大的发展中国家,外商直接投资已成为我国吸引外资的主要形式,且主要分布在我国制造业、批发零售业及房地产业等行业,另外我国外资区域流向存在极大的不平衡,东西部差距显著。影响我国外商直接投资的因素及资金区域流向是多方面的,既包括传统意义上合法的各经济变量,又涉及到洗钱、非法资本外逃、腐败等非法因素,而当外商直接投资具有洗钱动机时,传统经济变量的作用可能会发生很大变化,扰乱外资流向各行业及各区域。在资本不断从发达国家或地区净流入的过程中,洗钱犯罪也随之从发达国家或地区蔓延过来,与这些国家内部的洗钱犯罪活动融合在一起。为打击洗钱犯罪,遏制非法资金大量流入,加大洗钱因子与我国外商直接投资的相关研究具有重要的理论和实践意义。基于上述背景,本文重点研究洗钱对我国外商直接投资的影响,并通过实证分析提出具针对性的相关政策建议。首先,本文通过对相关理论及研究文献进行总结归纳,从我国外商直接投资的规模、行业分布、区域流向等几方面简述我国外商直接投资的现状,另外基于洗钱探讨我国外商直接投资洗钱的相关理论。其次,借鉴学者们已有的研究成果,以知识资本模型(KK模型)、选址模型(LM模型)为基础,选取2007-2013年外商持股上市公司为研究对象,实证分析洗钱对我国外商直接投资的影响,包括行业分布与区域流向等方面。研究结果表明：传统因素对我国外商直接投资的影响存在差别,而出现这种差别的原因在于有无洗钱动机,结果导致高风险洗钱资金和低风险洗钱资金进入我国不同行业。总体而言,洗钱促进我国制造业、房地产及整体行业的外商直接投资,抑制批发零售业的外资流入。另外洗钱对我国外商直接投资的区位选择有显著的正面影响,高风险洗钱资金偏向流入地区腐败度高、优惠政策多的地区,抑制流向集聚效应高、高等教育好、基础设施建设好的地区；低风险洗钱资金偏向流入地区腐败度高,港口多,市场规模大,对外开放度高,高等教育好,优惠政策多,基础设施建设好的地区。最后,基于上述理论分析与实证研究,提出具有针对性的政策建议,即丰富我国外商直接投资理论,优化外资利用率,又为我国严厉打击洗钱犯罪提供行之有效的方法。
【关键词】：洗钱 外商直接投资 知识资本模型 选址模型
【学位授予单位】：西南交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.6
【目录】：

• 摘要6-7
• Abstract7-11
• 第1章 绪论11-20
• 1.1 选题背景11
• 1.2 研究意义11-12
• 1.3 国内外相关研究述评12-17
• 1.3.1 外商直接投资研究12-14
• 1.3.2 洗钱视角的外商直接投资影响因子研究14-15
• 1.3.3 洗钱视角的外商直接投资区位选择研究15-16
• 1.3.4 洗钱视角的外商直接投资对经济的影响研究16-17
• 1.3.5 简要述评17
• 1.4 主要研究内容与研究方法17-18
• 1.5 技术路线18-20
• 第2章 我国外商直接投资洗钱理论分析20-29
• 2.1 外商直接投资在华发展历程20-21
• 2.1.1 初始起步阶段20
• 2.1.2 平稳增长阶段20
• 2.1.3 高速增长阶段20-21
• 2.1.4 调整发展阶段21
• 2.2 外商直接投资在华现状描述21-26
• 2.2.1 投资规模21-24
• 2.2.2 区域流向24-25
• 2.2.3 产业结构25
• 2.2.4 行业分布25-26
• 2.3 外商直接投资洗钱定义及主要方式26-27
• 2.3.1 外商直接投资洗钱定义26
• 2.3.2 外商直接投资洗钱的主要方式26-27
• 2.4 外商直接投资洗钱的过程与诱因分析27-28
• 2.4.1 外商直接投资洗钱的过程27-28
• 2.4.2 外商直接投资的诱因分析28
• 2.5 本章小结28-29
• 第3章 知识资本—洗钱模型的构建及分析29-40
• 3.1 知识资本模型理论29
• 3.2 知识资本模型设定29-32
• 3.2.1 知识资本模型因子理论分析30-31
• 3.2.2 知识资本模型31-32
• 3.3 知识资本—洗钱模型32-38
• 3.3.1 知识资本—洗钱模型构建32-33
• 3.3.2 样本选取与数据来源33-35
• 3.3.3 实证结果分析35-38
• 3.4 本章小结38-40
• 第4章 选址—洗钱实证模型的构建及分析40-45
• 4.1 选址模型理论概述40
• 4.2 选址模型设定40-41
• 4.3 选址—洗钱模型41-44
• 4.3.1 选址—洗钱模型构建41
• 4.3.2 样本选取与数据来源41-42
• 4.3.3 实证结果分析42-44
• 4.4 本章小结44-45
• 第5章 我国外商直接投资反洗钱监管建议45-49
• 5.1 完善外商直接投资领域反洗钱监管措施45-46
• 5.1.1 积极完善反洗钱政策制度45
• 5.1.2 严格把控外资来源审查45-46
• 5.1.3 细分各行各业监管措施46
• 5.2 保障外商直接投资领域反洗钱监管资源供给46-47
• 5.2.1 培养反洗钱专业人才队伍46-47
• 5.2.2 强化反洗钱激励机制47
• 5.3 加强国外和国内反洗钱监管合作47-49
• 5.3.1 国际层面的信息交流与经验共享47-48
• 5.3.2 国内各地方政府的及时沟通和因地制宜48-49
• 结论49-51
• 致谢51-53
• 参考文献53-58
• 攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果58

【共引文献】

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本文编号：371568