基于江苏民营企业出口的新新贸易理论研究

发布时间：2017-09-11 19:37

  本文关键词：基于江苏民营企业出口的新新贸易理论研究

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【摘要】：本文从新新贸易理论的视角探讨近年来中国对外贸易下滑的原因及对策。在文献综述和理论回顾的基础上,论文的核心研究内容包括两大部分。一是实证检验部分。选取中国工业企业数据库中江苏民营企业的生产率与出口数据进行相关性检验。以江苏民营出口作为重点研究对象,是因为江苏是外向型经济大省、民营企业决策更具市场化特征。为保证结论的科学性、可信度,检验分三个步骤进行：第一步是覆盖国有、外资、民营的分类型、分行业检验；第二步检验剔除国有和外资企业,专门针对江苏民营制造业企业；第三步是针对民营上市公司的进一步检验,因为这类企业相较于中小民营企业在经营决策上更为规范。三个步骤的检验结果均显示：生产率较高的企业以国内经营、国内销售为主,而出口的主体力量是生产率相对较低的企业。这一结论印证了国内学术界广泛讨论的“生产率悖论”,这一现象在江苏民营制造业领域尤为显著。二是扩展分析部分。从理论和现实两个层面分析悖论的原因、说明的问题及其政策含义。新新贸易理论以成熟市场经济为模型研究背景,假设出口成本高于内贸成本、假设竞争和一体化条件下内外部市场利润率趋同,这两条均与中国情境不甚吻合。从交易成本角度看,长期接受外贸订单的中小民企面对的出口成本相对较低,而开辟国内市场面临的经济性和社会性交易成本反而更高。从利润率角度看,国内体制与结构的扭曲导致国内经营的利润远高于竞争激烈的国际市场。因此,生产率较高的国企、民企和外企首先定位于国内垄断部门、房地产等资产投资部门和耐用消费品领域,生产率较低的中小民企只能选择利润微薄的出口业务。本文把这种被挤出国内市场、被迫出口的现象凝练为“被挤出”。由“弱势群体”为经营主体的外贸出口连年下滑也就势所难免。当然,更详尽的分析表明,江苏民营经济发展已进入分化转型期,已经出现了符合新新贸易理论的积极势头,出现了从勉强维持出口到退出市场的趋势,也出现了从内销到配套出口、再到进军国际市场的趋势,少数高生产率民企对外投资产生的“贸易替代”也是统计意义上出口下滑的原因之一。论文最后部分提出的政策建议包括：全面深化改革,振兴实体经济以振兴出口；打破垄断利润格局,消减高生产率企业“本地市场粘性”；顺应市场规律,不扶持低生产率中小微企业：注重“门槛效应”,实现出口结构升级的临门一跃；构建0FDI保护体系,助推单纯出口转向综合国际商务。
【关键词】：新新贸易理论 江苏民营出口 生产率悖论 分化转型
【学位授予单位】：南京师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F276.5;F752.62
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 第1章 绪论9-18
• 1.1 研究背景与意义9-10
• 1.1.1 研究背景9-10
• 1.1.2 研究意义10
• 1.2 国内外研究综述10-15
• 1.2.1 新新贸易理论核心论点及其研究进展10-11
• 1.2.2 生产率与出口相关性经验研究11-14
• 1.2.3 有关“生产率悖论”及其讨论14-15
• 1.2.4 对已有研究的简要评价15
• 1.3 框架结构与技术路线15-17
• 1.3.1 框架结构15-16
• 1.3.2 技术路线16-17
• 1.4 本文研究的创新点17-18
• 1.4.1 结构转型中的新新贸易理论研究17
• 1.4.2 退出市场、国内销售、出口与OFDI的动态研究17-18
• 第2章 理论基础18-29
• 2.1 异质性企业出口决策18-23
• 2.1.1 生产率与出口、企业扩张与被淘汰：Melitz模型18-21
• 2.1.2 生产率与出口、制度与政策的影响：BEJK模型21-22
• 2.1.3 影响生产率与成本的因素：Yeaple模型22-23
• 2.2 异质性企业投资决策23-26
• 2.2.1 生产率与对外投资：HMY模型23-24
• 2.2.2 制度环境与对外投资和外包：Antras,Grossman&Helpman模型24-26
• 2.3 中国情境下的新新贸易理论26-29
• 2.3.1 市场经济不完善条件下的新新贸易理论26-27
• 2.3.2 转型经济条件下的新新贸易理论27
• 2.3.3 民营企业更能反映市场化的贸易与投资决策27-29
• 第3章 江苏民营企业生产率与出口相关性实证29-43
• 3.1 江苏分类型、分行业出口与生产率关系的总体描述29-36
• 3.1.1 企业生产率测算方法29
• 3.1.2 国有、外资、民营出口与生产率29-33
• 3.1.3 劳密、资密、高新技术行业出口与生产率33-36
• 3.2 基于江苏民营制造业企业数据的实证分析36-39
• 3.2.1 数据来源与处理36
• 3.2.2 模型设定与变量选取36-38
• 3.2.3 模型分析与检验38-39
• 3.2.4 实证结果：较为显著的“生产率悖论”39
• 3.3 基于上市公司数据的进一步检验39-43
• 3.3.1 数据及检验过程40-42
• 3.3.2 检验结果：仍为弱的“生产率悖论”42-43
• 第4章 江苏民营企业出口生产率悖论的原因及扩展分析43-67
• 4.1 江苏民营出口生产率悖论的理论分析43-47
• 4.1.1 模型假设的再思考：出口成本并非一定高于内贸成本43-44
• 4.1.2 利润率角度的考察：中高生产率企业首先占领国内市场44-45
• 4.1.3 动态分析：微利出口→被淘汰与国内扩张→出口45-46
• 4.1.4 生产率以外影响出口决策的其他因素：出口的“路径依赖”46-47
• 4.2 江苏民营出口生产率悖论的现实原因47-60
• 4.2.1 中低生产率民企处于勉强维持出口状态49-55
• 4.2.2 部分较高生产率民企处于国内市场销售为主阶段55-58
• 4.2.3 部分高生产率民企对外投资的“贸易替代”效应58-60
• 4.3 江苏民营经济处于分化发展的转型期60-67
• 4.3.1 传统产业中多数企业将从“被挤出”到“被淘汰”61-63
• 4.3.2 高新产业中部分企业从内销、配套出口到“胜出”63-65
• 4.3.3 少数大型民企已达到Melitz模型的第四阶段65-67
• 第5章 结论、政策建议与研究展望67-70
• 5.1 结论：扩展条件下的新新贸易理论与“生产率悖论”并不矛盾67
• 5.2 政策建议67-69
• 5.2.1 全面深化改革,振兴实体经济以振兴出口67
• 5.2.2 打破垄断格局,消减高生产率企业本地市场粘性67-68
• 5.2.3 顺应市场规律,不扶持低生产率中小微企业68
• 5.2.4 注重门槛效应,实现出口结构升级的临门一跃68
• 5.2.5 构建OFDI保护体系,助推单纯出口转向综合国际商务68-69
• 5.3 本文的不足与进一步研究展望69-70
• 参考文献70-74
• 在读期间发表的学术论文及研究成果74-75
• 致谢75

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本文编号：832676