知识产权、国际贸易与经济增长

发布时间：2020-05-13 19:59

【摘要】：在技术经济时代，一国经济的持续增长的动力来自于技术的不断改进，而技术推动下的制度支持也十分重要。知识产权这种非排他性、正外部性的产品在市场上流通需要一定的保护制度支持，以保证其在市场上的流通，而TRIPS的签订是推平知识产权在全球流动障碍的过程。所以，研究知知识产权与国际贸易对经济增长的影响颇具时代意义。关于知识产权、国际贸易与经济增长的相互影响，本文的主要观点是：第一，知识产权制度不是影响经济可持续增长的唯一因素，但是合理、适度的知识产权制度绝对是经济可持续增长不可缺少的条件。其次，合理、适度的知识产权制度促进经济增长，经济增长的不同阶段对知识产权制度的需求也会变化。在知识产权与经济增长的互动机制中，相应的贸易政策配合是必要条件；而不适度的贸易政策将制约知识产权制度的经济增长效应。第三，领先经济体与赶超经济体应该采取不同的知识产权与贸易政策以促进经济的可持续增长。第四，值得注意的是，领先国家正在“撤掉经济发展的梯子”，发展中国家在赶超的道路上面临更严峻的挑战。依照这一逻辑结构，全文分为6章，具体内容如下：第1章是导论。本章除了对全文进行概括性的介绍之外，追溯了知识产权、国际贸易与经济增长的研究进展。发现知识产权、国际贸易与经济增长三者之间构成互为因果的双向互动关系。知识产权保护制度作为技术创新的激励，，不足或过多均有碍于技术进步与经济增长；而知识产权产生伊始就与国际贸易有天然的联系，二者之间的关联性伴随技术进步进一步增强；经济增长作为技术进步的结果对知识产权制度与贸易政策均产生影响。第2章是基于内生增长理论对知识产权、国际贸易与经济增长关系的理论研究。本章采用了动态一般均衡分析和博弈分析两种方法，分为三个部分。首先，根据动态一般均衡分析的结论，如果技术创新的速率不变，那么技术领先的北方经济体与技术落后且没有自主创新能力的南方经济体之间是竞争的关系，一方的贸易条件得到改善意味着另一方的经济增长受到损失。南方采用更严格的知识产权保护制度只会破坏竞争机制从而导致整体经济增长放缓。其次，在TRIPS是否是更好的知识产权保护制度选择这一问题上，本章基于Taylor模型构建一个分析框架并得出结论，认为对称的知识产权保护制度优于不对称的知识产权保护制度；但是鉴于Taylor模型不切实际的假设条件，本文对这一结论笔者持保留态度。最后，在一个南北方重复博弈的模型框架下，南方政府无法达到最优选择——不对知识产权进行保护，所以，南方的知识产权保护水平达到一定水平之上，是依靠北方研发投资推动技术进步条件下的次优选择。第3章是基于制度经济学的分析方法，在更长期内考察知识产权、国际贸易与经济增长之间的关系。作者从理论上分析了知识产权保护与贸易的政策对技术变迁、经济增长的影响。首先，政策与制度选择决定了技术变迁路径与经济增长方式。知识产权保护是一国引进技术资源的制度安排，这种制度安排是建立在通畅的对外交流渠道之上的，所以贸易政策在其中起到决定性作用。其次，知识产权制度是贸易繁荣的产物。在技术跨国界流动的情况下，对知识产权制度的需求随技术变迁发生变化。最后，领先国家和后进国家在寻求经济增长的道路上，适合不同的政策选择，并且两者是相互影响的。第4章开始是对理论的历史检验。本章以领先经济体为研究范本，首先，分析了英国崛起之前的世界，不但解释了葡萄牙和西班牙的迅速崛起和衰落及其过程中知识产权与贸易政策所起到的作用，而且回答了最早产生知识产权制度的威尼斯衰落之谜。其次，以时间为线索分析了英国崛起过程中的贸易条件和知识产权制度。最后，分析了美国作为一个年轻的国家，经过技术赶超，从殖民地成为领先经济体并保持了世界技术前沿的地位至今的复杂过程。以美国知识产权保护制度显著变化作为划分依据，可以清晰地看到知识产权保护制度以及贸易相关条件在美国技术变迁与经济增长中的作用。第5章是以赶超经济体日本和韩国为研究范本。首先，日本的赶超过程是一个持续不断地技术引进、消化以及再吸收的过程。在日本的赶超过程中和成功赶超之后，其知识产权制度与贸易政策随着阶段不同而不断变化。基于日本的经验作者认为，政府有意识地引导技术变迁，合理运用知识产权与贸易政策对一个国家的成功赶超具有决定性的作用。其次，韩国在很短的时间内成功赶超的经历告诉我们，除了不可复制的外部因素，内部市场狭小的经济体需要借助强有力的贸易保护主义政策，才能为本国企业换取足够的发展空间。如果技术转移的渠道是通畅的，以强的发明专利保护和较弱的实用新型专利保护相结合的知识产权制度有利于国内的技术进步和经济的持续增长。第6章是中国面对的挑战和对策，分析了中国不同阶段的知识产权制度与贸易政策变化和当前中国面临的挑战，最后给出了政策建议。
【图文】：

产品图,区域图,阴影,经济理论

图 2-1示不能用合理经济理论解释的区域，例如，未被南方 >1；或者北方从事 R&D 活动的劳动力数量不合理，也不能用合理的经济理论解释，因为此处北方的工 SLεαζζ1。曲线 g=0&和曲线 ζ& =0的交点 A 即稳衡状态下如果创新率 g 下降，未被南方模仿的产品比 g 上升，ζ 减小。和曲线方程可以得出结论，当模仿率 m 下降时，曲线移动，并且 ζ& =0右移幅度更大，所以最终导致均衡衡时创新率 g 下降，而未被南方模仿的产品比例ζ 上
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F204;F746;F113

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